第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合選擇題

　　76[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議的內容包括(　)。

　　Ⅰ.證券投資顧問的職責和禁止行為Ⅱ.證券投資顧問服務的內容和方式

　　Ⅲ.收費標準和支付方式Ⅳ.終止或者解除協議的條件和方式

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《證券投資顧問業務暫行規定》第十四條規定，證券公司、證券投資咨詢機構提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議，并對協議實行編號管理。協議應當包括下列內容：①當事人的權利義務。②證券投資顧問服務的內容和方式。③證券投資顧問的職責和禁止行為。④收費標準和支付方式。⑤爭議或者糾紛解決方式。⑥終止或者解除協議的條件和方式。

　　77[單選題] 下列關于私募基金財產投資范圍的說法中，不正確的是(　)。

　　A.不可以買賣股權

　　B.可以買賣基金份額

　　C.可以買賣期權

　　D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標的

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A非公開募集基金財產的證券投資，包括買賣公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。故選項A說法不正確。

　　78[單選題] 非法設立期貨公司或其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應當處以(　)罰款。

　　A.20萬元以上100萬元以下

　　B.20萬元以上120萬元以下

　　C.30萬元以上120萬元以下

　　D.30萬元以上120萬元以下

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A《期貨交易管理條例》第七十五條第二款規定，非法設立期貨公司或其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　79[單選題] 關于證券公司從業人員持有股票的相關規定，下列說法正確的是(　)。

　　A.從業人員可以以他人名義持有、買賣股票

　　B.從業人員不能收受他人贈送的股票

　　C.從業人員可以以化名持有、買賣股票

　　D.從業人員可以直接持有、買賣股票

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《中華人民共和國證券法》第四十三條規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。

　　80[單選題] 下列關于合規風險的防范的說法，不恰當的是(　)。

　　A.為了便于監督管理，賬戶管理與會計核算部門可以混合操作

　　B.要從指導思想上牢固樹立依法、合規、誠信、公平的經營理念

　　C.對風險程度和重要性不同的業務，實行實時復核、分級審批

　　D.加強對經紀業務主要環節和風險點的控制

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A選項A應該強化崗位制約和監督，對經紀業務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。經紀業務營銷、賬戶管理、信息系統管理、會計核算等部門或崗位應嚴格分開，不得兼職或混合操作。

　　81[單選題] 有限責任公司可以設經理，由董事會決定聘任或者解聘。經理對董事會負責，行使下列職權中不包括(　)。

　　A.決定公司年度經營計劃和投資方案

　　B.決定公司內部管理機構設置

　　C.制定公司的具體規章

　　D.決定聘任或解聘公司副經理、財務負責人

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A根據《中華人民共和國公司法》，有限責任公司可以設經理，由董事會決定聘任或者解聘。經理對董事會負責，行使下列職權：①主持公司的生產經營管理工作，組織實施董事會決議;②組織實施公司年度經營計劃和投資方案;③擬訂公司內部管理機構設置方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規章;⑥提請聘任或者解聘公司副經理、財務負責人;⑦決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員。選項A中，總經理不能決定公司年度經營計劃和投資方案，而是具體實施;⑧董事會授予的其他職權。公司章程對經理職權另有規定的，從其規定。經理列席董事會會議。

　　82[單選題] 下列說法中正確的是(　)。

　　A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權

　　B.經中國證監會批準的證券公司分支機構不包括從事業務經營活動的分公司

　　C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會召集程序的條款

　　D.證券公司在境外參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批準

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D《中華人民共和國證券法》第一百二十九條第二款規定，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經營機構，必須經國務院證券監督管理機構批準。

　　83[單選題] 關于集合資產管理計劃的估值，證券公司應該做到的是(　)。

　　Ⅰ.制訂健全、有效的估值政策和程序

　　Ⅱ.定期對估值政策和程序執行效果進行評估

　　Ⅲ.保證計劃估值公平、合理

　　A.I、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第二十條規定，證券公司應當根據有關法規，制訂健全、有效的估值政策和程序，并定期對其執行效果進行評估，保證集合資產管理計劃估值的公平、合理。估值的具體規定，由中國證券業協會另行制定。

