第 1 頁：單項選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　第26題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務時，不得提供的服務包括()。

　　Ⅰ.協助辦理開戶手續

　�、�.提供期貨行情信息

　�、�.代理客戶進行期貨結算

　　Ⅳ.代理客戶進行期貨交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務，應當提供下列服務：協助辦理開戶手續;提供期貨行情信息，交易設施;中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　第27題證券公司開展客戶資產管理業務，應當與客戶簽訂書面資產管理合同，就雙方的權利義務和相關事宜做出明確約定，資產管理合同必備內容包括()。

　　Ⅰ.收益分配原則、執行方式

　�、�.信息提供的內容、方式

　�、�.合同變更、解除和終止的事由、程序

　�、�.承擔的有關費用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】

　　A

　　【答案解析】

　　資產管理合同應當包括《證券投資基金法》第九十三條、第九十四條規定的必備內容�！蹲C券投資基金法》第九十三條規定，非公開募集基金，應當制定并簽訂基金合同�；�金合同應當包括下列內容��(1)基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權利、義務。(2)基金的運作方式。(3)基金的出資方式、數額和認繳期限。(4)基金的投資范圍、投資策略和投資限制。(5)基金收益分配原則、執行方式。(6)基金承擔的有關費用。(7)基金信息提供的內容、方式。(8)基金份額的認購、贖回或者轉讓的程序和方式。(9)基金合同變更、解除和終止的事由、程序。(10)基金財產清算方式。(11)當事人約定的其他事項。《證券投資基金法》第九十四規定，非公開募集基金，其基金合同還應載明：(1)承擔無限連帶責任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱、住所。(2)承擔無限連帶責任的基金份額持有人的除名條件和更換程序。(3)基金份額持有人增加、退出的條件、程序以及相關責任。(4)承擔無限連帶責任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的轉換程序。

　　第28題關于股份有限公司發起人向社會公開募集股份的表述，正確的有()。

　�、�.發起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書

　�、�.認股書認購股數、金額、住所等內容由發起人填寫，認股人簽名、蓋章

　�、�.招股說明書應當附有發起人制定的公司章程

　�、�.認股人應按照所認購股數繳納股款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】發起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書。認股書應當載明有關事項，由認股人填寫認購股數、金額、住所，并簽名、蓋章。認股人按照所認購股數繳納股款。同時，股說明書應當附有發起人制訂的公司章程。因此，Ⅱ項說法錯誤。

　　第29題以下形式具備法人資格的有()。

　�、�.有限責任公司

　�、�.股份有限公司

　�、�.分公司

　　Ⅳ.子公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。

　　第30題證券公司代銷基金產品，下列()情形可被單處或者并處警告，并處3萬元以下的罰款的情形。

　　Ⅰ.向基金投資人收取增值服務費

　　Ⅱ.未與基金管理人簽訂書面銷售協議

　�、�.違反規定，允許未經聘任的人員銷售基金

　　Ⅳ.違反規定，擅自向公眾分發、公布基金宣傳推介資料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正確答案】

　　C

　　【答案解析】

　　《證券投資基金銷售管理辦法》第九十條規定，基金銷售機構從事基金銷售活動，有下列情形之一的，責令改正，單處或者并處警告、3萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，單處或者并處警告、3萬元以下罰款：(1)基金銷售機構與未取得基金銷售業務資格或經中國證監會資質認定的機構或者個人合作，開辦基金銷售業務的。(2)未按照本辦法第二十九條的規定開立與基金銷售有關的賬戶。(3)未按照本辦法第三十四條的規定使用基金宣傳推介材料。(4)違反本辦法第五十七條的規定，允許未經聘任的人員銷售基金或者未經中國證監會認可的人員宣傳推介基金。(5)未按照本辦法第六十六條的規定簽訂書面銷售協議。(6)違反本辦法第六十八條的規定，擅自向公眾分發、公布基金宣傳推介材料。(7)違反本辦法第七十四條的規定，擅自停止辦理基金份額發售或者拒絕投資人的申購、贖回。(8)違反本辦法第七十五條的規定，確定基金份額申購、贖回價格。(9)未按照本辦法第七十八條的規定收取銷售費用并核算、記賬。(10)從事本辦法第八十二條規定禁止的行為。(11)未按照本辦法第八十五條的規定進行自查，并編制監察稽核報告。(12)未按照本辦法第八十六條的規定履行信息報送義務或者配合中國證監會及其派出機構進行監督檢查。

