26[單選題] 證券公司應當有(　　)名以上在證券業擔任高級管理人員滿兩年的高級管理人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司應當有3名以上在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

　　27[單選題] 證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協議，應當為客戶開立(　　)。

　　A.交易賬戶

　　B.證券賬戶

　　C.私募賬戶

　　D.資金賬戶

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協議，應當為客戶開立資金賬戶，代理證券登記結算機構為首次進入證券市場的客戶開立證券賬戶，并按規定辦理客戶交易結算資金存管賬戶。

　　28[單選題] 根據股票直接投資相關規則，直投子公司及其下屬機構、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過(　　)個月。

　　A.1

　　B.6

　　C.10

　　D.12

　　參考答案：D

　　參考解析：直投子公司及其下屬機構、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30%。

　　29[單選題] 證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司有關聯方關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，后者從事其他重大關聯交易的，應當遵循(　　)原則。

　　A.客戶利益優先

　　B.誠實信用

　　C.公平公正

　　D.審慎盡責

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯方關系的公司發行的證券或者承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當遵循客戶利益優先原則，事先取得客戶的同意，事后告知托管機構和客戶，同時向債券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權益。

　　30[單選題] 下列不屬于基金銷售機構的是(　　)。

　　A.商業銀行

　　B.證券公司

　　C.專業基金銷售機構

　　D.中國證券業協會

　　參考答案：D

　　參考解析：基金銷售機構是指辦理基金銷售業務的基金管理公司和經中國證監會認定的取得基金銷售業務資格的其他機構，包括商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業基金銷售機構等。中國證券業協會是證券業的組織領導機構，不能直接從事基金銷售業務。

　　31[單選題] 證券公司的從業人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，采取的處罰措施不包括(　　)。

　　A.撤銷證券從業資格

　　B.處以5萬元的罰款

　　C.處以9萬元的罰款

　　D.一律給予行政處分

　　參考答案：D

　　參考解析：參見《證券法》第二百條規定。

　　32[單選題] 證券的代銷、包銷期限最長不得超過(　　)日。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　參考答案：D

　　參考解析：證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

　　33[單選題] 證券法所調整的有價證券不包括(　　)。

　　A.股票

　　B.企業債券

　　C.證券衍生品種

　　D.匯票

　　參考答案：D

　　參考解析：證券法所調整的有價證券只限于證券市場上發行和流通的證券，如股票、企業債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，都是資本證券，能夠給投資者帶來收益或者損失。而對于其他一些證券，如各種入場券、提單、匯票、支票等則不受證券法調整。

　　34[單選題] 證券金融公司根據(　　)的決定設立。

　　A.國務院

　　B.中國證券業協會

　　C.中國證券監督管理委員會

　　D.證券交易所

　　參考答案：A

　　參考解析：證券金融公司根據國務院的決定設立。中國證券監督管理委員會根據國務院的決定，履行審批程序。

　　35[單選題] 財務顧問將申報文件報中國證券監督管理委員會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起(　　)個工作日內向中國證券監督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：財務顧問將申報文件報中國證券監督管理委員會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內向中國證券監督管理委員會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　36[單選題] 下列選項中，不屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件的是(　　)。

　　A.企業法人營業執照

　　B.年檢申請報告

　　C.年度業務報告

　　D.經注冊會計師審計的財務會計報表

　　參考答案：A

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件包括：(1)年檢申請報告。(2)年度業務報告。(3)經注冊會計師審計的財務會計報表。

　　37[單選題] 下列關于資產管理業務違反有關規定的法律責任的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔民事責任

　　B.證券公司違反有關規定，擅自開辦客戶資產管理業務的，責令改正，并處以警告、罰款

　　C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以警告、罰款，并依法取消其高級管理人員任職資格或者證券從業資格

　　D.證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反有關規定從事客戶資產管理業務，中國證券業協會依照規定進行行政處罰

　　參考答案：D

　　參考解析：D項說法錯誤，證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員違反規定從事客戶資產管理業務，中國證監會依照規定進行行政處罰;法律、行政法規另有規定的，按照有關規定進行行政處罰;情節嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

