76[多選題] 下列選項中，屬于非法集資類犯罪構成的有(　　)。

　　A.犯罪主體是一般主體

　　B.犯罪主觀方面是無意

　　C.犯罪客體是國家金融管理秩序

　　D.犯罪主觀方面是故意

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 在非法集資類犯罪構成中，犯罪主觀方面是故意，選項B錯誤。

　　77[多選題] 證券公司的風險監控體系要求加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的(　　)。

　　A.保密意識

　　B.合規操作意識

　　C.風險控制意識

　　D.風險杜絕意識

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 證券公司的風險監控體系要求加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的保密意識、合規操作意識和風險控制意識。

　　78[多選題] 證券市場的監管機構包括(　　)。

　　A.國務院證券監督管理機構

　　B.證券投資者保護基金公司

　　C.證券登記結算公司

　　D.行業協會

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 我國證券市場經過多年的發展，逐步形成了五位一體的監管體系，即以國務院證券監督管理機構、國務院證券監督管理機構的派出機構、證券交易所、行業協會和證券投資者保護基金公司為一體的監管體系和自律管理體系。

　　79[多選題] 證券投資者保護基金的資金可以運用于(　　)。

　　A.銀行存款

　　B.購買國債

　　C.購買中央銀行債券

　　D.購買中央級金融機構發行的金融債券

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券投資者保護基金的資金運用限于銀行存款或購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據)、中央級金融機構發行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式。

　　80[多選題] 證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的(　　)。

　　A.融資融券業務管理制度

　　B.決策與授權體系

　　C.操作流程和風險識別

　　D.評估與控制體系

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司融資融券業務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部，公司應建立完備的融資融券業務管理制度、決策與授權體系、操作流程和風險識別、評估與控制體系。

　　81[多選題] 公司在經營活動中，應當體現的基本原則包括(　　)。

　　A.合法經營原則

　　B.自主經營原則

　　C.自負盈虧原則

　　D.實現資產保值增值的原則

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 公司在經營活動中，應當體現的基本原則包括：(1)合法經營原則。(2)自主經營原則。(3)自負盈虧原則。(4)依法接受國家宏觀調控的原則。(5)實現資產保值增值的原則。

　　82[多選題] 根據《中華人民共和國公司法》的規定，股東會行使的職權有(　　)。

　　A.修改公司章程

　　B.決定公司的經營方針和投資計劃

　　C.審議批準董事會的報告

　　D.對發行公司債券作出決議

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 《中華人民共和國公司法》規定，股東會行使下列職權：決定公司的經營方針和投資計劃;選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項;審議批準董事會的報告;審議批準監事會或者監事的報告;審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;對公司增加或者減少注冊資本作出決議;對發行公司債券作出決議;對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;修改公司章程;公司章程規定的其他職權。

　　83[多選題] 下列屬于上市證券的是(　　)。

　　A.人民幣普通股

　　B.基金券

　　C.人民幣優先股

　　D.期貨

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 上市證券，是指在證券交易所掛牌交易的下列證券：(1)人民幣普通股。(2)基金券。(3)認股權證。(4)國債。(5)公司或企業債券。

　　84[多選題] 《中華人民共和國證券法》對證券交易所的規定包括(　　)。

　　A.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結算機構的職責劃分

　　B.證券交易所的功能、性質、辦公人員數量，對收入支配的規定，證券交易所的組織架構及從業人員的規定

　　C.采取技術性停牌或者決定臨時停市的條件和程序，對證券交易的實時監控，對上市公司及相關信息披露義務人披露信息的行為監督，設立風險基金的規定

　　D.證券交易所的負責人和其他從業人員的回避原則，交易結果不得改變的原則，違反證券交易所有關交易規則的處罰

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 《中華人民共和國證券法》沒有對證券交易所辦公人員的數量作出規定。

　　85[多選題] 證券自營業務的范圍包括(　　)。

　　A.一般上市證券的自營買賣

　　B.兼并收購中的自營買賣

　　C.一般非上市證券的買賣

　　D.證券承銷業務中的自營買賣

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券自營業務的范圍包括：(1)一般上市證券的自營買賣。(2)一般非上市證券的買賣。(3)兼并收購中的自營買賣。(4)證券承銷業務中的自營買賣。

　　86[多選題] 證券公司可以委托(　　)代為推廣集合資產管理計劃。

　　A.其他證券公司

　　B.商業銀行

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業協會

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業銀行或者中國證監會認可的其他機構代為推廣。

　　87[多選題] 客戶申請融資融券業務時，應向證券公司營業部提交的證券公司規定的相關材料包括(　　)。

　　A.融資融券業務申請表

　　B.有效身份證明文件

　　C.已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　D.融資融券擔保人證明

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 客戶申請融資融券業務時，應向證券公司營業部提交的證券公司規定的相關材料一般包括融資融券業務申請表、有效身份證明文件、已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。