　　第31題按照公司章程規定，有權對公司擔保進行決議的有()。

　�、�.股東會或股東大會

　　Ⅱ.董事會

　　Ⅲ.董事長

　�、�.總經理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第十六條規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的，不得超過規定的限額。

　　第32題股份有限公司關于新股發行的說法，正確的有()。

　　Ⅰ.公司發行新股，股東大會應當對新股種類及數額、新股發行價格、新股發行的起止日期等事件作出決議

　�、�.公司必須經證券交易所核準公開發行新股

　�、�.公司公開發行新股時，必須公告新股招股說明書、財務會計報告，并制作認股書

　�、�.公司發行新股募足股款后，必須向公司登記機關辦理變更登記，并公告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】公司經國務院證券監督管理機構核準公開發行新股時，必須公告新股招股說明書和財務會計報告，并制作認股書。因此，Ⅱ項錯誤。

　　第33題從事期貨投資咨詢業務的人員應()。

　　Ⅰ.取得證券投資咨詢從業資格

　�、�.取得期貨投資咨詢從業資格

　�、�.加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構

　　Ⅳ.加入一家有從業資格的證券投資咨詢機構

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】從事期貨投資咨詢業務的人員，必須取得期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構后，方可從事期貨投資咨詢業務。

　　第34題公司在清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，應當承擔的法律責任有()。

　�、�.由公司登記機關責令改正

　�、�.對公司處以隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額5%以上10%以下的罰款

　　Ⅲ.對公司處以隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額1%以上10%以下的罰款

　�、�.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，由公司登記機關責令改正，對公司處以隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額5%以上10%以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　第35題證券、期貨投資咨詢的活動包括()。

　�、�.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

　�、�.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

　�、�.通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務

　　Ⅳ.中國證監會認定的其他形式

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。(2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。(4)通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務。(5)中國證監會認定的其他形式。

　　第36題證券公司接受()為定向資產管理業務客戶的，應當對相關賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、累計收益率等信息進行集中保管。

　�、�.本公司股東

　�、�.其他與本公司具有關聯方關系的自然人

　�、�.其他與本公司具有關聯方關系的法人

　　Ⅳ.其他與本公司具有關聯方關系的組織

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關聯方關系的自然人、法人或者組織為定向資產管理業務客戶的，證券公司應當按照公司有關制度的規定，對上述專門賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

　　第37題證券公司證券自營業務的內部控制中重點防范的風險包括()。

　　Ⅰ.規模失控、決策失誤

　　Ⅱ.變相自營、賬外自營

　�、�.操縱市場、內幕交易

　�、�.信用交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司證券自營業務的內部控制重點防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險。信用交易是被允許的。

　　第38題證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件包括()。

　　Ⅰ.具有證券經紀業務資格

　�、�.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險

　�、�.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

　�、�.財務狀況良好，最近1年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】Ⅳ項說法錯誤，應為“財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定”。

　　第39題證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵循的原則有()。

　�、�.公平

　�、�.公開

　　Ⅲ.公正

　�、�.自愿

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突。

　　第40題監管部門對經紀業務的監管措施包括()。

　�、�.證券公司的內部控制

　　Ⅱ.證券交易所的監督

　　Ⅲ.證券業協會的自律管理

　　Ⅳ.證券監管機構的監管

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】監管部門對經紀業務的監管措施：(1)證券公司的內部控制。(2)證券業協會的自律管理。(3)證券交易所的監督。(4)證券監管機構的監管。

　　第41題直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現金管理為目的，將閑置資金投資于()。

　　Ⅰ.國債

　　Ⅱ.投資級公司債

　　Ⅲ.證券投資基金

　　Ⅳ.集合資產管理計劃

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發行的國債、央行票據、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產品等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產管理計劃或專項資產管理計劃。

　　第42題證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時,應當主動向客戶出示證券經紀人證書,明示其與所服務證券公司的()。

