26[單選題] (　　)是股份公司向特定對象發行股票的增資方式。

　　A.配股

　　B.增發

　　C.發行可轉換公司債券

　　D.定向增發

　　參考答案：D

　　參考解析： 非公開發行股票，也被稱為“定向增發”，是股份公司向特定對象發行股票的增資方式。

　　27[單選題] 基金資產不能運用于(　　)。

　　A.已上市股票

　　B.非上市股票

　　C.已上市交易的債券

　　D.國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種

　　參考答案：B

　　參考解析：我國《證券投資基金法》規定，基金資產應當運用于下列資產：上市交易的股票、債券;國務院證券監督管理機構規定的其他證券品種。

　　28[單選題] 債券作為證明(　　)關系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現。

　　A.所有權

　　B.產權

　　C.債權債務

　　D.委托

　　參考答案：C

　　參考解析： 債券作為證明債權債務關系的憑證.一般以有一定格式的票面形式來表現。

　　29[單選題] 下列不屬于年度報告應當報送的內容有(　　)。

　　A.公司概況

　　B.涉及公司的重大訴訟事項

　　C.公司的實際控制人

　　D.公司財務會計報告和經營情況

　　參考答案：B

　　參考解析： 年度報告應當在每一個會計年度結束之日起4個月內，向證券監督管理機構和證券交易所報送下列內容并予以公告：①公司概況;②公司財務會計報告和經營情況;③董事、監事、高級管理人員簡介及其持股情況;④已發行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數額;⑤公司的實際控制人;⑥國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

　　30[單選題] 根據我國有關法規的規定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊，從事證券服務業務必須得到(　　)和有關主管部門的批準。

　　A.中國證券業協會

　　B.國家發改委

　　C.國務院

　　D.中國證監會

　　參考答案：D

　　參考解析： 略。

　　31[單選題] 中國外匯交易中心總部設在(　　)。

　　A.北京

　　B.上海

　　C.大連

　　D.深圳

　　參考答案：B

　　參考解析： 中國外匯交易中心總部設在上海，備份中心建在北京，目前在廣州、深圳、天津、濟南、大連、南京、廈門、青島、武漢、重慶、成都、珠海、汕頭、福州、寧波、西安、沈陽、海口18個中心城市設有分中心。

　　32[單選題] 下列各項中，不屬于對上市公司進行監管的類型的是(　　)。

　　A.信息披露的監管

　　B.公司治理監管

　　C.并購重組的監管

　　D.內幕交易行為的監管

　　參考答案：D

　　參考解析：對上市公司的監管包括信息披露的監管、公司治理監管和并購重組的監管等，其中信息披露的監管是對上市公司日常監管主要內容。內幕交易行為的監管屬于對市場交易的監管，不屬于對上市公司的監管。

　　33[單選題] 混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于(　　)，發行人可以延期支付利息。

　　A.4%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　參考答案：A

　　參考解析： 混合資本債券到期前，如果發行人核心資本充足率低于4%，發行人可以延期支付利息。

　　34[單選題] (　　)被視為無風險證券，相對應的證券收益率被稱為無風險利率的證券。

　　A.地方政府債券

　　B.金融債券

　　C.企業債券

　　D.中央政府債券

　　參考答案：D

　　參考解析： 由于中央政府擁有稅收、貨幣發行等特權，通常情況下，中央政府債券不存在違約風險，因此。這一類證券被視為無風險證券.相對應的證券收益率被稱為無風險利率.是金融市場上最重要的價格指標。

　　35[單選題] 滬深300指數的基點為(　　)。

　　A.1000

　　B.1500

　　C.2000

　　D.2500

　　參考答案：A

　　參考解析： 滬深300指數簡稱“滬深300”，成分股數量為300只，指數基日為2004年12月31日，基點為1000點。

　　36[單選題] 改革開放后，為了更好地利用國債調節經濟，中央政府于(　　)年恢復發行國債。

　　A.1980

　　B.1981

　　C.1982

　　D.1983

　　參考答案：B

　　參考解析： 進入20世紀80年代以后，隨著改革開放的不斷深入，我國國民收入分配格局發生了變化，政府財政收入占國民收入的比重逐漸下降，部門、企業和個人收入所占比重上升，同時也為了更好地利用國債調節經濟，中央政府于1981年恢復發行國債。

　　37[單選題] 因出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向(　　)申請進行行政重組。

　　A.中央銀行

　　B.中國證監會

　　C.中國證券業協會

　　D.國務院證券監督管理機構

　　參考答案：B

　　參考解析： 出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向中國證監會申請進行行政重組。

　　38[單選題] (　　)是指證券公司依法發行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。

　　A.證券公司債券

　　B.證券公司次級債務

　　C.保險公司次級債務

　　D.財務公司債券

　　參考答案：A

　　參考解析： 略。

　　39[單選題] 滬、深證券交易所規定，通過競價交易買入股票、基金、權證的，申報數量應當為(　　)股或其整數倍。

　　A.80

　　B.90

　　C.100

　　D.110

　　參考答案：C

　　參考解析： 一個交易單位俗稱“一手”，委托買賣的數量通常為一手或一手的整數倍。滬、深證券交易所規定，通過競價交易買人股票、基金、權證的。申報數量應當為100股(份)或其整數倍。

