點擊查看：2018年證券從業《法律法規》模擬試題及答案匯總

　　一、單項選擇題

　　1.《企業債券管理條例》屬于( )層級的規定。[2016年10月真題]

　　A.行政法規

　　B.法律

　　C.自律管理規則

　　D.部門規章

　　答案：A

　　【解析】我國證券市場法律法規體系包括：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律，如《證券法》、《公司法》;②由國務院制定并頒布的行政法規，如《證券公司監督管理條例》、《企業債券管理條例》等;③由證券監管部門和相關部門制定的部門規章及規范性文件，如《證券發行與承銷管理辦法》;④由證券交易所、中國證券業協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規則。

　　2.《上市公司重大資產重組管理辦法》屬于( )層級的規定。[2016年3月真題]

　　A.行政法規

　　B.自律管理業務規則

　　C.法律

　　D.部門規章

　　答案：D

　　【解析】《上市公司重大資產重組管理辦法》是為了規范上市公司重大資產重組行為，保護上市公司和投資者的合法權益，促進上市公司質量不斷提高，維護證券市場秩序和社會公共利益，根據《公司法》、《證券法》等法律、行政法規的規定制定的，屬于部門規章層級。

　　3.《證券發行與承銷管理辦法》屬于( )。[2017年2月真題]

　　A.法律

　　B.部門規章

　　C.自律管理規則

　　D.行政法規

　　【解析】部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規，如《證券發行與承銷管理辦法》、《上市公司信息披露管理辦法》等。

　　答案：B

　　4.有限責任公司股東查閱會計賬簿必須遵守的要求有( )。[2016年3月真題]

　　A.委托會計師事務所提出申請

　　B.向股東大會或董事會提出申請

　　C.向公司提出書面請求，說明目的

　　D.向法院得出申請

　　答案：C

　　【解析】根據《公司法》第三十三條，股東可以要求查閱公司會計賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的，應當向公司提出書面請求，說明目的。

　　5.單獨或合計持有股份有限公司( )以上股份的股東，有權向股東大會提出臨時提案。[2016年3月真題]

　　A.百分之十五

　　B.百分之五

　　C.百分之三

　　D.百分之十

　　答案：C

　　【解析】根據《公司法》第一百零二條，單獨或者合計持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會召開十日前提出臨時提案并書面提交董事會。

　　二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1.基金托管人應當履行的職責包括( )。[2016年10月真題]

　　Ⅰ.安全保管基金財產

　　Ⅱ.按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

　　Ⅲ.定期召集基金份額持有人大會

　　Ⅳ.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　【解析】Ⅲ項屬于基金管理人的職責。

　　2.基金管理人、托管人固有財產的債務與其管理的基金財產的債權，以下說法錯誤的是( )。[2016年6月真題]

　　Ⅰ.可以通過另行簽訂協議的方式抵銷

　　Ⅱ.不得抵銷

　　Ⅲ.可以直接抵銷

　　Ⅳ.不得全部抵銷，可以部分抵銷

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　【解析】根據《證券投資基金法》第六條，基金財產的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷;不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。

　　3.基金托管人應當對基金的( )出具意見。[2016年6月真題]

　　Ⅰ.基金財務會計報告

　　Ⅱ.中期基金報告

　　Ⅲ.年度基金報告

　　Ⅳ.基金持有人資信情況報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　【解析】根據《證券投資基金法》，基金托管人應履行對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見的職責。

　　4.甲公司與乙公司計劃合并成立丙公司，雙方于2013年12月1日簽訂合并協議。在合并過程中，下列做法正確的有( )。[2016年3月真題]

　　Ⅰ.雙方編制資產負債表及財產清單

　　Ⅱ.甲公司將合并事宜于2013年12月9日通知其債權人

　　Ⅲ.乙公司于2014年1月13日在報紙上公告合并事宜

　　Ⅳ.甲公司債權人丁公司在2013年12月12日收到甲公司的通知，在2014年1月10日向甲公司要求清償債務

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

　　【解析】根據《公司法》第一百七十三條，公司合并，應當由合并各方簽訂合并協議，并編制資產負債表及財產清單。公司應當自作出合并決議之日起十日內通知債權人，并于三十日內在報紙上公告。債權人自接到通知書之日起三十日內，未接到通知書的自公告之日起四十五日內，可以要求公司清償債務或者提供相應的擔保。

　　5.我國《公司法》規定的公司特征包括( )。[2016年3月真題]

　　Ⅰ.依法設立

　　Ⅱ.在中國境內設立

　　Ⅲ.可以是有限責任公司

　　Ⅳ.可以是全民所有制企業

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　【解析】根據我國《公司法》第二條，公司是指依照本法在中國境內設立的有限責任公司和股份有限公司。

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