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　　第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范

　　第五節(jié) 證券自營

　　1[單選題] 自營業(yè)務中涉及(　　)方面的重大決策，應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。

　�、�.自營規(guī)模

　�、�.風險限額

　　Ⅲ.資產(chǎn)配置

　�、�.業(yè)務授權(quán)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務指引》第八條，自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權(quán)等方面的重大決策，應當經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。

　　2[單選題] 證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管20年

　　3[單選題] 證券自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照( )的三級體制設立。

　　A.董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務部門

　　B.董事會一自營業(yè)務部門一投資決策機構(gòu)

　　C.投資決策機構(gòu)一董事會一自營業(yè)務部門

　　D.自營業(yè)務部門一董事會一投資決策機構(gòu)

　　參考答案：A

　　參考解析：證券自營業(yè)務決策機構(gòu)原則上應當按照“董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務部門”的三級體制設立。

　　4[單選題] 根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的( )。

　　A.10%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過凈資本的100%。

　　5[單選題] ( )是證券自營業(yè)務的最高決策機構(gòu)。

　　A.監(jiān)事會

　　B.董事會

　　C.自營業(yè)務部門

　　D.投資決策機構(gòu)

　　參考答案：B

　　參考解析：董事會是證券自營業(yè)務的最高決策機構(gòu)。

　　6[單選題] 證券公司自營買賣的主要對象是( )。

　　A.權(quán)證

　　B.股票

　　C.證券投資基金

　　D.以上三項都正確

　　參考答案：D

　　參考解析：已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象。

　　7[單選題] 建立自營業(yè)務的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以( )為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

　　A.凈資本

　　B.凈利潤

　　C.凈收入

　　D.凈收益

　　參考答案：A

　　參考解析：建立自營業(yè)務的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

　　8[單選題] 根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于( )。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。

　　9[單選題] 證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險是( )。

　　A.法律風險

　　B.經(jīng)營風險

　　C.政策風險

　　D.市場風險

　　參考答案：D

　　參考解析：市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損的風險。這是證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險。

　　10[單選題] 建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的( )。

　　A.風險預警指標

　　B.風險監(jiān)控閥值

　　C.敏感性指標

　　D.風險測量閥值

　　參考答案：B

　　參考解析：建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的風險監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務風險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。

　　11[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以( )名義建立證券自營賬戶。

　　A.董事長

　　B.公司

　　C.總經(jīng)理

　　D.董事會

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案。

　　12[單選題] 證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計額不得超過凈資本的( )。

　　A.20%

　　B.50%

　　C.70%

　　D.100%

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。

　　13[單選題] 證券交易所對其會員的證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施中，包括每年6月30日和12月31日過后的( )日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截至該日的證券自營業(yè)務情況。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，證券交易所應當根據(jù)國家關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務實施日常監(jiān)督管理。其中包括每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)向中國證監(jiān)會報送各家會員截至該日的證券自營業(yè)務情況。

　　14[單選題] 自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成( )高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

　　A.非股票類

　　B.股票類

　　C.債券類

　　D.基金類

　　參考答案：A

　　參考解析：自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動性資產(chǎn)，不得用作其他用途。

　　15[單選題] ( )是指證券經(jīng)營機構(gòu)為本機構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會認定的其他證券的行為。

　　A.證券自營業(yè)務

　　B.證券經(jīng)紀業(yè)務

　　C.證券承銷業(yè)務

　　D.證券發(fā)行業(yè)務

　　參考答案：A

　　參考解析：證券自營業(yè)務是指證券經(jīng)營機構(gòu)為本機構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會認定的其他證券的行為。

　　16[單選題] 證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務混合操作的，給予的處分最嚴厲的是( )。

　　A.責令改正

　　B.沒收違法所得

　　C.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　D.撤銷相關(guān)業(yè)務許可

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二百二十條的規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務許可。

　　17[單選題] 證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務不得從事的操縱市場行為不包括( )。

　　A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券

　　B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易

　　C.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相同的交易

　　D.在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動

　　參考答案：C

　　參考解析：證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務，不得從事下列操縱市場的行為：以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券;以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易;在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動。

　　18[單選題] 證券經(jīng)營機構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務的，單處或并處警告、沒收非法所得、( )的罰款。

　　A.2萬元以上20萬元以下

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.4萬元以上40萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析：證券經(jīng)營機構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務的，單處或并處警告、沒收非法所得、3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　19[單選題] 證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于( )。

　　A.服務、咨詢費用收入

　　B.費用收入

　　C.傭金

　　D.低買高賣的價差

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差。

　　20[單選題] 下列不屬于證券自營業(yè)務禁止行為中的其他禁止行為的是( )。

　　A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務

　　B.委托他人代為買賣證券

　　C.將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作

　　D.將自營賬戶借給他人使用

　　參考答案：B

　　參考解析：證券自營業(yè)務的禁止行為中，法律、行政法規(guī)或國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)禁止的其他行為包括：(1)假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務;(2)違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;(3)違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;(4)將自營賬戶借給他人使用;(5)將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作;(6)法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

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