26[單選題] 證券經紀業務(　　)是指所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象。

　　A.證券經紀商的中介性

　　B.業務對象的廣泛性

　　C.客戶資料的保密性

　　D.客戶指令的權威性

　　參考答案：B

　　參考解析：所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業務的對象，因此證券經紀業務的對象具有廣泛性。

　　27[單選題] 取得證券業從業資格的人員，如果屬于(  )情況的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書。

　　A.未被機構聘用

　　B.存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形

　　C.被中國證監會認定為證券市場禁入者

　　D.5年前受過輕微的刑事處罰

　　參考答案：D

　　參考解析：取得證券業從業資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書：(1)已被機構聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形。(4)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業道德。(6)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。故選D。

　　28[單選題] 基金份額持有人的權利不包括(　　)。

　　A.參與分配清算后的剩余財產

　　B.分享基金財產收益

　　C.按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產

　　D.查閱或復制公開披露的基金信息資料

　　參考答案：C

　　參考解析：基金份額持有人享有下列權利：(1)分享基金財產收益。(2)參與分配清算后的剩余財產。(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權。(6)查閱或復制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權利。

　　29[單選題] 下列哪一項不屬于資本市場的功能?(　　)

　　A.籌資一投資功能

　　B.資本定價功能

　　C.調控經濟功能

　　D.資本配置功能

　　參考答案：C

　　參考解析：資本市場的功能包括：籌資一投資功能，資本定價功能和資本配置功能。

　　30[單選題] 《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經(　　)批準。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券業協會

　　C.證券公司

　　D.國務院證券監督管理機構

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經國務院證券監督管理機構批準。

　　31[單選題] (　　)包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　A.證券賬戶管理

　　B.證券委托買賣

　　C.證券業務監督

　　D.證券運營管理

　　參考答案：A

　　參考解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶的掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　32[單選題] 證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起(　　)個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

　　33[單選題] 集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.400

　　參考答案：C

　　參考解析：集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

　　34[單選題] 在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近(　　)年無重大違法違規記錄。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄。

　　35[單選題] 自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成(  )高流動性資產，不得用作其他用途。

　　A.非股票類

　　B.股票類

　　C.債券類

　　D.基金類

　　參考答案：A

　　參考解析：自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動性資產，不得用作其他用途。

　　36[單選題] 證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于(　　)個工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于10個工作日。

　　37[單選題] 根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的(　　)。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.80%

　　參考答案：D

　　參考解析：根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的80%。

　　38[單選題] 證券公司提供的查詢證券公司經紀業務經辦人員信息的方式不包括(　　)。

　　A.網上查詢

　　B.書面查詢

　　C.電話查詢

　　D.營業場所公示

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

　　39[單選題] 有限責任公司的權力機關是(　　)。

　　A.股東會

　　B.董事會

　　C.監事會

　　D.理事會

　　參考答案：A

　　參考解析：股東會是有限責任公司的權力機關。董事會是有限責任公司的業務執行機關，享有業務執行權和日常經營的決策權。監事會為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關，專司監督職能。

　　40[單選題] 取得基金銷售人員從業考試成績合格證的人員不可以參加的培訓是(  )。

　　A.所在機構組織的培訓

　　B.協會遠程系統的培訓

　　C.所在轄區地方證券業協會組織的培訓

　　D.所在轄區以外的地方證券業協會組織的培訓

　　參考答案：D

　　參考解析：取得基金銷售人員從業考試成績合格證的人員可以參加所在機構組織的培訓，也可以參加協會遠程系統的培訓或所在轄區地方證券業協會組織的培訓。

　　41[單選題] 證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務應當具備的條件不包括(　　)。

　　A.公司凈資本符合中國證監會的規定

　　B.財務顧問主辦人不少于3人

　　C.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制

　　D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監會的規定。(2)具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度。(3)建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制。(4)公司財務會計信息真實、準確、完整。(5)公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄。(6)財務顧問主辦人不少于5人。(7)中國證監會規定的其他條件。

　　42[單選題] 證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續計算滿(　　)以上。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續計算滿半年以上。

　　43[單選題] 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行(　　)手續，否則即為違約。

　　A.變更

　　B.交割

　　C.轉賬

　　D.托管

　　參考答案：B

　　參考解析：委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續，否則即為違約。這是委托人必須要承擔的義務。

　　44[單選題] 下列不屬于基金托管人義務的是(　　)。

　　A.保管基金資產

　　B.保管與基金有關的重大合同及有關憑證

　　C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

　　D.執行基金管理人的投資指令

　　參考答案：C

　　參考解析：基金托管人的義務包括：(1)保管基金資產。(2)保管與基金有關的重大合同及有關憑證。(3)負責基金投資于證券的清算交割.執行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來。

　　45[單選題] (　　)是指證券經營機構為本機構買賣上市證券以及證監會認定的其他證券的行為。

　　A.證券自營業務

　　B.證券經紀業務

　　C.證券承銷業務

　　D.證券發行業務

　　參考答案：A

　　參考解析：證券自營業務是指證券經營機構為本機構買賣上市證券以及證監會認定的其他證券的行為。

　　46[單選題] 證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券，造成嚴重后果的，處以(  )的罰款。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.1萬元以上5萬元以下

　　C.1萬元以上10萬元以下

　　D.5萬元以上10萬元以下

　　參考答案：C

　　參考解析：證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業人員、證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料， 偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券，造成嚴重后果的，，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　47[單選題] 對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起(　　)內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.20個工作日

　　B.30個工作日

　　C.1個月

　　D.3個月

　　參考答案：A

　　參考解析：對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起20個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　48[單選題] 下列關于證券公司開展中間介紹業務的有關規定的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則

　　B.證券公司與期貨公司應當集中經營，不需要保持財務、人員、經營場所等分開隔離

　　C.證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理

　　D.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務

　　參考答案：B

　　參考解析：B項說法錯誤，應為“證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離”。

　　49[單選題] 證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起(　　)個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構。

　　50[單選題] 中國證監會按照(　　)的授權和相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。

　　A.全國人大

　　B.國務院

　　C.全國人大常務委員會

　　D.中國人民銀行

　　參考答案：B

　　參考解析：中國證監會是國務院直屬的證券管理監督機構，按照國務院授權和依照相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。

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