第 1 頁：單項選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　第26題證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務時，不得提供的服務包括()。

　�、�.協助辦理開戶手續 Ⅱ.提供期貨行情信息 Ⅲ.代理客戶進行期貨結算

　�、�.代理客戶進行期貨交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業務，應當提供下列服務：協助辦理開戶手續;提供期貨行情信息，交易設施;中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

　　第27題證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立()。

　�、�.信用交易資金交收賬戶 Ⅱ.融券專用證券賬戶 Ⅲ.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　Ⅳ.信用交易證券交收賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　第28題下列關于集合資產管理計劃表述正確的是()。

　�、�.募集資金規模在50億元以下 Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

　　Ⅲ.客戶人數在200人以上

　　Ⅳ.證券公司辦理集合資產管理業務只能接受貨幣資金形式的資產

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】集合資產管理計劃應當符合的條件之一是客戶人數在200人以下。

　　第29題不具備證券自營業務資格的證券公司可將自有資金投資于()。

　　Ⅰ.國債 Ⅱ.貨幣市場基金 Ⅲ.投資級公司債 Ⅳ.期貨

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司將自有資金投資于依法公開發行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據等中國證券監督管理委員會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業務資格。

　　第30題證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務應當具備的條件包括()。

　　Ⅰ.具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度

　　Ⅱ.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制

　�、�.公司財務會計信息真實、準確、完整

　�、�.財務顧問主辦人不少于5人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備下列條件：公司凈資本符合中國證監會的規定;具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度;建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制;公司財務會計信息真實、準確、完整;公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄;財務顧問主辦人不少于5人;中國證監會規定的其他條件。

　　第31題可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市并經交易所認可的()。

　�、�.股票 Ⅱ.證券投資基金 Ⅲ.債券 Ⅳ.其他證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經交易所認可的四大類證券，即符合交易所規定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。

　　第32題證券投資咨詢執業人員在預測證券品種的走勢時，應進行信息披露的內容包括()。

　�、�.應明確表示在自己所知情范圍內所評價的證券是否存在利害關系

　　Ⅱ.證券投資咨詢機構前五名股東、前五名股東所控股的企業是否持有相關證券

　�、�.證券投資咨詢執業人員在財產上有利害關系的企業或自然人是否持有相關該證券

　�、�.中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】根據證券投資咨詢業務的相關規定，對分析對象的任何重要評論需對利益相關方負責。證券投資咨詢機構或其執業人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時應當按以下要求進行相應的信息披露：(1)證券投資咨詢機構或其執業人員在預測證券品種的走勢或對投資證券的可行性提出建議時，應明確表示在自己所知情的范圍內本機構、本人以及財產上的利害關系人與所評價或推薦的證券是否有利害關系。(2)證券投資咨詢機構需在每逢單月的前三個工作日內，將本機構及其執業人員前兩個月所推薦的證券是否涉及下列各項情況，向注冊地的中國證監會派出機構提供書面備案材料：證券投資咨詢機構前五名股東、前五名股東所控股的企業是否持有相關證券;證券投資咨詢機構“理財工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關證券;證券投資咨詢執業人員在財產上有利害關系的企業或自然人是否持有相關該證券;證券投資咨詢機構或其執業人員是否與持有相關證券流通部分前五位的股東有利害關系;證券投資咨詢執業人員所在的機構在過去18個月內是否從事了涉及其推薦證券所屬企業的除擔任承銷商和推薦人以外的投資銀行業務活動;證券投資咨詢機構及其執業人員是否就同一證券在同一時間，向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預測或建議;證券投資咨詢機構及其執業人員在從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業務活動時是否向所依托的媒體支付任何形式的費用或其他利益;中國證監會根據合理理由認定的其他可能存在利益沖突的情形。

　　第33題《證券公司風險控制指標管理辦法》關于證券公司經營證券自營業務的規模及比例控制的規定有()。

　�、�.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

　�、�.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

　�、�.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　Ⅳ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過30%

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】由于證券自營業務的高風險特性，為了控制經營風險，中國證監會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規定：自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規模以利率互換合約名義本金總額的5%計算;自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%;持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

　　第34題對證券交易內幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括()。

　　Ⅰ.情節嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　�、�.情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　Ⅲ.情節特別嚴重的，處三年以上五年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　Ⅳ.情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　第35題下列屬于證券公司隔離墻措施的有()。

　　Ⅰ.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密

　�、�.加強對設計敏感信息的信息系統，通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全

　　Ⅲ.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發設備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監測

　　Ⅳ.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司應當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司聘用外部服務商的，應當與服務商約定其對在服務中獲知的敏感信息負有保密義務。

　　第36題證券公司從事證券自營業務的，風險監控部門針對自營業務應建立有效的風險監控報告機制，定期向()提供風險監控報告。

　�、�.股東大會 Ⅱ.監事會 Ⅲ.投資決策機構 Ⅳ.董事會

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司從事證券自營業務的，風險監控部門針對自營業務應建立有效的風險監控報告機制，定期向董事會和投資決策機構提供風險監控報告，并將有關情況通報自營業務部門、合規部門等相關部門。

