26、通常來講，資產證券化基本運作程序的首要步驟是()。

　　A、組建特設信托機構，實現真實出售，達到破產隔離

　　B、完善交易結構，進行信用增級

　　C、資產證券化的信用評級

　　D、重組現金流，構造證券化資產

　　正確答案： D

　　【解析】通常來講，資產證券化的基本運作程序主要有以下幾個步驟：(1)重組現金流，構造證券化資產。(2)組建特設信托機構，實現真實出售，達到破產隔離。(3)完善交易結構，進行信用增級。(4)資產證券化的信用評級。(5)安排證券銷售，向發起人支付。(6)掛牌上市交易及到期支付。

　　27、我國股份有限公司申請股票上市必須符合的條件之一是，向社會公開發行的股份達到公司股)以份總上，數的公司股(本總額超過人民幣四億元的，公開發行股份的比例為()以上。

　　A、25%,10%

　　B、35%,10%

　　C、30%.15%

　　D、25%,15%

　　正確答案： A

　　【解析】考察股份有限公司申請股票上市的條件。

　　28、南方積極配置證券投資基金是()。

　　A、公司型基金

　　B、指數基金

　　C、ETF

　　D、LOF

　　正確答案： D

　　【解析】2004年10月14日，南方基金管理公司募集設立了南方積極配置證券LOF投資)基金，并(于2004年12月20日在深圳證券交易所上市交易。

　　29、為了特定的政策目標而發行的國債是()。

　　A、特別國債

　　B、長期建設國債

　　C、專項債券

　　D、財政債券

　　正確答案： A

　　【解析】考察特別國債的概念。

　　30、股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量()的，為發行失敗。

　　A、[30%]

　　B、[50%]

　　C、[70%]

　　D、[90%]

　　正確答案： C

　　【解析】股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量70%的，為發行失敗。

　　31、證券經營機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務，拒不.改正且情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告和()罰款。

　　A、3萬元以下

　　B、1萬元以上3萬元以下

　　C、1萬元以上5萬元以下

　　D、5萬元以下

　　正確答案： A

　　【解析】機構聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會單處或者并處警告和3萬元以下罰款。

　　32、中國證監會《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業務作出規范，投資顧問是向()提供投資建設，輔助投資者做出投資決策。

　　A、投資者

　　B、證券公司

　　C、證券交易所

　　D、中國證券業協會

　　正確答案： A

　　【解析】中國證監會《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業務作出規范，投資顧問是向投資者提供投資建議，輔助投資者做出投資決策。

　　33、財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》規定條件的，應當在()工作日內向中國證券監督管理委員會報告并依法進行公告，由中國證券監督管理委員會責令改正。

　　A、1個

　　B、2個

　　C、3個

　　D、5個

　　正確答案： D

　　【解析】財務顧問不再符合規定條件的，應當在5個工作日內向中國證券監督管理委員會報告并依法進行公告，由中國證券監督管理委員會責令改正。

　　34、專業人員從事證券業務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。

　　A、初中

　　B、高中

　　C、�？�

　　D、本科

　　正確答案： B

　　【解析】專業人員從事證券業務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　35、上市公司或其關聯公司持有證券經營機構()以上的股份時，該證券經營機構不得自營買賣該上市公司股票。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[20%]

　　D、[50%]

　　正確答案： B

　　【解析】上市公司或其關聯公司持有證：券經營機構10%以上的股份時，該證券經營機構不得自營買賣該上市公司股票。

　　36、可轉換債券通常是指證券持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將它轉換成一定數量的()。

　　A、普通股票

　　B、債券

　　C、優先股

　　D、另一種證券

　　正確答案： D

　　【解析】考察可轉換債券的定義�？赊D換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券。

　　37、證券公司直接為投資者開立()。

　　A、證券賬戶

　　B、資金結算賬戶

　　C、證券交收賬戶

　　D、擔保資金賬戶

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司直接為投資者開立資金結算賬戶。

　　38、向ADR的持有者派發美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權等股東權益的機構是()。

　　A、存券銀行

　　B、托管銀行

　　C、中央存托公司

　　D、證券公司

　　正確答案： A

　　【解析】存券銀行負責向ADR的持有者派發美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權等股東權益。

