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　　第三章 證券公司業務規范

　　第四節 證券承銷與保薦

　　1[單選題] 擔任發行人股票首次公開發行的主承銷商自確定并公告發行價格之日起( )日內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告。

　　A.30

　　B.40

　　C.50

　　D.60

　　參考答案：B

　　參考解析：擔任發行人股票首次公開發行的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告發行價格之日起40日內，不得發布與該發行人有關的證券研究報告。

　　2[單選題] 發行人在持續督導期間，證券上市當年累計( )以上募集資金的用途與承諾不符的，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情況特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：C

　　參考解析：發行人在持續督導期間，證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符的，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格。

　　3[單選題] 保薦代表人未完成或者未參加輔導工作，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到( )個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　參考答案：B

　　參考解析：保薦代表人未完成或者未參加輔導工作，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。

　　4[單選題] 發行人在持續督導期間，實際盈利低于盈利預測達( )以上，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.60%

　　參考答案：A

　　參考解析：發行人在持續督導期間，實際盈利低于盈利預測達20%以上，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格。

　　5[單選題] 證券承銷制度的核心是( )。

　　A.證券承銷協議

　　B.主承銷協議

　　C.必備性條款

　　D.依法承銷

　　參考答案：A

　　參考解析：證券承銷協議是證券承銷制度的核心，是證券發行人與證券公司之間簽署的旨在規范和調整證券承銷關系以及承銷行為的合同文件。

　　6[單選題] 銷售證券是一種從社會( )的活動。

　　A.直接融資

　　B.間接融資

　　C.債務性融資

　　D.混合融資

　　參考答案：A

　　參考解析：銷售證券是一種從社會直接融資的活動。

　　7[單選題] 下列關于中國證監會對保薦機構和保薦代表人資格核準的說法，不正確的是( )。

　　A.中國證監會依法受理、審查申請文件

　　B.對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定

　　C.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定

　　D.對保薦機構資格的申請，自受理之日起30個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第十四條的規定，中國證監會依法受理、審查申請文件。對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定;對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內作出核準或者不予核準的書面決定。

　　8[單選題] ( )對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。

　　A.中國證監會

　　B.中國證券業協會

　　C.證券登記結算機構

　　D.證券公司

　　參考答案：B

　　參考解析：中國證監會依法對保薦機構及其保薦代表人進行監督管理。中國證券業協會對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理。

　　9[單選題] 下列關于證券承銷業務的說法，不正確的是( )。

　　A.證券承銷業務采取代銷或者包銷方式

　　B.代銷的特點是承銷期結束時，未售出的證券將被全部退還給發行人

　　C.包銷的特點是承銷期結束時，證券公司將售后剩余證券全部自行購入

　　D.證券公司應當為發行人指定承銷的證券公司

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第二十九條的規定，公開發行證券的發行人有權依法自主選擇承銷的證券公司。證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業務。

　　10[單選題] 首次公開發行股票數量在( )億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券發行與承銷管理辦法》第十三條規定，首次公開發行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。發行人應當與戰略投資者事先簽署配售協議。

　　11[單選題] 下列關于保薦期間的說法，錯誤的是( )。

　　A.首次公開發行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度

　　B.主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度

　　C.首次公開發行股票并在創業板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時問及其后3個完整會計年度

　　D.創業板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度

　　參考答案：D

　　參考解析：保薦期間分為2個階段，即盡職推薦階段和持續督導階段。根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第三十六條的規定，首次公開發行股票并在主板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度;首次公開發行股票并在創業板上市的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度。創業板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。

　　12[單選題] 發行人在境內發行股票或者可轉換公司債券、證券公司在境內承銷證券以及投資者認購境內發行的證券，適用( )。

　　A.《證券發行與承銷管理辦法》

　　B.《證券投資基金銷售管理辦法》

　　C.《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》

　　D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券發行與承銷管理辦法》第二條的規定，發行人在境內發行股票或者可轉換公司債券、證券公司在境內承銷證券以及投資者認購境內發行的證券，適用本辦法。

　　13[單選題] 發行人公開發行證券上市當年即虧損，證監會對其保薦機構和保薦代表人應進行的處罰是( )。

　　A.暫停保薦機構的保薦機構資格6個月，并責令保薦機構更換保薦業務負責人

　　B.自確認之日起3—12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦

　　C.對保薦代表人采取證券市場禁入的措施

　　D.自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第七十一條的規定，發行人出現下列情形之一的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格：證券發行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;公開發行證券上市當年即虧損;持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　14[單選題] 下列關于證券發行保薦業務一般規定的說法，錯誤的是( )。

　　A.保薦機構履行保薦職責，應當指定依照規定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作

　　B.未經中國證監會核準，任何機構和個人不得從事保薦業務

　　C.保薦代表人應當遵守職業道德準則，珍視和維護保薦代表人職業聲譽，保持應有的職業謹慎，保持和提高專業勝任能力

　　D.保薦機構及其保薦代表人可以通過從事保薦業務謀取不正當利益

　　參考答案：D

　　參考解析：保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益。

　　15[單選題] 保薦機構、保薦業務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監管措施累計( )次以上，中國證監會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.8

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第七十四條的規定，保薦機構、保薦業務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監管措施累計5次以上，中國證監會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人。

　　16[單選題] 在持續督導期問，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的( )日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：在持續督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告。

　　17[單選題] 保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起( )個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析：保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

　　18[單選題] 保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證券監督管理委員會申請變更登記，此時需提交的材料不包括( )。

　　A.保薦代表人的聯系電話、通信地址

　　B.變更登記申請報告

　　C.證券業執業證書

　　D.新任職機構出具的接收函

　　參考答案：A

　　參考解析：保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證券監督管理委員會申請變更登記，并提交下列材料：(1)變更登記申請報告;(2)證券業執業證書;(3)保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業務交接情況的說明;(4)新任職機構出具的接收函;(5)新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經理簽字;(6)中國證券監督管理委員會要求的其他材料。

　　19[單選題] 首次公開發行股票后總股本4億股(含)以下的，網下初始發行比例不低于本次公開發行股票數量的( )。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.50%

　　D.80%

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券發行與承銷管理辦法》第九條的規定，首次公開發行股票后總股本4億股(含)以下的，網下初始發行比例不低于本次公開發行股票數量的60%;發行后總股本超過4億股的，網下初始發行比例不低于本次公開發行股票數量的70%。

　　20[單選題] 公開發行股票數量在4億股以上的，有效報價投資者的數量不少于( )家。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《證券發行與承銷管理辦法》第七條的規定，公開發行股票數量在4億股(含)以下的，有效報價投資者的數量不少于10家;公開發行股票數量在4億股以上的，有效報價投資者的數量不少于20家。剔除最高報價部分后有效報價投資者數量不足的，應當中止發行。

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