　　84[單選題] 根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定，可轉債具體轉股期限應由發行人根據(　)確定。

　　Ⅰ.持有人要求Ⅱ.公司財務情況Ⅲ.流通股價格Ⅳ.可轉債的存續期

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C根據我國《上市公司發行可轉換公司債券實施辦法》的規定，具體轉股期限應由發行人根據可轉債的存續期及公司財務情況確定。

　　85[單選題] 公司以下行為需向公司登記機關辦理變更登記的有(　)。

　　Ⅰ.公司合并Ⅱ.公司分立Ⅲ.公司解散Ⅳ.公司新設

　　A.I、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《中華人民共和國公司法》第一百七十九條規定，公司合并或者分立，登記事項發生變更的，應當依法向公司登記機關辦理變更登記;公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記;設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記。公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關辦理變更登記。

　　86[單選題] 證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的(　)。

　　Ⅰ.委托代理關系Ⅱ.代理期間Ⅲ.執業地域范圍Ⅳ.代理權限

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的委托代理關系以及代理權限、代理期間和執業地域范圍。

　　87[單選題] 上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在(　)個工作日內向中國證監會報告。

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第四十一條第二款規定，財務顧問主辦人發生變化的。財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。

　　88[單選題] 《公司法》明確了關聯交易的概念，具體規定不正確的是(　)。

　　A.利用關聯交易致使公司遭受損害的，應當承擔賠償責任

　　B.出席董事會的無關聯關系董事人數不足五人的，應將該事項提交上市公司董事會審議

　　C.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權

　　D.明確規定公司控股股東、實際控股人、董事、監事、高級管理人員及其他人不得利用關聯關系侵占公司利益

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《中華人民共和國公司法》明確規定了關聯交易的概念，除項A、C、D外，還明確規定了董事會會議由1/2以上無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所做決議須經無關聯關系董事過半數通過。

　　89[單選題] 根據《公司法》的規定，下列說法不正確的是(　)。

　　A.公司是企業法人，以其全部財產對公司債務承擔責任

　　B.公司營業執照簽發日期為公司成立日期

　　C.公司經經理批準可為公司股東或實際控制人提供擔保

　　D.公司增加或減少注冊資本，須由公司股東或股東大會作出決議

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C公司經理只對公司日常經營管理負有總責，對董事會負責。而董事會才是公司的業務執行與經營決策機構，負責召集公司日常經營決策。總經理無權批準為公司股東或實際控制人提供擔保，必須由董事會作出決策。

　　90[單選題] 在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下(　)條件的，可以采用大宗交易方式。

　　Ⅰ.A股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　Ⅱ.B股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元

　　Ⅲ.基金大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　Ⅳ.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ.Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C上海證券交易所大宗交易方式的規定：①A股單筆買賣申報數量在50萬股(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上;B股(上海)單筆買賣申報數量在50萬股(含)以上，或交易金額在30萬美元(含)以上;B股(深圳)單筆交易數量不低于5萬股，或者交易金額不低于300萬元港幣。②基金大宗交易的單筆買賣申報數量在300萬份(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上。③國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量在10000手(含)以上，或交易金額在1000萬元(含)人民幣以上。④其他債券單筆買賣申報數量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上。企業債、公司債的現券和回購大宗交易單筆最低限額在原來基礎上降低至：交易數量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上。⑤其他債券單筆買賣申報數量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。

　　91[單選題] 在對客戶征信調查過程中，對機構客戶還款能力的考察主要包括(　)。

　　Ⅰ.近幾年的經營狀況Ⅱ.反映償債能力財務指標

　　Ⅲ.反映盈利能力財務指標Ⅳ.反映變現能力財務指標

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ

　　參考答案：A

　　參考解析：【答案及解析】A在對客戶征信調查過程中，對機構客戶還款能力的考察主要包括近幾年的經營狀況、反映償債能力財務指標、反映盈利能力財務指標、反映變現能力財務指標等。

　　92[單選題] 公司合并的，應當自作出合并決議之日起(　)日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規定，公司應當自作出合并決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告。

