點擊查看：2018年證券從業《法律法規》模擬試題及答案匯總

　　一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1.某股份有限公司于2012年1月成立，公司股票于2013年3月上市交易，該公司關于股份轉讓的做法不符合《公司法》規定的是( )。[2016年10月真題]

　　A.公司經理張某于2014年3月離職，并于2014年10月將其持有的甲公司股份轉讓

　　B.董事王某于2014年4~12月期間轉讓的公司股份是其所持有甲公司股份總數的百分之二十

　　C.發起人李某于2014年4月將持有的公司股份轉讓給其他人

　　D.股東孫某于2012年10月認購了甲公司增發的股份，并于2014年2月將其轉讓

　　答案：D

　　【解析】根據《公司法》第一百四十一條，發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內不得轉讓。公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規定。

　　2.股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的( )前置備于本公司。[2017年2月真題]

　　A.二十日

　　B.十五日

　　C.十日

　　D.二十五日

　　答案：A

　　【解析】有限責任公司應當依照公司章程規定的期限將財務會計報告送交各股東。股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的二十日前置備于本公司，供股東查閱;公開發行股票的股份有限公司必須公告其財務會計報告。

　　3.甲公司的分公司在其經營范圍內以自己的名義對外簽訂了一份貨物買賣合同，根據公司法的規定，關于該合同的效力及其責任承擔的表述中，正確的是( )。[2016年3月真題]

　　A.該合同有效，其民事責任由甲公司承擔

　　B.該合同有效，其民事責任由分公司承擔，甲公司負補充責任

　　C.該合同有效，其民事責任由分公司承擔

　　D.該合同無效，甲公司和分公司均不承擔民事責任

　　答案：A

　　【解析】根據《公司法》第十四條，分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。

　　4.有限責任公司股東查閱會計賬簿必須遵守的要求有( )。[2016年3月真題]

　　A.委托會計師事務所提出申請

　　B.向股東大會或董事會提出申請

　　C.向公司提出書面請求，說明目的

　　D.向法院得出申請

　　答案：C

　　【解析】根據《公司法》第三十三條，股東可以要求查閱公司會計賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的，應當向公司提出書面請求，說明目的。

　　5.單獨或合計持有股份有限公司( )以上股份的股東，有權向股東大會提出臨時提案。[2016年3月真題]

　　A.百分之十五

　　B.百分之五

　　C.百分之三

　　D.百分之十

　　答案：C

　　【解析】根據《公司法》第一百零二條，單獨或者合計持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會召開十日前提出臨時提案并書面提交董事會。

　　二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1.李某是甲股份有限公司的股東之一，2014年l2月3日，甲公司召開臨時董事會并通過 一項決議，下列( )情況下，李某可以在一定期限內請求人民法院撤銷該決議。[2017年2月真題]

　　Ⅰ.此次臨時董事會是由公司四分之一的監事提議召開

　　Ⅱ.董事會通過的決議是公司的年度財務預算方案

　　Ⅲ.三分之一的董事出席了會議

　　Ⅳ.李某認為該董事會決議對自身不利

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　答案：A

　　【解析】根據《公司法》的規定，股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者公司章程，或者決議內容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內，請求人民法院撤銷。Ⅰ、Ⅲ兩項，代表十分之一以上表決權的股東、三分之一以上董事或者監事會，可以提議召開董事會臨時會議。董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。

　　2.公司聘用、解聘承辦公司審計業務的會計師事務所，依照公司章程的規定，由( )決定。[2016年10月真題]

　　Ⅰ.股東(大)會

　　Ⅱ.董事會

　　Ⅲ.監事會

　　Ⅳ.審計委員會

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　【解析】根據《公司法》的規定，公司聘用、解聘承辦公司審計業務的會計師事務所，依照公司章程的規定，由股東會、股東大會或者董事會決定。公司股東會、股東大會或者董事會就解聘會計師事務所進行表決時，應當允許會計師事務所陳述意見。

　　3.承銷股票的承銷團應當由( )組成。[2016年10月真題]

　　Ⅰ.主承銷的證券公司

　　Ⅱ.參與承銷的證券公司

　　Ⅲ.證券投資咨詢機構

　　Ⅳ.做市商

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：D

　　【解析】承銷團，又稱聯合承銷，指兩個以上的證券經營機構組成承銷團，為發行人發售證券的一種承銷方式，承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　4.( )的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。[2016年6月真題]

　　Ⅰ.證券交易所

　　Ⅱ.證券公司

　　Ⅲ.證券登記結算機構

　　Ⅳ.證券服務機構

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　【解析】根據《證券法》規定，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

　　5.根據《期貨交易管理條例》，客戶可以通過( )向期貨公司下達交易指令。[2016年7月真題]

　　Ⅰ.書面方式

　　Ⅱ.電話方式

　　Ⅲ.口頭方式

　　Ⅳ.互聯網方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　【解析】《期貨交易管理條例》第二十六條，客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。

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