　　第37題證券公司融券，可以使用()。

　�、�.自有資金 Ⅱ.自由證券 Ⅲ.依法籌集的資金 Ⅳ.依法取得處分權的證券

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應當使用自由證券或者依法取得處分權的證券。

　　第38題下列屬于證券業財務與會計人員禁止從事的行為的是()。

　　Ⅰ.承擔與本職崗位有沖突的工作 Ⅱ.未經授權動用本單位的資金、財產

　�、�.擅自修改或危害本單位的財務系統 Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】C

　　【答案解析】題中四個選項都屬于證券業財務與會計人員的禁止行為。

　　第39題封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括()。

　�、�.基金募集金額不低于1億元人民幣 Ⅱ.基金合同期限為5年以上

　�、�.基金募集金額不低于2億元人民幣 Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】封閉式基金份額上市交易應符合的條件有：基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規定;基金合同期限為5年以上;基金募集金額不低于2億元人民幣;基金份額持有人不少于1000人;基金份額上市交易規則規定的其他條件。

　　第40題證券公司講解業務規則、協議內容和揭示風險，簽署()實際上起到了投資者教育的作用。

　　Ⅰ.《風險揭示書》 Ⅱ.《證券交易委托代理協議書》

　�、�.《客戶須知》 Ⅳ.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司講解業務規則、協議內容和揭示風險，簽署《風險揭示書》、《客戶須知》實際上起到了投資者教育的作用。

　　41.證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業務，下列表述正確的是()。

　�、�.應當設立集合資產管理計劃

　　Ⅱ.應與客戶簽訂集合資產管理合同

　�、�.須將客戶資產交由取得基金托管業務資格的資產托管機構托管

　�、�.須通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案：A

　　解析：證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業務，應當設立集合資產管理計劃，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由取得基金托管業務資格的資產托管機構托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。

　　42.證券公司講解業務規則、協議內容和揭示風險，簽署( )實際上起到了投資者教育的作用。

　�、�.《風險揭示書》

　�、�.《證券交易委托代理協議書》

　�、�.《客戶須知》

　�、�.《客戶交易結算資金第三方存管協議書》

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案：D

　　解析：證券公司講解業務規則、協議內容和揭示風險，簽署《風險揭示書》、《客戶須知》實際上起到了投資者教育的作用。

　　43.下列屬于證券業財務與會計人員禁止從事的行為的是( )。

　�、�.承擔與本職崗位有沖突的工作

　�、�.未經授權動用本單位的資金、財產

　�、�.擅自修改或危害本單位的財務系統

　�、�.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：題中四個選項都屬于證券業財務與會計人員的禁止行為。

　　44.證券公司融券可以使用( )。

　　Ⅰ.自有資金

　�、�.自有證券

　�、�.依法籌集的資金

　�、�.依法取得處分權的證券

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：證券公司向客戶融資應當使用自有資金或者依法籌集的資金，向客戶融券應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。

　　45.下列屬于證券公司隔離墻措施的有( )。

　�、�.與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密

　　Ⅱ.加強對設計敏感信息的信息系統，通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全

　�、�.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發設備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監測

　�、�.與公司工作人員簽署保密文件，不要求工作人員對工作匯總獲取的敏感信息嚴格保密

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：B

　　解析：證券公司應當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員知悉。證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司聘用外部服務商的，應當與服務商約定其對在服務中獲知的敏感信息負有保密義務。

　　46.可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市并經交易所認可的( )。

　　Ⅰ.股票

　�、�.證券投資基金

　�、�.債券

　　Ⅳ.衍生品

　　A. I、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅲ、Ⅳ

　　D. I、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市并經交易所認可的四大類證券，即符合交易所規定的股票、證券投資基金、債券、其他證券。

　　47.關于證券研究報告的功能，以下說法正確的是( )。

　�、�.向客戶提供證券估值

　　Ⅱ.向客戶提供投資評級

　�、�.代客戶進行證券交易

　�、�.代客戶作出投資決策

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. I、Ⅱ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：證券研究報告，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發布的行為。證券研究報告的功能是向客戶提供證券估值和投資評級等投資分析意見，是證券公司維護客戶、幫助客戶實現賬戶增值的重要手段。

　　48.在營業部經紀業務主要環節的操作規程方面，證券賬戶管理包括( )等內容。

　�、�.證券賬戶的開立

　�、�.證券賬戶信息變更

　�、�.證券賬戶查詢

　�、�.證券賬戶注銷

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：C

　　解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　49.甲用500萬元進行投資，利用低進高賣賺取了一筆資金。于是甲私募資金1000萬元承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬元高利貸出等待發財后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元，部分用于支付給前期投資者的利息，剩余500萬元，留給其子，自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有( )。

　�、�.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元

　�、�.留給其子的500萬元不應收回

　�、�.甲已死亡，不在追究其刑事責任

　�、�.根據法律規定，甲應判處死刑

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：私募資金形成基金的應該遵循設立的規定，并得到主管部門的批準。沒有達到要求的屬于非法集資，所產生的債權債務關系需要履行無限連帶責任。

　　50.從事期貨投資咨詢業務的人員應( )。

　�、�.取得證券投資咨詢從業資格

　　Ⅱ.取得期貨投資咨詢從業資格

　　Ⅲ.加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構

　�、�.加入一家有從業資格的證券投資咨詢機構

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案：A

　　解析：從事期貨投資咨詢業務的人員，必須取得期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的期貨投資咨詢機構后，方可從事期貨投資咨詢業務。

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