點擊查看：2018年證券從業《法律法規》模擬試題及答案匯總

　　一、選擇題

　　1、發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.3萬元以上60萬元以下

　　C.10萬元以上30萬元以下

　　D.30萬元以上60萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析：發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　2、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括(　　)。

　　A.具備2年以上保薦相關業務經歷

　　B.最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

　　C.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　　D.未負有數額較大到期未清償的債務

　　參考答案：A

　　參考解析：個人中請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業務經歷。(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。(3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信.品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)中國證監會規定的其他條件。

　　3、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到(　　)時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.75%

　　參考答案：D

　　參考解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到75%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　4、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業務應當提供的服務不包括(　　)。

　　A.協助辦理開戶手續

　　B.提供期貨行情信息

　　C.代理客戶進行期貨交易

　　D.提供交易設施

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　5、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當了解的內容不包括(　　)。

　　A.客戶財產與收入狀況

　　B.客戶的家庭情況

　　C.證券投資經驗

　　D.投資需求與風險偏好

　　參考答案：B

　　參考解析：參見《證券投資顧問業務暫行規定》第十一條規定。

　　6、收購上市公司部分股份的收購要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份額超過預定收購的股份數額的，收購人按(　　)進行收購。

　　A.定額

　　B.股份

　　C.比例

　　D.約定數額

　　參考答案：C

　　參考解析：《上市公司收購辦理辦法》規定：第四十三條收購期限屆滿，發出部分要約的收購人應當按照收購要約約定的條件購買被收購公司股東預受的股份，預受要約股份的數量超過預定收購數量時，收購人應當按照同等比例收購預受要約的股份。

　　7、公司章程的基本特征不包括(　　)。

　　A.法定性

　　B.真實性

　　C.公平性

　　D.自治性

　　參考答案：C

　　參考解析：公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。

　　8、上市公司在一年內擔保金額超過公司資產總額(　　)的。應當由股東大會做出決}義。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《公司法》第一百二十一條規定，上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　二、組合型選擇題

　　1、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括(　　)。

　　Ⅰ.從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片

　　Ⅱ.受托從事的介紹業務范圍

　　Ⅲ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式

　　Ⅳ.交易結算結果查詢方式

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開下列信息：(1)受托從事的介紹業務范圍。(2)從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片。(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程。(5)交易結算結果查詢方式。(6)中國證監會規定的其他信息。

　　2、下列關于證券公司控股股東和實際控制人規定的說法中，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施

　　Ⅱ.控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整

　　Ⅲ.控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立

　　Ⅳ.控股股東、實際控制人應當維護證券公司財務獨立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：控股股東、實際控制人應當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施，確立相關人員在從事證券公司相關工作中的職責、權限和責任追究機制。控股股東、實際控制人依照國家法律法規或有權機關授權進行國有資本出資人職責的，從其規定。控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整，不得侵害證券公司對其法人財產的占有、使用、收益和處分的權利。控股股東、實際控制人應當維護證券公司人員獨立，不得影響人員的獨立性。控股股東、實際控制人應當維護證券公司財務獨立。

　　3、股東有權查閱、復制的內容是(　　)。

　　Ⅰ.公司章程

　　Ⅱ.股東會會談記錄

　　Ⅲ.董事會會議決議

　　Ⅳ.財會會計報表

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：參考《中華人民共和國公司法》第三十三條內容。

　　4、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的(　　)。

　　Ⅰ.上市公司價值分析報告

　　Ⅱ.行業研究報告

　　Ⅲ.投資策略報告

　　Ⅳ.投資風險報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的上市公司價值分析報告、行業研究報告、投資策略報告等。

　　5、下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度的是(　　)。

　　Ⅰ.建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務

　　Ⅱ.建立健全客戶交易安全監控制度，保護客戶資產安全

　　Ⅲ.建立健全客戶賬戶管理制度

　　Ⅳ.建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司應當建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度.加強投資者教育。保護客戶合法權益，其內容包括：(1)建立健全客戶賬戶管理制度。(2)建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務。(3)建立健全客戶交易安全監控制度，保護客戶資產安全。(4)建立健全客戶回訪制度，及時發現并糾正不規范行為。(5)建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。(6)建立健全客戶資料管理制度。保證客戶資料安全完整。

　　6、證券投資者保護基金的資金可以運用于(　　)。

　　Ⅰ.銀行存款

　　Ⅱ.購買國債

　　Ⅲ.購買中央銀行債券

　　Ⅳ.購買中央級金融機構發行的金融債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券投資者保護基金的資金運用限于銀行存款或購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據)、中央級金融機構發行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式。

　　7、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立的賬戶有(　　)。

　　Ⅰ.融券專用證券賬戶

　　Ⅱ.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　Ⅲ.信用交易證券交收賬戶

　　Ⅳ.信用交易資金交收賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　8、下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯

　　Ⅱ.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

　　Ⅲ.行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構成本罪

　　Ⅳ.行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構成本罪

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據情況追究民事責任或行政責任。

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