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　　第三章 證券公司業務規范

　　第一節 證券經紀

　　1[單選題] 證券公司從事證券經紀業務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行，關于指定銀行，下列說法錯誤的是( )。

　　A.證券公司從事證券經紀業務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行，以證券公司的名義單獨立戶管理

　　B.指定商業銀行應當為證券公司開立客戶的交易結算資金匯總賬戶

　　C.客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理

　　D.指定商業銀行應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結算資金的余額及變動情況

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司從事證券經紀業務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，故選項A說法錯誤。

　　2[單選題] 證券經紀業務中，客戶是( )，證券經紀商是( )。

　　A.委托人;受托人

　　B.受托人;委托人

　　C.委托人;委托人

　　D.受托人;受托人

　　參考答案：A

　　參考解析：在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人。

　　3[單選題] 證券營業部應制訂重大突發事件應急處理預案，定期組織自查，按規定進行演練，自查及演練情況以書面方式保存的時間不少于( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：證券營業部應當制訂重大突發事件應急處理預案，定期組織自查，按規定進行演練。自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

　　4[單選題] 委托柜臺應嚴格按照( )的原則，依次為客戶辦理委托業務，不得漏報或插報。

　　A.客戶優先

　　B.品種優先

　　C.時間優先

　　D.數量優先

　　參考答案：C

　　參考解析：委托柜臺應嚴格按照時間優先的原則，依次為客戶辦理委托業務，不得漏報或插報。

　　5[單選題] 證券公司終止與證券經紀人的委托關系的，應當收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起( )個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《證券經紀人管理暫行規定》第九條的規定，證券公司終止與證券經紀人的委托關系的，應當收回其證券經紀人證書，并自委托關系終止之日起5個工作日內向協會注銷該人員的執業注冊登記。

　　6[單選題] 證券公司建立健全證券經紀業務管理制度的目的不包括( )。

　　A.對證券經紀業務實施集中統一管理

　　B.防范公司與客戶之間的信息不對稱

　　C.切實履行反洗錢義務

　　D.防止出現損害客戶合法權益的行為

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司應當建立健全證券經紀業務管理制度，對證券經紀業務實施集中統一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現損害客戶合法權益的行為。

　　7[單選題] 下列選項中，屬于境內法人申請開立證券賬戶的相關內容的是( )。

　　A.委托他人代辦的，需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件

　　B.客戶本人填寫“自然人證券賬戶注冊申請表”，并提交本人有效身份證明文件及復印件

　　C.客戶填寫“機構證券賬戶注冊申請表”，并提交有效身份證明文件(企業法人營業執照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發證機關確認章的復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件

　　D.客戶填寫“合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表”

　　參考答案：C

　　參考解析：A、B項屬于境內自然人申請開立證券賬戶的內容;D項屬于境內合伙企業、創業投資企業申請開立證券賬戶的內容。

　　8[單選題] 下列選項中，不屬于證券賬戶注冊資料查詢的是( )。

　　A.法人申請查詢

　　B.自然人申請查詢

　　C.經辦人向中國結算公司實時辦理查詢，并將查詢結果交客戶經辦人

　　D.收市后經辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存

　　參考答案：D

　　參考解析：證券賬戶注冊資料的查詢包括：自然人申請查詢;法人申請查詢;經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核;復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經辦人;經辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存;經辦人向中國結算公司實時辦理查詢，并將查詢結果交客戶經辦人。

　　9[單選題] 證券公司提供的查詢證券公司經紀業務經辦人員信息的方式不包括( )。

　　A.網上查詢

　　B.書面查詢

　　C.電話查詢

　　D.營業場所公示

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

　　10[單選題] 客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年。

　　11[單選題] 下列不屬于自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶的是( )。

　　A.申請人填寫“股份非交易過戶申請表”

　　B.申請人提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件

　　C.申請人提交繼承人身份證原件及復印件

　　D.申請人填寫“股份非交易過戶登記表”

　　參考答案：D

　　參考解析：自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶的內容包括：申請人填寫“股份非交易過戶申請表”，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件、繼承人身份證原件及復印件、證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業部出具的所涉流通股份凍結證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

