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　　第三章 證券公司業務規范

　　第七節 其他業務

　　1[單選題] 下列屬于融資融券業務集中管理原則的是( )。

　　A.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金

　　B.證券公司融資融券業務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約

　　C.證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理

　　D.證券公司開展融資融券業務必須經中國證監會批準

　　參考答案：C

　　參考解析：A、D項屬于融資融券業務合法合規原則，B項屬于崗位分離原則。

　　2[單選題] 證券公司應當自每月結束之日起( )個交易日內，向中國證券監督管理委員會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月的融資融券業務客戶的開戶數量。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應當自每月結束之日起7個交易日內，向中國證券監督管理委員會、注冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月的融資融券業務客戶的開戶數量。

　　3[單選題] 證券公司應當與客戶簽訂載人中國證券業協會規定的必備條款的融資融券業務合同，且該合同應由( )統一制定、保管和與客戶簽訂。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業協會

　　D.中國證監會

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載人中國證券業協會規定的必備條款的融資融券業務合同。該合同應由證券公司統一制定、保管和與客戶簽訂。

　　4[單選題] 用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券的賬戶為( )。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　參考答案：C

　　參考解析：客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。

　　5[單選題] ( )是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業務的經營活動。

　　A.轉融券業務

　　B.轉融資業務

　　C.轉融通業務

　　D.轉融金業務

　　參考答案：A

　　參考解析：轉融券業務是指本公司將自有或者融人的證券出借給證券公司，供其辦理融券業務的經營活動。

　　6[單選題] 證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產管理融資融券等業務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并將( )交由客戶簽字確認。

　　A.賬戶信息表

　　B.身份確認書

　　C.業務合同書

　　D.風險揭示書

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產管理融資融券等業務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。

　　7[單選題] 證券交易所通過對市場運行情況和融資融券交易的監控，發現單只標的證券的融資余額(融券余量)達到該證券上市可流通市值的( )時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出)，并向市場公布。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.65%

　　參考答案：A

　　參考解析：證券交易所通過對市場運行情況和融資融券交易的監控，發現單只標的證券的融資余額(融券余量)達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出)，并向市場公布。

　　8[單選題] 下列選項中，不正確的是( )。

　　A.除轉融通標的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月

　　B.參與集合資產管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經驗和風險承受能力

　　C.一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的3%

　　D.證券公司應加強自營業務投資決策等的管理，以防范規模失控、決策失誤、操縱市場等風險

　　參考答案：C

　　參考解析：一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的10%。故選項C錯誤。

　　9[單選題] 客戶融資買入證券的，應當以( )方式償還向證券公司融人的資金。

　　A.買券還券

　　B.直接還券

　　C.直接還款

　　D.買券還款

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第二十一條的規定，客戶融資買入證券的，應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金。

　　10[單選題] 在融資融券交易中，標的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理起( )將其調整出標的證券范圍。

　　A.當日

　　B.次日

　　C.下一交易日

　　D.2個交易日后

　　參考答案：A

　　參考解析：在融資融券交易中，標的股票交易被實施特別處理的，證券交易所自該股票被實施特別處理當日起將其調整出標的證券范圍。

　　11[單選題] 證券公司融資融券的金額不得超過( )。

　　A.其凈資本的2倍

　　B.其凈資本的4倍

　　C.日交易量的10倍

　　D.客戶保證金總額的5倍

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第二十條的規定，證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

　　12[單選題] 用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是( )。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.融資專用資金賬戶

　　參考答案：D

　　參考解析：融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。

　　13[單選題] 客戶申請開展融資融券業務要在第三方存管銀行開立( )。

　　A.信用證券賬戶

　　B.信用資金臺賬

　　C.信用交易擔保資金賬戶

　　D.實名信用資金賬戶

　　參考答案：D

　　參考解析：客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立實名信用證券賬戶，在第三方存管銀行開立實名信用資金賬戶。

　　14[單選題] “融資融券交易風險揭示書”中，應提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的風險，以及其特有的( )等風險。

　　A.市場風險

　　B.投資風險放大

　　C.政策風險

　　D.違約風險

　　參考答案：B

　　參考解析：“融資融券交易風險揭示書”的必備內容之一是提示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統風險等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險。

　　15[單選題] 客戶只能與( )家證券公司簽訂融資融券合同。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：A

　　參考解析：客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。

　　16[單選題] 負責融資融券業務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本的是證券公司的( )。

　　A.董事會

　　B.業務決策機構

　　C.業務執行部門

　　D.分支機構

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司的業務執行部門負責融資融券業務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構的業務操作進行審批、復核和監督。

　　17[單選題] 下列融資保證金比例的公式正確的是( )。

　　A.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數量×買入價格)×100%

　　B.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數量×買入價格)×100%

　　C.融資保證金比例=保證金÷(融券買入證券數量×賣出價格)×100%

　　D.融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數量×賣出價格)×100%

　　參考答案：A

　　參考解析：融資保證金比例=保證金÷(融資買入證券數量×買入價格)×100%。

　　18[單選題] 中國證監會派出機構應當自收到證券公司融資融券的申請材料之日起( )個工作日內，向中國證監會出具是否同意申請人開展融資融券業務試點的書面意見。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：中國證監會派出機構應當自收到證券公司融資融券的申請材料之日起10個工作日內，向中國證監會出具是否同意申請人開展融資融券業務試點的書面意見。

　　19[單選題] 下列關于證券公司融資融券業務客戶擔保物的說法，不正確的是( )。

　　A.證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例

　　B.當該比例低于規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額

　　C.客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物

　　D.客戶未能按期交足差額，證券公司應當責令其限制時間內交足，否則按照約定處分其擔保物

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第五十四條的規定，證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例。當該比倒低于規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額。客戶未能按期交足差額，或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。

　　20[單選題] ( )應當為客戶提供其信用證券賬戶內數據的查詢服務。

　　A.證券登記結算機構

　　B.證券公司

　　C.負責客戶信用資金存管的商業銀行

　　D.中國證監會

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司應當按照融資融券合同約定的方式，向客戶送交對賬單，并為其提供信用證券賬戶和信用資金賬戶內數據的查詢服務。證券登記結算機構應當為客戶提供其信用證券賬戶內數據的查詢服務。負責客戶信用資金存管的商業銀行應當按照客戶信用資金存管協議的約定，為客戶提供其信用資金賬戶內數據的查詢服務。

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