　　39、公開發行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產不低于人民幣()萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣()萬元。

　　A、3000;6000

　　B、3000;5000

　　C、2000;6000

　　D、2000;5000

　　正確答案： A

　　【解析】公開發行公司債券應當符合的條件之一是，股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元。

　　40、()于2004年1月31日發布《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》，對中國資本市場的改革與發展具有重要的現實意義和深遠的歷史影響。

　　A、國務院

　　B、證監會

　　C、發改委

　　D、商務部

　　正確答案： A

　　【解析】國務院于2004年1月31日發布《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》，對中國資本市場的改革與發展具有重要的現實意義和深遠的歷史影響。

　　41、證券的流動性不能通過以下哪種方式實現()。

　　A、到期兌付

　　B、承兌

　　C、貼現

　　D、預存預取

　　正確答案： D

　　【解析】證券的流動性可以通過到期兌付、承兌、貼現、轉讓等方式實現。

　　42、通常，在金融期權交易中，()需要開立保證金賬戶，并按規定繳納保證金。

　　A、期權賣方

　　B、期權買方

　　C、期權買賣雙方

　　D、第三方

　　正確答案： A

　　【解析】在金融期權交易中，只有期權的賣方需要開立保證金賬戶，并按規定繳納保證金，以保證其履約的義務。

　　43、財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起()工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A、1 個

　　B、5 個

　　C、10 個

　　D、20 個

　　正確答案： B

　　【解析】財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　44、中國債券指數覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發行額在()人民幣以上，待償期限在()以上的債券，指數樣本債券每月月末調整一次。

　　A、100億，1年

　　B、50億，2年

　　C、50億，1年

　　D、100億，2年

　　正確答案： C

　　【解析】中國債券指數覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發行額在50億人民幣以上，待償期限在1年以上的債券，指數樣本債券每月月末調整一次。

　　45、證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過()的賬戶為客戶提供資產管理服務。

　　A、客戶

　　B、證券公司

　　C、客戶的配偶

　　D、其他證券公司

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務。

　　46、在我國設立有限責任公司，股東人數最多不能超過()。

　　A、30個

　　B、40個

　　C、50個

　　D、60個

　　正確答案： C

　　【解析】在我國設立有限責任公司，股東人數最多不能超過50個，最少為1個。

　　47、股份公司在清算過程中，若公司財產能夠清償公司債務，則按()順序進行分配。(1)支付職工工資和勞動保險費用。(2)支付清算費用。(3)繳納所欠稅款。(4)清償公司債務。(5)按股東持股比例分配剩余資產。

　　A、(1)(2)(3)(4)(5)

　　B、(2)(1)(3)(4)(5)

　　C、(3)(2)(1)(4)(5)

　　D、(3)(1)(2)(4)(5)

　　正確答案： B

　　【解析】《中華人民共和國公司法》第一百八十七條規定，公司財產在分別支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務后的剩余財產，有限責任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。

　　48、作為證券發行制度的一種，注冊制實行()管理原則。

　　A、公開

　　B、公平

　　C、公正

　　D、統一

　　正確答案： A

　　【解析】注冊制實行公開管理原則。

　　49、證券公司風險控制指標不符合有關規定，國務院證券監督管理機構責令其停業整頓的，停業整頓的期限不超過()。

　　A、1個月

　　B、3個月

　　C、6個月

　　D、1年

　　正確答案： B

　　【解析】《證券公司風險處置條例》第七條規定，證券公司風險控制指標不符合有關規定，在規定期限內未能完成整改的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業務進行整頓。停業整頓的期限不超過3個月。

　　50、證券發行市場又被稱為()。

　　A、一級市場

　　B、流通市場

　　C、二級市場

　　D、主板市場

　　正確答案： A

　　【解析】證券發行市場是發行人以發行證券的方式籌集資金的場所，又稱“一級市場”“初級市場”;證券交易市場是買賣已發行證券的市場，又稱“二級市場”“次級市場”

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