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　　第三章 證券公司業務規范

　　第六節 證券資產管理

　　1[單選題] 證券公司應當在每個年度結束之日起( )內，完成資產管理業務合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業務年度報告，并報注冊地中國證券監督管理委員會派出機構備案。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.4個月

　　參考答案：C 參考解析：證券公司應當在每個年度結束之日起60日內，完成資產管理業務合規檢查年度報告、內部稽核年度報告和定向資產管理業務年度報告，并報注冊地中國證監會派出機構備案。

　　2[單選題] 證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見或者作出批準決定之日起( )個月內啟動推廣工作，并在( )個工作日內完成設立工作并開始投資運作。

　　A.3;15

　　B.3;10

　　C.6;60

　　D.6;30

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司設立集合資產管理計劃的，應當自中國證監會出具無異議意見或者作出批準決定之日起6個月內啟動推廣工作，并在60個工作日內完成設立工作并開始投資運作。集合資產管理計劃設立完成前，客戶的參與資金只能存人資產托管機構，不得動用。

　　3[單選題] 證券公司從事客戶資產管理業務應符合的條件之一：客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于( )人。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司從事客戶資產管理業務應符合的條件之一：客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。

　　4[單選題] 集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過( )人。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.400

　　參考答案：C

　　參考解析：集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

　　5[單選題] 下列不屬于證券公司從事證券資產管理業務不得有的行為的是( )。

　　A.向客戶作出保證其資產本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾

　　B.接受一個客戶的單筆委托資產價值，低于國務院證券監督管理機構規定的最低限額

　　C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　D.在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司從事證券資產管理業務，不得有下列行為：向客戶作出保證其資產本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾;接受一個客戶的單筆委托資產價值，低于國務院證券監督管理機構規定的最低限額;使用客戶資產進行不必要的證券交易;在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離;法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構禁止的其他行為。

　　6[單選題] 因外部因素致使集合資產管理計劃的組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，證券公司應當在( )個工作日內進行調整。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析：因證券市場波動、投資對象合并、集合資產管理計劃規模變動等外部因素致使集合資產管理計劃的組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，證券公司應當在10個工作日內進行調整。

　　7[單選題] 資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當( )核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。

　　A.按月

　　B.按年

　　C.隨時

　　D.定期

　　參考答案：D

　　參考解析：資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，并應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。

　　8[單選題] 定向資產管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司( )。

　　A.在扣除合同規定的各項費用后，必須將集合資產管理計劃資產，按照客戶擁有份額的比例或者集合資產管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分派給客戶

　　B.在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理

　　C.注銷證券賬戶和資金賬戶

　　D.同時抄送證券公司依據地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構

　　參考答案：B 參考解析：定向資產管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。

　　9[單選題] 證券公司應當按照( )的結算模式辦理集合資產管理計劃的結算業務。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.證券投資基金

　　D.權證

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應當按照證券投資基金的結算模式辦理集合資產管理計劃的結算業務。證券公司、托管機構應當按照證券登記結算機構的有關規定承擔集合資產管理計劃交易結算的最終交收責任。

　　10[單選題] 單個集合資產管理計劃投資于資產托管機構發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的( )。

　　A.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.2%

　　參考答案：C

　　參考解析：單個集合資產管理計劃投資于本公司、資產托管機構及與本公司或資產托管機構有關聯方關系的公司發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產凈值的3%。

　　11[單選題] 下列關于證券公司從事客戶資產管理業務應當符合的條件的說法，錯誤的是( )。

　　A.經中國證監會核定為綜合類證券公司

　　B.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

　　C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險監控指標的規定

　　D.中國證監會規定的其他條件

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司從事客戶資產管理業務，應當符合下列條件：(1)經中國證監會核定為綜合類證券公司;(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監會關于綜合類證券公司各項風險監控指標的規定;(3)客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人;(4)具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行;(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰;(6)中國證監會規定的其他條件。

　　12[單選題] 對集合資產管理業務實行集中統一管理，應當建立嚴格的( )。

　　A.業務集中制度

　　B.業務統一制度

　　C.業務隔離制度

　　D.業務分散制度

　　參考答案：C

　　參考解析：對集合資產管理業務實行集中統一管理，應建立嚴格的業務隔離制度。證券公司應當實現集合資產管理業務與證券自營業務、證券承銷業務、證券經紀業務及其他證券業務之間的有效隔離，防范內幕交易，避免利益沖突。

　　13[單選題] 集合資產管理計劃推廣活動結束后，證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對集合資產管理計劃進行( )。

　　A.評估

　　B.審計

　　C.驗資

　　D.稽核

　　參考答案：C

　　參考解析：集合資產管理計劃推廣活動結束后，證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對集合資產管理計劃進行驗資，并出具驗資報告。

　　14[單選題] 深圳證券交易所規定，每季度結束后的( )個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產管理計劃的交易監控報告(如有)。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：D

　　參考解析：深圳證券交易所規定，每季度結束后的15個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產管理計劃的交易監控報告(如有)。

　　15[單選題] 證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯方關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當遵循( )原則。

　　A.客戶利益優先

　　B.誠實信用

　　C.公平公正

　　D.審慎盡責

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯方關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當遵循客戶利益優先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權益。

　　16[單選題] 證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過( )的賬戶為客戶提供資產管理服務。

　　A.客戶

　　B.證券公司

　　C.客戶的配偶

　　D.其他證券公司

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務。

　　17[單選題] 關于合格投資者作為集合資產管理計劃推廣的對象的說法，錯誤的是( )。

　　A.合格投資者累計不得超過200人

　　B.指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力的個人

　　C.公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣

　　D.家庭金融資產合計不低于1000萬元人民幣

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第二十六條的規定，集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：(1)個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣;(2)公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。依法設立并受監管的各類集合投資產品視為單一合格投資者。

　　18[單選題] 設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于( )億元人民幣。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，還應當符合下列要求：(1)具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行;(2)設立限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于3億元人民幣，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本不低于5億元人民幣;(3)最近1年不存在挪用客戶交易結算資金等客戶資產的情形;(4)中國證監會規定的其他條件。

　　19[單選題] 集合資產管理計劃存續期屆滿展期、解散或終止的，應在中國證監會批復同意后( )個工作日內通過會籍辦理系統向上海證券交易所報備。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析：集合資產管理計劃存續期屆滿展期、解散或終止的，應在中國證監會批復同意后5個工作日內通過會籍辦理系統向上海證券交易所報備。

　　20[單選題] 從事接受客戶的委托、使用客戶資產進行投資的( )業務。投資所產生的收益由客戶享有，損失由客戶承擔。

　　A.證券自營

　　B.融資融券

　　C.證券經紀

　　D.證券資產管理

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司可以依照《中華人民共和國證券法》和《證券公司監督管理條例》的規定，從事接受客戶的委托、使用客戶資產進行投資的證券資產管理業務。投資所產生的收益由客戶享有，損失由客戶承擔，證券公司可以按照約定收取管理費用。

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