點擊查看：2018年證券從業《法律法規》模擬試題及答案匯總

　　一、選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1.投資顧問申請人提交執業注冊申請時，應同時提交的書面材料有( )。[2017年2月真題]

　　A.執業注冊申請表、身份證復印件、學歷證書復印件、未受過刑事處罰的證明，具有二年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明

　　B.執業注冊申請表、身份證復印件、學歷證書復印件、未受過刑事處罰的證明，具有半年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明

　　C.執業注冊申請表、身份證復印件、未受過刑事處罰的證明，具有一年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明等

　　D.執業注冊申請表、身份證復印件、學歷證書復印件、具有一年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明

　　答案：A

　　【解析】投資顧問申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交以下書面材料：①執業注冊申請表;②身份證復印件;③學歷證書復印件;④具有二年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明;⑤未受過刑事處罰的證明;⑥證券業協會規定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機構應當妥善保管上述書面材料，以備證券業協會檢查。

　　2.被中國證監會依法吊銷執業證書的人員，協會可在( )年內不受理其執業證書申請。[2016年10月真題]

　　A.5

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　答案：D

　　【解析】根據《證券業從業人員資格管理辦法》的規定，被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業協會注銷執業證書的人員，中國證券業協會可在3年內不受理其執業證書申請。

　　3.根據《證券業從業人員資格管理辦法》，從事證券業務的專業人員不包括( )。[2016年6月真題]

　　A.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員

　　B.證券公司中從事承銷業務的人員

　　C.證券公司相關業務部門的管理人員

　　D.證券登記結算機構的工作人員

　　答案：D

　　【解析】根據《證券業從業人員資格管理辦法》第四條，從事證券業務的專業人員是指：①證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員;③基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;④證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員;⑤證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員;⑥中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員。

　　4.根據《證券市場禁入規定》，以下說法錯誤的是( )。[2016年6月真題]

　　A.被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員，可在其他證券公司中從事證券相關業務

　　B.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施

　　C.被中國證監會采取證券市場禁止人措施的人員，在禁人期間內，不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務

　　D.行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序，嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施

　　【解析】A項，《證券市場禁入規定》第四條規定，被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員，在禁人期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

　　5.財務顧問及其財務顧問主辦人被證監會責令改正，整改期間，( )。[2016年3月真題]

　　A.已上報項目，監管機關終止審理

　　B.已上報項目，監管機關中止審理

　　C.不得開展上市公司并購重組財務顧問業務

　　D.不得接受新的上市公司并購重組財務顧問業務

　　【解析】D項，財務顧問及其財務顧問主辦人被證監會責令改正的，在改正期間，或者按照要求完成整改并經中國證監會驗收合格之前，不得接受新的上市公司并購重組財務顧問、業務。

　　二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

　　1.中國證券業協會可注銷從業人員執業證書的情形包括( )。[2016年10月真題]

　　Ⅰ.執業證書申請材料或年檢材料弄虛作假的

　　Ⅱ.未按規定完成后續職業培訓的

　　Ⅲ.不再符合執業證書取得條件的

　　Ⅳ.未按規定參加年檢的

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【解析】C,根據《證券業從業人員資格管理實施細則(試行)》第二十三條，有下列情形之一的，不予通過年檢：①執業證書申請材料或年檢材料弄虛作假的;②未按規定完成后續職業培訓的;③不再符合執業證書取得條件的;④未按規定參加年檢的;⑤協會規定的其他情形。根據《證券業從業人員資格管理實施細則(試行)》第二十四條，因第二十三條第①、③款未通過年檢的人員，由協會注銷其執業證書。

　　2.證券公司供銷基金產品，下列哪種情形可被單處或者并處警告、三萬元以下罰款( )。[2017年2月真題]

　　Ⅰ.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

　　Ⅱ.承諾利用基金資產進行利益輸送

　　A.只有Ⅰ符合

　　B.Ⅰ、Ⅱ都不符合

　　C.只有Ⅱ符合

　　D.Ⅰ、Ⅱ都符合

　　【解析】D,根據《證券投資基金銷售管理辦法》第九十條，基金銷售機構從事基金銷售活動，有本辦法第八十二條規定禁止的行為的，責令改正，單處或者并處警告、三萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、三萬元以下罰款。Ⅰ、Ⅱ都屬于《證券投資基金銷售管理辦法》第八十二條規定禁止的行為。

　　3.證券公司代銷金融產品，證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定下列( )事項。[2016年3月真題]

　　Ⅰ.向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排

　　Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制

　　Ⅲ.出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排

　　Ⅳ.因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確，不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【解析】B,根據《證券公司代銷金融產品管理規定》第九條，證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定以下事項：①向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排;②受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制;③出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排;④因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。

　　4.證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交下列( )文件。[2016年3月真題]

　　Ⅰ.身份證

　　Ⅱ.學歷證書

　　Ⅲ.參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單

　　Ⅳ.所在單位開具的以往行為說明材料

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　【解析】根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條，證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業資格，應當提交下列文件：①中國證監會統一印制的申請表;②身份證;③學歷證書;④參加證券、期貨從業人員資格考試的成績單;⑤所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料;⑥中國證監會要求報送的其他材料。

　　5.根據《證券業從業人員資格管理辦法》的有關規定，取得證券從業資格的人員，通過證券機構申請執業證書時，應符合以下( )條件。[2014年3月真題]

　　Ⅰ.最近2年未受過刑事處罰

　　Ⅱ.未被中國證監會認定為證券市場禁入者

　　Ⅲ.已被證券經營機構聘用

　　Ⅳ.具有良好的職業道德

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　【解析】取得從業資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書：①已被機構聘用;②最近3年未受過刑事處罰;③不存在我國《證券法》第一百三十二條規定的情形;④未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑤品行端正，具有良好的職業道德;⑥法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

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