　　12[單選題] 證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務。這是證券經紀商對委托人的首要義務。委托人的指令具有( )，證券經紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。

　　A.保密性

　　B.權威性

　　C.廣泛性

　　D.客觀性

　　參考答案：B

　　。參考解析：在證券經紀業務中，證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務。這是證券經紀商對委托人的首要義務。委托人的指令具有權威性，證券經紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數量、價格和有效時問買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。

　　13[單選題] 證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等，均屬于( )的內容。

　　A.證券賬戶管理

　　B.證券委托買賣

　　C.證券業務監管

　　D.證券運營管理

　　參考答案：A

　　參考解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　14[單選題] 下列選項中，說法不正確的是( )。

　　A.機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務

　　B.證券經紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內容、委托賣出的實際證券數量及委托買入的實際資金余額進行審查

　　C.證券公司辦理集合資產管理業務，應當將集合資產管理計劃資產交由取得基金托管業務資格的資產托管機構托管

　　D.保薦代表人在2個自然年度內被采取監管談話、重點關注等監管措施累計3次以上，中國證監會可在6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》第十五條的規定，機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。故選項A正確。證券經紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內容、委托賣出的實際證券數量及委托買入的實際資金余額進行審查。故選項B正確。根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第四十四條的規定，證券公司辦理集合資產管理業務，應當將集合資產管理計劃資產交由取得基金托管業務資格的資產托管機構托管。故選項C正確。根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第七十四條的規定，保薦代表人在2個自然年度內被采取本辦法第六十六條的規定監管措施累計2次以上，中國證監會可在6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。故選項D不正確。

　　15[單選題] 證券經紀人與證券公司之間是一種( )關系。

　　A.委托

　　B.聘用

　　C.雇傭

　　D.委托代理

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司與證券經紀人之間的法律關系是委托代理關系，證券經紀人應根據證券公司的授權開展范圍內客戶招攬和客戶服務等活動，在授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任，超出授權范圍的行為，證券經紀人應當依法承擔相應的法律責任。

　　16[單選題] 證券經紀業務( )是指所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象。

　　A.證券經紀商的中介性

　　B.業務對象的廣泛性

　　C.客戶資料的保密性

　　D.客戶指令的權威性

　　參考答案：B

　　參考解析：所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象，因此證券經紀業務的對象具有廣泛性。

　　17[單選題] 下列不屬于證券經紀業務特點的是( )。

　　A.證券經紀商的中介性

　　B.業務對象的廣泛性

　　C.客戶資料的保密性

　　D.證券數據的透明性

　　參考答案：D

　　參考解析：證券經紀業務的特點包括：(1)業務對象的廣泛性;(2)證券經紀商的中介性;(3)客戶指令的權威性;(4)客戶資料的保密性。

　　18[單選題] 證券經紀人應當遵守證券公司從業人員的管理規定，其在證券公司授權范圍內的行為，由( )依法承擔相應的法律責任。

　　A.證券公司

　　B.證券經紀人

　　C.證券公司法人

　　D.其主管人員

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第三十九條的規定，證券經紀人應當遵守證券公司從業人員的管理規定，其在證券公司授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任;超出授權范圍的行為，證券經紀人應當依法承擔相應的法律責任。

　　19[單選題] 下列關于經紀業務禁止行為的說法，錯誤的是( )。

　　A.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

　　B.可以在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收

　　C.不得為他人操縱市場、內幕交易、欺詐客戶提供方便

　　D.不得散布謠言或其他非公開披露的信息

　　參考答案：B

　　參考解析：證券經紀業務的禁止行為之一是不得在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收，故B項錯誤。

　　20[單選題] 為了防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，證券公司應當建立健全( )制度。

　　A.上市管理

　　B.投資咨詢業務管理

　　C.證券經紀業務管理

　　D.證券監督管理

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應當建立健全證券經紀業務管理制度，對證券經紀業務實施集中統一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現損害客戶合法權益的行為。

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