26.期貨交易的結(jié)算，由( )統(tǒng)一組織進行。

　　A. 期貨交易所

　　B. 中央國債登記結(jié)算有限公司

　　C. 中國證監(jiān)會

　　D. 中國證券結(jié)算登記有限公司

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。

　　27.上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，持有上市公司股份( )以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有。

　　A. 5%

　　B. 30%

　　C. 10%

　　D. 3%

　　正確答案：A

　　解析：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當收回其所得收益。

　　28.根據(jù)《刑法》，( )是指依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。

　　A. 欺詐發(fā)行股票、債券罪

　　B. 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

　　C. 誘騙他人買賣證券罪

　　D. 違規(guī)披露、不披露重要信息罪

　　正確答案：D

　　解析：違規(guī)披露、不披露重要信息的刑事責任的認定是指依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的行為。

　　29.單位違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給于警告，并處以( )的罰款。

　　A. 十萬元以上五百萬元以下

　　B. 十萬元以上二百萬元以下

　　C. 十萬元以上六十萬元以下

　　D. 十萬元以上一百萬元以下

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，單位操縱證券市場的，還應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

　　30.約定回購式證券交易是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，除指定情形外，待回購期間標的證券所產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)益于權(quán)益登記日( )的交易行為。

　　A. 劃轉(zhuǎn)給客戶

　　B. 按雙方約定的方式配售

　　C. 由證券公司保留

　　D. 由證券公司帶客戶行駛

　　正確答案：A

　　解析：約定購回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，除指定情形外，待購回期間標的證券所產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)益于權(quán)益登記日劃轉(zhuǎn)給客戶的交易行為。

　　31.同自營業(yè)務(wù)相比，下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的是( )。

　　A. 客戶資料的保密性

　　B. 交易行為的自主性

　　C. 交易方式的自由性

　　D. 收益的不穩(wěn)定性

　　正確答案：A

　　解析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點表現(xiàn)在四個方面：業(yè)務(wù)對象的廣泛性，證券經(jīng)紀商的中介性，客戶指令的權(quán)威性，客戶資料的保密性。

　　32.證券自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照( )的三級體制設(shè)立。

　　A. “董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”

　　B. “董事會一自營業(yè)務(wù)部門一投資決策機構(gòu)”

　　C. “投資決策機構(gòu)一董事會一自營業(yè)務(wù)部門”

　　D. “自營業(yè)務(wù)部門一董事會一投資決策機構(gòu)”

　　正確答案：A

　　解析：證券自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當按照“董事會一投資決策機構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制設(shè)立。

　　33.股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當遵循的原則不包括( )。

　　A. 公平

　　B. 公正

　　C. 公開

　　D. 同股同價

　　正確答案：C

　　解析：股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當遵循的原則包括公平、公正、同股同價。

　　34.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入( )家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　A. 1

　　B. 3

　　C. 5

　　D. 10

　　正確答案：A

　　解析：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　35.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在( )向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案。

　　A. 當日

　　B. 第二日

　　C. 一周內(nèi)

　　D. 一個月內(nèi)

　　正確答案：A

　　解析：期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當日向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開立、變更或者撤銷情況。

　　36.下列有關(guān)主板上市公司非公開發(fā)行股票的說法，錯誤的是( )。

　　A. 發(fā)行對象不超過10名

　　B. 信托公司作為發(fā)行對象的，只能以自有資金認購

　　C. 發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院有關(guān)部門批準

　　D. 證券投資基金管理公司以其管理的兩只基金認購的，應(yīng)視為兩個發(fā)行對象

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)當符合下列規(guī)定：①發(fā)行對象不超過10名。發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準;②信托公司作為發(fā)行對象的，只能以自有資金認購。故選項A、B、C均正確。證券投資基金管理公司以其管理的兩只以上基金認購的，視為一個發(fā)行對象。選項D錯誤。

　　37.保薦機構(gòu)應(yīng)當在簽訂保薦協(xié)議時指定( )名保薦代表人具體負責保薦工作。

　　A. 4

　　B. 1

　　C. 3

　　D. 2

　　正確答案：D

　　解析：保薦機構(gòu)應(yīng)當在簽訂保薦協(xié)議時指定2名保薦代表人具體負責保薦工作，作為保薦機構(gòu)與證券交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。

