點擊查看：2018年證券從業《法律法規》模擬試題及答案匯總

　　一、選擇題

　　1、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的(　　)賬戶。

　　A.個人

　　B.期貨交易

　　C.期貨結算

　　D.期貨保證金

　　參考答案：C

　　參考解析：客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。

　　2、金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務是(　　)。

　　A.直接義務

　　B.違背受托義務

　　C.違背信托義務

　　D.間接義務

　　參考答案：B

　　參考解析：違背受托義務是指金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定的受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承擔的具體約定義務。

　　3、證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于(　　)。

　　A.中國證監會

　　B.證券交易所

　　C.業務決策機構

　　D.證券公司總部

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應當對融資融券業務實行集中統一管理。融資融券業務的決策和主要管理職責應當由證券公司總部承擔。

　　4、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料不包括(　　)。

　　A.申請報告

　　B.證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

　　C.證券業執業證書

　　D.工作情況說明

　　參考答案：D

　　參考解析：A、B、C項均是個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料。除此之外還應提交：個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書;從事保薦相關業務的詳細情況說明，以及最近3年內擔任境內證券發行項目協辦人的工作情況說明;保薦機構出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業務水平、組織能力等情況;保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字等。

　　5、股份公司在清算過程中，若公司財產能夠清償公司債務，則按(　　)順序進行分配。

　　(1)支付職工工資和勞動保險費用(2)支付清算費用

　　(3)繳納所欠稅款(4)清償公司債務

　　(5)按股東持股比例分配剩余資產

　　A.(1)(2)(3)(4)(5)

　　B.(2)(1)(3)(4)(5)

　　C.(3)(2)(1)(4)(5)

　　D.(3)(1)(2)(4)(5)

　　參考答案：B

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百八十六條規定，公司財產在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，有限責任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。

　　6、向客戶提供證券顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為( )。

　　A.證券分析師

　　B.證券咨詢室

　　C.理財師

　　D.證券投資顧問

　　參考答案：D

　　參考解析：參見《證券投資顧問業務暫行規定》第七條規定。

　　7、證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣(　　)萬元。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元。

　　8、期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告。沒收違法所得，并處違法所得(　　)的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

　　二、組合型選擇題

　　1、證券公司向客戶推介金融產品時，應當了解客戶的(　　)等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。

　　Ⅰ.風險承受能力

　　Ⅱ.投資目標、風險偏好

　　Ⅲ.身份、財產和收入狀況

　　Ⅳ.金融知識和投資經驗

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司向客戶推介金融產品時，應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。

　　2、證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設(　　)，行使公司章程規定的職權。

　　Ⅰ.薪酬與提名委員會

　　Ⅱ.審計委員會

　　Ⅲ.風險控制委員會

　　Ⅳ.風險規避委員會

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。

　　3、證券自營業務的范圍包括(　　)。

　　Ⅰ.一般上市證券的自營買賣

　　Ⅱ.兼并收購中的自營買賣

　　Ⅲ.一般非上市證券的買賣

　　Ⅳ.證券承銷業務中的自營買賣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券自營業務的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業務中的自營買賣。

　　4、證券交易所決定暫停上市公司股票上市交易的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.公司最近2年連續虧損

　　Ⅱ.公司有重大違法行為

　　Ⅲ.公司最近3年連續虧損

　　Ⅳ.公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件。(2)公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者。(3)公司有重大違法行為。(4)公司最近3年連續虧損。(5)證券交易所上市規則規定的其他情形。

　　5、下列屬于合格投資者的是(　　)。

　　Ⅰ.個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣

　　Ⅱ.個人或者家庭凈資產合計不低于100萬元人民幣

　　Ⅲ.公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣

　　Ⅳ.公司、企業等機構金融資產不低于1000萬元人民幣

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：(1)個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。

　　6、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有(　　)。

　　Ⅰ.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

　　Ⅱ.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

　　Ⅲ.最近24個月被誡勉談話的

　　Ⅳ.最近24個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。

　　7、有限責任公司董事會行使的職權包括(　　)。

　　Ⅰ.執行股東會的決議

　　Ⅱ.制訂公司的年度財務預算方案、決算方案

　　Ⅲ.決定公司的經營計劃和投資方案

　　Ⅳ.修改公司章程

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：有限責任公司的董事會行使下列職權：(1)召集股東會，并向股東會報告工作。(2)執行股東會的決議。(3)決定公司的經營計劃和投資方案。(4)制訂公司的年度財務預算方案、泱算方案。(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案。(7)制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。(8)決定公司內部管理機構的設置。(9)決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名，決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項。(10)制定公司的基本管理制度。(11)公司章程規定的其他職權。

　　8、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構申請從事上市公司并購重組財務顧問業務資格，應當提交的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.申請報告

　　Ⅱ.營業執照復印件和公司章程

　　Ⅲ.營業執照原件

　　Ⅳ.經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅲ項，應為營業執照復印件;Ⅳ項，應為經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的公司最近2年的財務會計報告。

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