　　93[單選題] 下列不屬于證券經紀業務合規風險情形的是(　)。

　　A.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

　　B.違反規定在法定營業場所之外辦理客戶賬戶管理相關業務

　　C.超出中國證監會批準的經營范圍、經營未經批準的業務

　　D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內幕信息，從事內幕交易

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D選項D屬于管理風險的表現。

　　94[單選題] 公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動不包括(　)。

　　A.向基金份額持有人違規承諾收益

　　B.編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監會報告

　　C.不公平地對待其管理的不同基金財產

　　D.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B選項B描述的是基金管理人的義務，其他三項都是公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動。

　　95[單選題] 以下(　)情形屬于公開發行證券。

　　Ⅰ.向不特定對象發行證券Ⅱ.向累計100人的特定對象發行證券

　　Ⅲ.向累計150人的特定對象發行證券Ⅳ.向累計300人的特定對象發行證券

　　A.Ⅰ.Ⅱ

　　B.Ⅰ.Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《中華人民共和國證券法》第十條規定，公開發行證券，必須符合法律、行政法規規定的條件，并依法報經國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門核準;未經依法核準，任何單位和個人不得公開發行證券。有下列情形之一的，為公開發行：①向不特定對象發行證券的。②向特定對象發行證券累計超過200人的。③法律、行政法規規定的其它發行行為。

　　96[單選題] 甲是乙公司依法設立的分公司。下列表述中，符合公司法律制度規定的是(　)。

　　A.甲應有自己的營業執照，以自己的名義進行營業活動，并獨立承擔民事責任

　　B.甲應有獨立的法人資格，以自己的名義進行營業活動，并獨立承擔民事責任

　　C.甲應有自己的營業執照，可以沒有獨立的財產，但獨立承擔民事責任

　　D.甲應有自己的營業執照，并以自己的名義進行營業活動，但不獨立承擔民事責任

　　參考答案：D

　　參考解析：【答案及解析】D分公司沒有獨立的法人資格，但可以取得營業執照，以分公司名義進行經營活動，其民事責任由本公司或總公司承擔。

　　97[單選題] 欺詐發行股票、債券罪有下列情形(　)之一的，應予立案追訴。

　　Ⅰ.發行數額在500萬元以上的

　　Ⅱ.偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的

　　Ⅲ.利用募集的資金進行違法活動的

　　Ⅳ.轉移或隱瞞所募集資金的

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①發行數額在500萬元以上的。②偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。③利用募集的資金進行違法活動的。④轉移或者隱瞞所募集資金的。⑤其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。

　　98[單選題] 關于欺詐發行股票、債券的犯罪構成，下列說法正確的是(　)。

　　Ⅰ.本罪侵犯的客體為簡單客體

　　Ⅱ.本罪的主觀方面為故意

　　Ⅲ.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權益

　　Ⅳ.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體

　　A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ.Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B本罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。故工項說法不正確。本罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。故Ⅳ項說法不正確。

　　99[單選題] 證券經紀人在執業過程中，不得從事(　)活動。

　　A.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況

　　B.向客戶傳遞由非所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資者有關的信息

　　C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程

　　D.向客戶介紹有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定

　　參考答案：B

　　參考解析：【答案及解析】B證券經紀人除不得有《證券經紀人管理暫行規定》第十三條禁止的行為外，也不得有以下行為：①以所服務證券公司或證券營業部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協議。②代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字。③在執業過程中索取或收受客戶款項和財務。④向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。⑤違背職業道德的其他行為。

　　100[單選題] 證券公司接受(　)為定向資產管理業務客戶的，應當對相關專門賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

　　Ⅰ.本公司股東

　　Ⅱ.其他與本公司具有關聯方關系的自然人

　　Ⅲ.其他與本公司具有關聯方關系的法人

　　Ⅳ.其他與本公司具有關聯方關系的組織

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：【答案及解析】C證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關聯方關系的自然人、法人或者組織為定向資產管理業務客戶的，證券公司應當按照公司有關制度規定，對相關專門賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

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