第 1 頁：單選題

第 3 頁：組合選擇題

　　第 26 題

　　申請證券執業證書的申請人不符合規定條件的，證券業協會不予頒發執業證書，并應當自收到申請之日起(　)日內書面通知申請人或者機構，并書面說明理由。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：C

　　申請人符合規定條件的，協會應當自收到申請之日起30日內，向中國證監會備案，頒發執業證書;不符合規定條件的，不予頒發執業證書，并應當自收到申請之日起30日內書面通知申請人或者機構，并書面說明理由。

　　第 27 題

　　客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業務資格的(　)，單獨立戶管理。

　　A.證券交易所

　　B.證券登記結算公司

　　C.證券公司

　　D.商業銀行

　　參考答案：D

　　客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業務資格的商業銀行，單獨立戶管理。

　　第 28 題

　　公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的(　)時，該信息即構成證券交易內部信息。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.30%

　　參考答案：D

　　公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%的屬于內部信息。

　　第 29 題

　　發布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份(　)以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　參考答案：A

　　發布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關上市公司已發行股份1%以上的，應當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報告發布日及第2個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易。

　　第 30 題

　　下列不屬于證券市場法律法規第一層次的是(　)。

　　A.《中華人民共和國公司法》

　　B.《中華人民共和國刑法》

　　C.《中華人民共和國證券法》

　　D.《證券發行與承銷管理辦法》

　　參考答案：D

　　選項D屬于證券市場第三層次的部門規章及規范性事件。

　　第 31 題

　　上市公司進行重大資產重組，應當由(　)依法作出決議。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.證券交易所

　　D.經理層

　　參考答案：B

　　上市公司進行重大資產重組，應當由董事會依法作出決議。上市公司董事會應當就重大資產重組是否構成關聯交易作出明確判斷，并作為董事會決議事項予以披露。

　　第 32 題

　　(　)是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規定設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。

　　A.上市公司

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.股票公司

　　參考答案：B

　　證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規定設立的經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。

　　第 33 題

　　證券經紀商對委托人的首要義務是(　)。

　　A.承擔賠償責任

　　B.維護委托人的權益

　　C.嚴格按照委托人的要求辦理委托事務

　　D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交

　　參考答案：C

　　在證券經紀業務中，客戶是委托人，證券經紀商是受托人。證券經紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務，這是證券經紀商對委托人的首要義務。

　　第 34 題

　　公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起(　)年內不得轉讓。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：A

　　股份有限公司發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。

　　第 35 題

　　期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示(　)。

　　A.風險說明書

　　B.期貨經紀合同

　　C.期貨交易協議

　　D.委托合同書

　　參考答案：A

　　期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

　　第 36 題

　　在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的(　)個月內不得轉讓。

　　A.12

　　B.18

　　C.24

　　D.36

　　參考答案：A

　　在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內不得轉讓。

　　第 37 題

　　持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(　)，但因包銷導致的情形和中國證券監督管理委員會另有規定的除外。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　參考答案：B

　　持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

　　第 38 題

　　收購行為完成后，收購人應當在(　)日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　收購行為完成后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。

　　第 39 題

　　公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以(　)萬元以上(　)萬元以下的罰款。

　　A.1;10

　　B.3;10

　　C.3;20

　　D.5;20

　　參考答案：A

　　公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，由公司登記機關責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　第 40 題

　　《中華人民共和國證券法》對證券發行的規定不包括(　)。

　　A.公開發行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發行股票募集資金的使用

　　B.公開發行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途

　　C.經紀業務中的禁止性規定

　　D.公開發行證券的條件和程序、公并發行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發行股票報送募股申請及文件資料

　　參考答案：C

　　《中華人民共和國證券法》關于證券發行的主要內容除選項A、B、D外，還包括：①報送申請核準發行證券的文件格式、報送方式及預先披露規定股票發行審核的制度及規定;②證券發行的信息披露、向不特定對象公開發行證券的承銷方式;③證券公司承銷證券約定的內容;④證券承銷的期限、發行價格的協商確定等。經紀業務中的禁止性規定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規定。

　　第 41 題

　　要約收購的收購人在報送上市公司收購報告書之日起(　)日后，公告其收購要約。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：C

　　要約收購的收購人在報送上市公司收購報告書之日起15日后，公告其收購要約。

　　第 42 題

　　證券公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自做出決定之日起(　)個工作日內報國務院證券監督管理機構備案;解聘會計師事務所的，應當說明理由。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　證券公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自做出決定之日起3個工作日內報國務院證券監督管理機構備案;解聘會計師事務所的，應當說明理由。

　　第 43 題

　　合伙企業執行事務合伙人，以合伙企業營業執照上的記載為準，有多名合伙企業執行事務合伙人的，由其中(　)名在授權書上簽字。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　合伙企業執行事務合伙人，以合伙企業營業執照上的記載為準，有多名合伙企業執行事務合伙人的，由其中1名在授權書上簽字;執行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字。

　　第 44 題

　　上市公司最近3年連續虧損，且在其后(　)個年度內未能恢復盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：A

　　上市公司最近3年連續虧損，且在其后1個年度內未能恢復盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。

　　第 45 題

　　個人申請保薦代表人資格，要求具備(　)年以上保薦相關業務經歷。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　個人申請保薦代表人資格，應當具備3年以上保薦相關業務經歷。

　　第 46 題

　　設立期貨公司的注冊資本是(　)。

　　A.認繳資本

　　B.實繳資本

　　C.注冊資本

　　D.實收資本

　　參考答案：B

　　申請設立期貨公司要求注冊資本是實繳資本。

　　第 47 題

　　上市公司購買的資產為股權的，其資產總額以(　)為準。

　　A.被投資企業的資產總額

　　B.被投資企業的資產總額與該項投資所占股權比例的乘積和成交金額二者中的較高者

　　C.成交金額

　　D.被投資企業的資產總額與該項投資所占股權比例的乘積

　　參考答案：B

　　上市公司購買的資產為股權的，其資產總額以被投資企業的資產總額與該項投資所占股權比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準，營業收入以被投資企業的營業收入與該項投資所占股權比例的乘積為準，資產凈額以被投資企業的凈資產額與該項投資所占股權比例的乘積和成交金額二者中的較高者為準;出售的資產為股權的，其資產總額、營業收入以及資產凈額分別以被投資企業的資產總額、營業收入以及凈資產額與該項投資所占股權比例的乘積為準。

　　第 48 題

　　國務院證券監督管理機構對證券公司增加注冊資本且股權結構發生重大調整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起(　)個月內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　參考答案：B

　　國務院證券監督管理機構對證券公司增加注冊資本且股權結構發生重大調整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　第 49 題

　　(　)事項非經載明于章程，不生效力。

　　A.相對記載

　　B.任意記載

　　C.絕對記載

　　D.協商記入

　　參考答案：A

　　相對記載事項非經載明于章程，不生效力。

　　第 50 題

　　基金管理公司違反規定，擅自變更持有(　)以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監督管理機構責令改正，沒收違法所得。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　參考答案：D

　　基金管理公司違反規定，擅自變更持有5%以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監督管理機構責令改正，沒收違法所得。

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