26[單選題] 未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得( )倍以上( )倍以下罰款。

　　A.1;5

　　B.2;5

　　C.1;10

　　D.2;10

　　參考答案：A

　　參考解析：未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。

　　27[單選題] 證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將( )交由客戶簽字確認(rèn)。

　　A.賬戶信息表

　　B.身份確認(rèn)書

　　C.業(yè)務(wù)合同書

　　D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交由客戶簽字確認(rèn)。

　　28[單選題] 股份有限公司發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份的，應(yīng)當(dāng)由( )承銷，并簽訂承銷協(xié)議。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.依法設(shè)立的證券公司

　　D.發(fā)起人

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第八十七條的規(guī)定，發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券公司承銷，簽訂承銷協(xié)議。

　　29[單選題] 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣( )億元。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.60

　　參考答案：D

　　參考解析：證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

　　30[單選題] 有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì)，其成員為( )人。

　　A.2—12

　　B.3—12

　　C.3—13

　　D.3—14

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第四十四條和第五十條分別規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì)，其成員為3至13人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1名執(zhí)行董事，不設(shè)董事會(huì);執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。

　　31[單選題] 下列關(guān)于公司的說法，不正確的是( )。

　　A.凡是依法設(shè)立的公司都是法人

　　B.凡是依法設(shè)立的企業(yè)都是公司

　　C.公司是依照《中華人民共和國公司法》設(shè)立的企業(yè)法人

　　D.公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　參考答案：B

　　參考解析：公司必須是法人，這是公司與企業(yè)的最大區(qū)別。公司一定是法人，而企業(yè)不一定是法人，公司是比企業(yè)要小的一個(gè)概念。

　　32[單選題] 公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元。

　　A.3000;6000

　　B.3000;5000

　　C.2000;6000

　　D.2000;5000

　　參考答案：A

　　參考解析：公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元。

　　33[單選題] 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的( )。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

　　34[單選題] 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.10萬元以上30萬元以下

　　B.10萬元以上50萬元以下

　　C.30萬元以上60萬元以下

　　D.50萬元以上100萬元以下

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，或者報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。

　　35[單選題] 下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的描述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

　　B.股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、。執(zhí)行董事和監(jiān)事

　　C.一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會(huì)

　　D.國有獨(dú)資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

　　參考答案：C

　　參考解析：依照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，對(duì)有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置作了多元制的規(guī)定：一般的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì);股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為股東會(huì)、執(zhí)行董事和監(jiān)事;一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會(huì);國有獨(dú)資有限責(zé)任公司，其組織機(jī)構(gòu)為董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。

　　36[單選題] 投資決策委員會(huì)的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于( )。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　參考答案：B

　　參考解析：投資決策委員會(huì)的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。

　　37[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰情形的是( )。

　　A.不直接從事經(jīng)營管理

　　B.任職時(shí)間短、不了解情況

　　C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查

　　D.受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)生信息披露違法行為而認(rèn)定為應(yīng)當(dāng)從重處罰的情形包括：不配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法;在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查;兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀(jì)律處分;在信息披露上有不良誠信記錄并記人證券期貨誠信檔案;中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　38[單選題] 股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的( )日前置備于本公司，供股東查閱。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：B

　　參考解析：股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司，供股東查閱。

　　39[單選題] 股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票為( )。

　　A.不記名股票

　　B.記名股票

　　C.無記名股票

　　D.記名股票和無記名股票均可

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十九條的規(guī)定，公司發(fā)行的股票可以為記名股票，也可以為無記名股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。

　　40[單選題] 公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

　　A.5

　　B.15

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百七十三條規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

　　41[單選題] 基金銷售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)處( )萬元以上( )萬元以下罰款。

　　A.3;30

　　B.10;30

　　C.3;50

　　D.10;50

　　參考答案：B

　　參考解析：基金銷售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)并誤導(dǎo)其購買與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕�金產(chǎn)品的，處10萬元以上30萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷基金從業(yè)資格，并處3萬元以上10萬元以下罰款。

　　42[單選題] 將證券市場劃分為有形市場和無形市場的依據(jù)是( )。

　　A.品種結(jié)構(gòu)

　　B.上市公司規(guī)模

　　C.層次結(jié)構(gòu)

　　D.交易場所結(jié)構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析：證券市場按交易場所結(jié)構(gòu)，可分為有形市場和無形市場;按層次結(jié)構(gòu)劃分，可分為發(fā)行市場(一級(jí)市場)和交易市場(二級(jí)市場);按品種結(jié)構(gòu)劃分，可分為股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。

　　43[單選題] 《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調(diào)整對(duì)象，其核心旨在( )。

　　A.保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益

　　B.擴(kuò)大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)

　　C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害

　　D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。

　　44[單選題] 公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的( )列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的( )以上的，可以不再提取。

　　A.50%;10%

　　B.30%;10%

　　C.10%;50%

　　D.10%;30%

　　參考答案：C

　　參考解析：公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。

　　45[單選題] 將為( )提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

　　A.證券交易所會(huì)員

　　B.上市公司

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：B

　　參考解析：為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

　　46[單選題] 下列不屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的是( )。

　　A.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　B.制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案

　　C.決定公司經(jīng)營方針和投資計(jì)劃

　　D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)

　　參考答案：C

　　參考解析：依據(jù)《中華人民共和國公司法》第四十七條的規(guī)定，董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作;執(zhí)行股東會(huì)的決議;決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案;制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;制訂、分立、解散或者變更公司形式的方案;決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng);制定公司的基本管理制度;規(guī)定的其他職權(quán)。C選項(xiàng)是股東大會(huì)的職權(quán)。

　　47[單選題] 下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是( )。

　　A.公司分配股利的計(jì)劃

　　B.公司增資的計(jì)劃

　　C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)本法第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃。(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。(7)上市公司收購的有關(guān)方案。(8)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　48[單選題] 下列企業(yè)中，能夠?qū)ζ鋫鶆?wù)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的是( )。

　　A.合伙企業(yè)

　　B.股份有限公司

　　C.企業(yè)分支機(jī)構(gòu)

　　D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第三條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。只有選項(xiàng)B是公司，其他三項(xiàng)為非法人企業(yè)，不能對(duì)其債務(wù)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任。

　　49[單選題] 客戶在期貨交易中違約，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以( )和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。

　　A.法定公積金

　　B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　C.客戶其他資產(chǎn)

　　D.期貨交易所資金

　　參考答案：B

　　參考解析：客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。

　　50[單選題] 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，無論是有限責(zé)任公司還是股份有限公司，均可以設(shè)立分公司或子公司。其中，所設(shè)立的( )具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。

　　A.子公司

　　B.分公司

　　C.子公司和分公司均

　　D.子公司和分公司均不

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。

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