26、在各種基金中，一般來講管理費率最低的是()。

　　A、股票型基金

　　B、債券型基金

　　C、貨幣市場基金

　　D、混合型基金

　　正確答案： C

　　【解析】在各種基金中，風險越小管理費率越低，因此一般來講管理費率最低的是貨幣市場基金。

　　27、下列關于證券發行保薦業務一般規定的說法中，錯誤的是()。

　　A、保薦機構履行保薦職責;應當指定依照規定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作

　　B、未經中國證監會核準，任何機構和個人不得從事保薦業務

　　C、保薦代表人應當遵守職業道德準則，珍視和維護保薦代表人職業聲譽，保持應有的職業謹慎，保持和提高專業勝任能力

　　D、保薦機構及其保薦代表人可以通過從事保薦業務謀取不正當利益

　　正確答案： D

　　【解析】D項說法錯誤，保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益。

　　28、()是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。

　　A、證券服務機構

　　B、證券中介機構

　　C、證券自律性組織

　　D、證券監管機構

　　正確答案： A

　　【解析】這是證券服務機構的定義。

　　29、參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在()內不得參加資格考試。

　　A、1 年

　　B、2 年

　　C、3 年

　　D、4 年

　　正確答案： B

　　【解析】參加資格考試的人員，違反考場規則，擾亂考場秩序的，在2年內不得參加資格考試。

　　30、證券公司長期次級債務是指借入期限在()的次級債務。

　　A、1年以上(含1年)

　　B、2年以上(含2年)

　　C、3年以上(含3年)

　　D、5年以上(含5年)

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司長期次級債務是指借入期限在2年以上(含2年)的次級債務。

　　31、可轉換公司債在轉換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有()。

　　A、債權人的義務

　　B、股東的權利

　　C、債權人的責任

　　D、債權人的權利

　　正確答案： B

　　【解析】轉換債券在轉換成股票后，它變成了股票，具有股票的一般特征。

　　32、同時申請從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。

　　A、5名

　　B、8名

　　C、10名

　　D、15名

　　正確答案： C

　　【解析】同時申請從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，要求有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。

　　33、有限責任公司的業務執行機關是()。

　　A、股東會

　　B、董事會

　　C、監事會

　　D、理事會

　　正確答案： B

　　【解析】股東會是有限責任公司的權力機關;董事會是有限責任公司的業務執行機關，享有業務執行權和日常經營的決策權;監事會為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關，專司監督職能。

　　34、證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易滿()以上。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上(試點初期一般要求滿18個月以上)。

　　35、證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使()的法人、其他組織或個人。

　　A、股東權利

　　B、股東義務

　　C、管理者權利

　　D、股權激勵

　　正確答案： A

　　【解析】實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人。

　　36、證券公司應當按()編制客戶資產管理業務的報告，報中國證券監督管理委員會及注冊地中國證監會派出機構備案。

　　A、日

　　B、月

　　C、季

　　D、年

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司應當按季編制客戶資產管理業務的報告，報中國證券監督管理委員會及注冊地中國證監會派出機構備案。

　　37、金融期權的賣方()履行合約。

　　A、有權利而無義務

　　B、有權利也有義務

　　C、有義務而無權利

　　D、無義務也無權利

　　正確答案： C

　　【解析】期權的買方可以選擇行使他所擁有的權利;期權的賣方在收取期權費后就承擔著在規定時間內履行該項合約的義務。

　　38、看跌期權的賣方在買方選擇行使權利時，必須按期權合約規定的條件()一定數量的基礎金融工具。

　　A、賣出

　　B、買入

　　C、買入或賣出

　　D、買入和賣出

　　正確答案： B

　　【解析】看跌期權的賣方在買方選擇行使權利時，必須按期權合約規定的條件買人一定數量的基礎金融工具。

　　39、基金托管費通常按()的一定比率提取。

　　A、基金資產總值

　　B、基金資產凈值

　　C、基金份額凈值

　　D、以上都不對

　　正確答案： B

　　【解析】基金管理人負責基金的具體投資決策和日常管理。

　　40、從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入()有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務。

　　A、1 家

　　B、3 家

　　C、5 家

　　D、10 家

　　正確答案： A

　　【解析】從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入1家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務。

　　41、我國《公司法》規定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的()列入公司法定公積金。

　　A、[10%]

　　B、[15%]

　　C、[20%]

　　D、[50%]

　　正確答案： A

　　【解析】我國《公司法》規定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。

　　42、公司提供擔保的主要方式不包括()。

　　A、保證

　　B、抵押

　　C、質押

　　D、留置

　　正確答案： D

　　【解析】公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質擁。

　　43、公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高，這是對()的補償。

　　A、經營風險

　　B、通貨膨脹風險

　　C、利率風險

　　D、信用風險

　　正確答案： D

　　【解析】考察證券投資風險。

　　44、下列不屬于證券公司風險監控體系一般規定的是()。

　　A、建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離

　　B、各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規范賬戶)報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案

　　C、風險監控部門應能夠正常履行職責，發現業務運作或風險監控指標值存在風險隱患或不合規時，要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議

　　D、根據自身實際情況，引進和開發有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監控程序，使風險監控走向

　　正確答案： B

　　【解析】A、C、D項屬于證券公司的風險監控體系一般規定的內容;B項屬于證券公司的投資決策機制一般規定的內容。

　　45、證券業從業人員被投訴，經核實后將作為()記載于中國證券業協會的誠信信息記錄中。

　　A、基本信息

　　B、獎勵信息

　　C、警示信息

　　D、處罰處分信息

　　正確答案： C

　　【解析】證券業從業人員被投訴，經核實后將作為警示信息記載于中國證券業協會的誠信信息記錄中。

　　46、上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的()以上通過。

　　A、[2/3 ]

　　B、[1/3 ]

　　C、[1/2 ]

　　D、[3/4 ]

　　正確答案： A

　　【解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　47、債券持有人可以按照自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券，以提前收回本金和實現投資收益，債券的這一特征稱之為()。

　　A、償還性

　　B、流動性

　　C、安全性

　　D、收益性

　　正確答案： B

　　【解析】考察債券的流動性。

　　48、國際開發機構在我國發行的人民幣債券稱為()。

　　A、外國債券

　　B、歐洲債券

　　C、亞洲債券

　　D、熊貓債券

　　正確答案： A

　　【解析】外國債券指某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該貨幣為面值的債券。

　　49、《證券公司監督管理條例》規定，證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人由()擔任。

　　A、獨立董事

　　B、董事長

　　C、總經理

　　D、監事長

　　正確答案： A

　　【解析】薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人由獨立董事擔任。法律法規性問題。

　　50、證券投資顧問應當遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　A、誠實守信

　　B、自愿性

　　C、合法性

　　D、公平性

　　正確答案： A

　　【解析】證券投資顧問應當遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

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