　　38.A公司是B公司的全資子公司，2013年，A公司向供應(yīng)商采購了一批生產(chǎn)物資，至今尚未付款。根據(jù)以上情形，下列說法正確的是( )。

　　A. 付款責任主要由A公司承擔，由B公司承擔補充責任

　　B. 付款責任主要由A公司承擔，由B公司承擔連帶責任

　　C. 付款責任應(yīng)由B公司承擔

　　D. 付款責任應(yīng)由A公司獨立承擔

　　正確答案：D

　　解析：全資子公司屬于獨立法人單位，只對以本單位名義簽訂的合同承擔法律責任。雖然母公司是其唯一的投資股東，但母公司與全資子公司均分別屬于獨立的法人單位，母公司不得要求全資子公司對外為其實際簽署的合同承擔任何法律責任，兩個單位應(yīng)當是獨立核算和財務(wù)分開的。故選A。

　　39.申請證券上市交易，應(yīng)經(jīng)( )審核同意，雙方簽訂上市協(xié)議。

　　A. 中國證監(jiān)會

　　B. 證券交易所

　　C. 中國證券登記結(jié)算有限公司

　　D. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)證券上市的規(guī)定，申請證券上市交易，應(yīng)當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

　　40.根據(jù)《公司法》，股份有限公司以其( )對公司的債務(wù)承擔責任。

　　A. 全部財產(chǎn)

　　B. 股東財產(chǎn)

　　C. 經(jīng)營資產(chǎn)

　　D. 出資人財產(chǎn)

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司，其全部資本分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔責任。

　　41.深圳證券交易所規(guī)定.每季度結(jié)束后的( )個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 10

　　D. 15

　　正確答案：D

　　解析：深圳證券交易所規(guī)定，每季度結(jié)束后的15個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)。

　　42.某上市公司擬在1年內(nèi)購買重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，此項決議需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。

　　A. 過半數(shù)

　　B. 半數(shù)

　　C. 1/3

　　D. 2/3

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　43.下列關(guān)于保薦期間的說法，錯誤的是( )。

　　A. 首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度

　　B. 主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時問及其后1個完整會計年度

　　C. 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度

　　D. 創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度

　　正確答案：D

　　解析：保薦期間分為2個階段，即盡職推薦階段和持續(xù)督導階段。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定：①首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度;②首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度。創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度。

　　44.客戶融資買入證券的，應(yīng)當以( )方式償還向證券公司融入的資金。

　　A. 買券還券

　　B. 直接還券

　　C. 直接還款

　　D. 買券還款

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，客戶融資買入證券的，應(yīng)當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金。

　　45.在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的，應(yīng)按照( )規(guī)定的格式申報強制平倉指令。

　　A. 證券公司

　　B. 證券公司和客戶的約定

　　C. 證券交易所

　　D. 中國證監(jiān)會

　　正確答案：C

　　解析：在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的。應(yīng)按照證券交易所規(guī)定的格式申報強制平倉指令。申報指令應(yīng)包括：客戶的信用證券賬戶號碼、席位代碼、標的證券代碼、買賣方向、價格、數(shù)量、平倉標識等內(nèi)容。

　　46.證券公司辦理( ),應(yīng)當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。

　　A. 買賣委托

　　B. 經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　C. 自營業(yè)務(wù)

　　D. 資產(chǎn)管理

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券法》第140條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。

　　47.上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額( )的，應(yīng)當由股東大會作出決議。

　　A. 1/3

　　B. 2/3

　　C. 30%

　　D. 50%

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　48.證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是( )。

　　A. 5000元

　　B. 5萬元

　　C. 50萬元

　　D. 500萬元

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《證券法》第210條的規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的.責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。

　　49.(　　)可以作為并購重組支付手段。

　　A. 優(yōu)先股

　　B. 普通股

　　C. 績優(yōu)股

　　D. 藍籌股

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點的指導意見》的相關(guān)規(guī)定可知，優(yōu)先股可以作為并購重組支付手段。上市公司收購要約適用于被收購公司的所有股東，但可以針對優(yōu)先股股東和普通股股東提出不同的收購條件。

　　50.公司的經(jīng)營范圍由(　　)規(guī)定。

　　A. 工商局

　　B. 稅務(wù)局

　　C. 公司章程

　　D. 董事會

　　正確答案：C

　　解析：根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當辦理變更登記。公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準的項目.應(yīng)當依法經(jīng)過批準。

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