　　88[多選題] 收購要約的期限可以是(　　)日。

　　A.20

　　B.35

　　C.50

　　D.65

　　參考答案：B,C

　　參考解析： 收購要約的期限不得少于30 日，并不得超過60日。

　　89[多選題] 客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立(　　)。

　　A.實名信用資金臺賬

　　B.信用證券賬戶

　　C.信用資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 客戶申請開展融資融券業務要在證券公司開立實名信用資金臺賬和信用證券賬戶，在存管銀行開立信用資金賬戶。

　　90[多選題] 證券經營機構從事證券自營業務，應當建立和完善內部監控機制，認真貫徹執行國家有關政策和法規，始終保持遵規守法意識，防范和制止公司內部(　　)行為的發生。

　　A.內幕交易

　　B.操縱市場

　　C.惡性競爭

　　D.欺詐客戶

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 證券經營機構從事證券自營業務，應當建立和完善內部監控機制，認真貫徹執行國家有關政策和法規，始終保持遵規守法意識，防范和制止公司內部各種內幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為的發生。

　　91[多選題] 下列關于擅自公開或者變相公開發行證券的說法中，正確的有(　　)。

　　A.對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

　　B.未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

　　C.未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： 未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款，故B項說法錯誤。

　　92[多選題] 財務顧問可通過(　　)等方式，結合上市公司定期報告的披露，做好持續督導工作。

　　A.日常溝通

　　B.定期回訪

　　C.事前調查

　　D.事后追究

　　參考答案：A,B

　　參考解析： 財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式。結合上市公司定期報告的披露。做好持續督導工作。

　　93[多選題] 下列關于證券經紀業務人員的說法中，正確的有(　　)。

　　A.從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動

　　B.營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務

　　C.技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責

　　D.與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立相互監督機制

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動;營銷人員不得經辦客戶賬戶及客戶資金存管業務;技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責。與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，應當建立制衡機制。

　　94[多選題] 上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得公開發行證券。

　　A.擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正

　　B.上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責

　　C.上市公司及其控股股東或實際控制人最近6個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

　　D.上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公開發行證券：(1)本次發行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。(2)擅自改變前次公開發行證券募集資金的用途而未作糾正。(3)上市公司12個月內受到過證券交易所的公開譴責。(4)上市公司及其控股股東或實際控制人12個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為。(5)上市公司或其現任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規被中國證監會立案調查。(6)嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。

　　95[多選題] 證券業從業人員的一般性禁止行為包括(　　)。

　　A.編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息

　　B.在經紀業務中接受客戶的全權委托

　　C.從事與其履行職責有利益沖突的業務

　　D.違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析： A、C、D三項屬于證券業從業人員的一般性禁止行為;B項屬于證券公司從業人員的特定禁止行為。

　　96[多選題] 證券公司自營業務的投資決策機構負責確定的事項包括(　　)。

　　A.資產配置策略

　　B.自營業務規模

　　C.可承受的風險限額

　　D.投資品種

　　參考答案：A,D

　　參考解析： 參考《證券公司證券自營 業務指引》第五條規定。

　　97[多選題] 封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B,C

　　參考解析：封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，經受益人大會通過并經主管機關同意可以適當延長期限。

　　98[多選題] 證券業協會根據《證券業從業人員資格管理辦法》及中國證監會有關規定制定的(  )，應當報中國證監會批準。

　　A.證券業從業資格考試辦法

　　B.考試大綱

　　C.執業證書管理辦法

　　D.執業行為準則

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：根據《證券業從業人員資格管理辦法》第十八條規定.證券業協會依據本辦法及中國證監會有關規定制定的從業資格考試辦法、考試大綱、執業證書管理辦法及執業行為;隹則等.應當報中國證監會核準。

　　99[多選題] 證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的(　　)。

　　A.上市公司價值分析報告

　　B.行業研究報告

　　C.投資策略報告

　　D.投資風險報告

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產品的上市公司價值分析報告、行業研究報告、投資策略報告等。

　　100[多選題] 符合(　　)條件的證券公司可以成為轉融通借人人。

　　A.具有融資融券業務資格，且業務運作規范

　　B.業務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業務實施方案

　　C.技術系統準備就緒

　　D.具有財務顧問業務資格

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 符合下列條件的證券公司可以成為轉融通借入人：(1)具有融資融券業務資格，且業務運作規范。(2)業務管理制度和風險控制制度健全.具有切實可行的業務實施方案。(3)技術系統準備就緒。(4)參與轉融通業務應當具備的其他條件。

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