26[單選題] 證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將(　　)交由客戶簽字確認(rèn)。

　　A.賬戶信息表

　　B.身份確認(rèn)書

　　C.業(yè)務(wù)合同書

　　D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交由客戶簽字確認(rèn)。

　　27[單選題] 下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說(shuō)法，正確的是(　　)。

　　A.期貨公司可以為其子公司提供融資

　　B.期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.期貨公司可以對(duì)外擔(dān)保

　　D.期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　參考答案：B

　　參考解析： 參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條的規(guī)定。

　　28[單選題] 客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的(　　)級(jí)賬戶。

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.四

　　參考答案：B

　　參考解析： 客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級(jí)賬戶。

　　29[單選題] 證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行(　　)管理。

　　A.分散

　　B.分業(yè)

　　C.集中統(tǒng)一

　　D.分部門

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。

　　30[單選題] 財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯(　　)行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。

　　A.低于

　　B.等于

　　C.高于

　　D.大于

　　參考答案：A

　　參考解析： 財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。

　　31[單選題] 誠(chéng)信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存(　　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第二十三條規(guī)定，誠(chéng)信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

　　32[單選題] 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于(　　)人。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合的條件之一為：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　33[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間是一種(　　)關(guān)系。

　　A.委托

　　B.聘用

　　C.雇傭

　　D.委托代理

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人之間的法律關(guān)系是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)根據(jù)證券公司的授權(quán)開(kāi)展范圍內(nèi)客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，在授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，超出授權(quán)范圍的行為.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　34[單選題] 上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(　　)以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買賣該上市公司股票。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：A

　　參考解析： 上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)10%以上的股份時(shí)，該證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得自營(yíng)買賣該上市公司股票。

　　35[單選題] (　　)是指在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密。

　　A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　　B.客戶指令的權(quán)威性

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　D.客戶資料的保密性

　　參考答案：D

　　參考解析： 客戶資料的保密性是指在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策時(shí)的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密。

　　36[單選題] 證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力最低的是(　　)。

　　A.由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

　　B.由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律

　　C.由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

　　D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：(1)由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。(2)由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個(gè)層次的法律效力依次降低。

　　37[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)(　　)計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。

　　A.逐日

　　B.逐月

　　C.逐季

　　D.逐年

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額。

　　38[單選題] 下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息.違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)

　　B.利用未公開(kāi)信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役

　　C.涉嫌證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴

　　D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴

　　參考答案：D

　　參考解析： 涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴。

　　39[單選題] 下列關(guān)于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況

　　B.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息

　　C.不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)

　　D.按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息.不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

　　40[單選題] 在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由(　　)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.鎮(zhèn)級(jí)

　　B.縣級(jí)

　　C.市級(jí)

　　D.省級(jí)

　　參考答案：B

　　參考解析： 在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　41[單選題] 融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為(　　)股或其整數(shù)倍。

　　A.10

　　B.100

　　C.500

　　D.1000

　　參考答案：B

　　參考解析： 融資買入、融券賣出法人申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股或其整數(shù)倍。

　　42[單選題] 證監(jiān)會(huì)規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由(　　)存管。

　　A.第三方存管機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.中央銀行

　　D.證監(jiān)會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析：證監(jiān)會(huì)規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由第三方存管機(jī)構(gòu)存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，并以每個(gè)客戶名義單獨(dú)立戶管理.商業(yè)銀行負(fù)責(zé)存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

　　43[單選題] 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由(　　)進(jìn)行托管。

　　A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　B.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

　　C.證券托管機(jī)構(gòu)

　　D.證券管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。

　　44[單選題] 為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈(zèng)送的股票，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的(　　)制度。

　　A.信息披露

　　B.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　C.管理

　　D.信息查詢

　　參考答案：C

　　參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈(zèng)送的股票。

　　45[單選題] 證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于(　　)人。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于5人。

　　46[單選題] 欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是(　　)。

　　A.單位

　　B.自然人

　　C.復(fù)雜客體

　　D.簡(jiǎn)單客體

　　參考答案：A

　　參考解析： 欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

　　47[單選題] 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于(　　)。

　　A.結(jié)果犯

　　B.預(yù)測(cè)犯

　　C.原因犯

　　D.過(guò)程犯

　　參考答案：A

　　參考解析： 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。

　　48[單選題] 部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是(　　)。

　　A.《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》

　　B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　C.《上市公司信息披露管理辦法》

　　D.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》

　　參考答案：A

　　參考解析： 部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)，包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。

　　49[單選題] 下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是(　　)。

　　A.25人

　　B.51人

　　C.76人

　　D.100人

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《公司法》第二十四條規(guī)定，有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立。

　　50[單選題] 下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

　　B.公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　C.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

　　D.公司最近3年無(wú)重大違法行為

　　參考答案：B

　　參考解析： 股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無(wú)重大違法行為.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載。

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