　　Ⅰ.委托代理關系

　�、�.代理期間

　�、�.執業地域范圍

　�、�.代理權限

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的委托代理關系以及代理權限、代理期間和執業地域范圍。

　　第43題下列關于融券業務所涉及證券的權益處理規定的說法中，正確的有()。

　�、�.對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發行人的權利

　�、�.證券登記結算機構受證券發行人委托以證券形式分派投資收益的，應當將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內，并相應變更客戶信用證券賬戶的明細數據

　　Ⅲ.證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內股票數量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務

　�、�.客戶未表達意見的，證券公司也可以行使對發行人的權利

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】客戶未表達意見的，證券公司不得行使對發行人的權利。因此，Ⅳ項說法錯誤。

　　第44題證券自營業務的范圍包括()。

　　Ⅰ.一般上市證券的自營買賣

　�、�.一般非上市證券的買賣

　�、�.兼并收購中的自營買賣

　　Ⅳ.證券承銷業務中的自營買賣

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券自營業務的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業務中的自營買賣。

　　第45題《中華人民共和國公司法》規定，當出現()情形時，應當在2個月內召開臨時股東大會。

　�、�.董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的2/3

　　Ⅱ.公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3

　�、�.持有公司股份10%以上的股東請求時

　�、�.董事會認為必要時

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國公司法》第一百條規定，股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在2個月內召開臨時股東大會：(1)董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的2/3時。(2)公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3時。(3)單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時。(4)董事會認為必要時。(5)監事會提議召開時。(6)公司章程規定的其他情形。

　　第46題關于證券公司辦理集合資產管理業務運作的基本規范，以下說法正確的是()。

　�、�.證券公司進行集合資產管理業務投資運作，在證券交易所進行證券交易的，應當通過專用交易單元進行

　　Ⅱ.集合資產管理計劃推廣期間的費用，應當從集合資產管理計劃的資產中列支

　�、�.集合資產管理計劃申購新股，其申報金額不得超過該計劃的現金總額

　　Ⅳ.證券公司應當委托證券登記結算公司對集合資產管理計劃的資產進行托管

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司、推廣機構和份額登記機構不得將集合計劃銷售結算資金歸入其自有資產，Ⅱ錯誤。證券公司應當將集合計劃資產交由取得基金托管業務資格的資產托管機構托管，Ⅳ錯誤。

　　第47題下列關于有限責任公司監事會的說法中，不正確的有()。

　　Ⅰ.有限責任公司設監事會的，其成員不得少于5人

　�、�.股東人數較少或者規模較小的，可以不設監事會

　　Ⅲ.監事會應當包括不高于總人數的1/3的公司職工代表

　�、�.董事、高級管理人員不可以兼任監事

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】有限責任公司設監事會的，其成員不得少于3人。股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事，不設監事會。監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規定。董事、高級管理人員可以兼任監事。

　　第48題國務院證券監督管理機構應當對證券公司的()等風險控制指標作出規定。

　�、�.凈資本

　�、�.凈資本與負債的比例

　　Ⅲ.凈資本與凈資產的比例

　　Ⅳ.凈資本與自營、承銷、資產管理等業務規模的比例

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百三十條規定，國務院證券監督管理機構應當對證券公司的凈資本，凈資本與負債的比例，凈資本與凈資產的比例，凈資本與自營、承銷、資產管理等業務規模的比例，負債與凈資產的比例，以及流動資產與流動負債的比例等風險控制指標作出規定。

　　第49題首次公開發行股票的發行人和主承銷商應當在發行和承銷過程中公開披露的信息包括()。

　�、�.網上申購前披露每位網下投資者的詳細報價情況

　�、�.招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價方式

　　Ⅲ.在發行結果公告中披露獲配機構投資者名稱

　�、�.招股意向書刊登首日在發行公告中披露發行定價程序

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】題中四項都屬于首次公開發行股票的發行人和主承銷商應當在發行和承銷過程中公開披露的信息。

　　第50題證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶說明的事項有()。

　　Ⅰ.明示其與期貨公司的介紹業務委托關系

　�、�.解釋期貨交易的方式、流程及風險

　�、�.作獲利保證、共擔風險等承諾

　�、�.作虛假宣傳

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

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