　　38[單選題] 《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調整對象，其核心旨在(　　)。

　　A.保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益

　　B.擴大市場規模，為國民經濟和國有企業改革服務

　　C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害

　　D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發揮提供法律保障，提高上市公司質量

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行、交易和監管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。

　　39[單選題] (　　)是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

　　A.非法集資類犯罪

　　B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　C.欺詐發行股票、債券罪

　　D.內幕交易、泄露內幕信息犯罪

　　參考答案：B

　　參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

　　40[單選題] (　　)是指在證券經紀業務中，委托人的資料關系到其投資決策的實施和投資盈利的實現，關系到委托人的切身利益，證券經紀商有義務為客戶保密。

　　A.業務對象的廣泛性

　　B.客戶指令的權威性

　　C.證券經紀商的中介性

　　D.客戶資料的保密性

　　參考答案：D

　　參考解析：客戶資料的保密性是指在證券經紀業務中，委托人的資料關系到其投資決策時的實施和投資盈利的實現，關系到委托人的切身利益，證券經紀商有義務為客戶保密。

　　41[單選題] 證券公司從事客戶資產管理業務應符合的條件之一為：客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于(　　)人。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司從事客戶資產管理業務應符合的條件之一為：客戶資產管理業務人員具有證券從業資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。

　　42[單選題] 以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在(　　)日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。

　　43[單選題] 下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A.轉入歷史記錄庫的信息不再提供查詢

　　B.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關證券賬戶交易等措施

　　C.客戶融券賣出的，只能通過直接還券的方式向證券公司償還融人的證券

　　D.證券賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的收付和結存數額

　　參考答案：B

　　參考解析：轉入歷史記錄庫的信息不再提供信息查詢服務，但法律法規及協會另有規定的除外。故選項A不正確。融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關證券賬戶交易等措施。故選項B正確。客戶融券賣出的，可通過買券或直接還券的方式償還向證券公司融入的證券。故選項(：不正確。證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數量和相應的變動情況，資金賬戶則用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結存數額。故選項D不正確。

　　44[單選題] 上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由(　　)的無關聯關系董事出席即可舉行。

　　A.1/3

　　B.過半數

　　C.2/3

　　D.全體

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百二十四條的相關規定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。

　　45[單選題] 董事、監事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有(　　)關系，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。

　　A.緊密

　　B.直接因果

　　C.隸屬

　　D.間接因果

　　參考答案：B

　　參考解析：董事、監事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關系，包括實際承擔或者履行董事、監事或者高級管理人員的職責，組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導致信息披露違法的，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。

　　46[單選題] 證券公司在向客戶融資融券前。應當與其簽訂載入(　　)規定的必備條款的融資融券業務合同。

　　A.債券交易所

　　B.證監會

　　C.證券業協會

　　D.商務部

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載入中國證券業協會的融資融券業務合同。

　　47[單選題] 證券公司客戶的交易結算資金應當存放在(　　)，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　A.中介機構

　　B.證券交易所

　　C.第三方機構

　　D.商業銀行

　　參考答案：D

　　參考解析：參考《中華人民共和國證券法》第一百三十九條規定。

　　48[單選題] 基金托管人的權利不包括(　　)。

　　A.按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產

　　B.保管基金的資產

　　C.監督基金管理人的投資運作

　　D.獲取基金托管費用

　　參考答案：A

　　參考解析：基金托管人的權利主要有：(1)保管基金的資產。(2)監督基金管理人的投資運作。(3)獲取基金托管費用。

　　49[單選題] 個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括(　　)。

　　A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

　　B.最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

　　C.最近2年未受到中國證監會的行政處罰

　　D.未負有數額較大到期未清償的債務

　　參考答案：C

　　參考解析：個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業務經歷。(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。(3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)中國證監會規定的其他條件。0

　　50[單選題] 下列關于證券構成要素的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象

　　B.證券經紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

　　C.證券經紀商不承擔交易中的價格風險，向客戶提供服務以收取傭金作為報酬

　　D.委托人是指依國家法律法規的規定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人

　　參考答案：D

　　參考解析：在證券經紀業務中，委托人是指依照國家法律法規的規定，可以進行證券買賣的自然人或法人，選項D錯誤。

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