　　40[單選題] 證券公司應當自每月結束之日起(　　)個工作日內報送月度報告。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司要根據相關法律法規，應當自每一個會計年度結束之日起4個月內。向中國證監會報送年度報告，自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。

　　41[單選題] 上海證券交易所和深圳證券交易所先后于(　　)正式運營。

　　A.1990年12月和1991年7月

　　B.1991年7月和1991年12月

　　C.1991年7月和1992年10月

　　D.1992年10月和1991年7月

　　參考答案：A

　　參考解析： 上海證券交易所于1990年12月19日正式營業;深圳證券交易所于1991年7月3日正式營業。兩家證券交易所均按會員制方式組成，是非營利性的事業法人。

　　42[單選題] 在(　　)下，只有獲得證券登記結算機構結算參與人資格的證券經營機構才能直接進入登記結算系統參與結算業務。

　　A.分級結算制度

　　B.結算參與人制度

　　C.貨銀對付的交收制度

　　D.凈額結算制度

　　參考答案：A

　　參考解析：在分級結算制度下，只有獲得證券登記結算機構結算參與人資格的證券經營機構才能直接進入登記結算系統參與結算業務。

　　43[單選題] (　　)方式是通過投標人的直接競價來確定發行價格(或利率)水平。

　　A.行政分配

　　B.承購包銷

　　C.公開招標

　　D.銀行發售

　　參考答案：C

　　參考解析： 公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發行價格(或利率)水平.發行人將投標人的標價自高價向低價排列，或自低利率排到高利率.發行人從高價(或低利率)選起.直到達到需要發行的數額為止。

　　44[單選題] 創業板市場的特點不包括(　　)。

　　A.前瞻性

　　B.低風險

　　C.監管要求嚴格

　　D.明顯的高技術產業導向

　　參考答案：B

　　參考解析：創業板市場又被稱為“二板市場”.是為具有高成長性的中小企業和高科技企業融資服務的資本市場。創業板市場是不同于主板市場的獨特的資本市場，具有前瞻性、高風險、監管要求嚴格以及明顯的高技術產業導向的特點。

　　45[單選題] 我國證券業在5年過渡期對外開放期間，允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過(　　)，加入后3年內，外資比例不超過(　　)。

　　A.33%、49%

　　B.30%、50%

　　C.35%、45%

　　D.33%、50%

　　參考答案：A

　　參考解析：根據我國政府對世貿組織的承諾，我國證券業在5年過渡期對外開放的內容有：允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%;加入后3年內，外資比例不超過49%。

　　46[單選題] 以下不屬于利率衍生工具的是(　　)。

　　A.遠期利率協議

　　B.利率期貨

　　C.利率期權

　　D.信用互換

　　參考答案：D

　　參考解析： 利率衍生工具主要包括遠期利率協議、利率期貨、利率期權和利率互換等，信用互換屬于信用衍生工具。

　　47[單選題] 基金管理人與托管人之間的關系是(　　)。

　　A.委托與受托的關系

　　B.相互制衡的關系

　　C.監督與被監督的關系

　　D.管理與被管理的關系

　　參考答案：B

　　參考解析：基金管理人與托管人的關系是相互制衡的關系。基金管理人是基金的組織者和管理者，負責基金資產的經營，是基金運營的核心;托管人由主管機關認可的金融機構擔任，負責基金資產的保管，依據基金管理機構的指令處置基金資產并監督管理人的投資運作是否合法合規。

　　48[單選題] 可交換公司債券和可轉換公司債券的不同之處不包括(　　)。

　　A.發債主體不同

　　B.股權稀釋效應不同

　　C.交割方式不同

　　D.發行方式不同

　　參考答案：D

　　參考解析：可交換公司債券與可轉換公司債券的不同之處：①發債主體和償債主體不同;②適用的法規不同;③發行目的不同;④所換股份的來源不同;⑤股權稀釋效應不同;⑥交割方式不同;⑦條款設置不同。

　　49[單選題] 關于證券交易所對會員的管理，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.接納的會員，應當是有權部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構

　　B.必須限定交易席位的數量，如設立普通席位以外的席位，應當報中國證監會批準

　　C.會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用

　　D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規定時問內報中國證監會備案

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《證券交易所管理辦法》第44條規定，證券交易所應當對會員取得的交易席位實施嚴格管理.會員轉讓席位必須按照證券交易所的有關管理規定由證券交易所審批，嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他機構和個人使用。

　　50[單選題] 中期國債是指償還期限在(　　)的國債。

　　A.1年以上8年以下

　　B.2年以上8年以下

　　C.1年以上10年以下

　　D.2年以上10年以下

　　參考答案：C

　　參考解析： 中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。政府發行中期國債籌集的資金或用于彌補赤字，或用于投資，不再用于臨時周轉。

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