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　　>>>2018證券從業《市場基本法律法規》必做試題匯總

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　　(1) ( )事項非經載明于章程，不生效力。

　　A: 相對記載

　　B: 任意記載

　　C: 絕對記載

　　D: 協商記人

　　答案:A

　　解析: 相對記載事項非經載明于章程，不生效力。

　　(2) 證券公司自營業務的內部控制中重點防范的風險不包括( )。

　　A: 規模失控、決策失誤

　　B: 變相自營、賬外自營

　　C: 操縱市場、內幕交易

　　D: 市場風險、管理風險

　　答案:D

　　解析: 證券公司自營業務的內部控制主要是應加強自營業務投資決策、資金、賬戶、清算、 交易和保密等的管理。重點防范規模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險。

　　(3) 根據證券經營機構在承銷過程中承擔的責任和風險的不同，承銷方式不包括( )。

　　A: 分銷

　　B: 投標承購

　　C: 代銷

　　D: 贊助推銷

　　答案:A

　　解析:

　　根據證券經營機構在承銷過程中承擔的責任和風險的不同，承銷可分為包銷、投標承購、代銷、贊助推銷四種方式。

　　(4) 董事、監事、高級管理人員之外的其他人員， 確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有( ) 關系，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。

　　A: 緊密

　　B: 直接因果

　　C: 隸屬

　　D: 間接因果

　　答案:B

　　解析: 董事、監事、高級管理人員之外的其他人員， 確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關系， 包括實際承擔或者履行董事、監事或者高級管理人員的職責，組織、參與、 實施了公司信息披露違法行為或者直接導致信息披露違法的， 應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。

　　(5) 證券金融公司凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于( )。

　　A: 10%

　　B: 15%

　　C: 50%

　　D: 100%

　　答案:D

　　解析: 證券金融公司凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。

　　(6)作為一個投資者，應防范不法分子以“銷售股票”形式進行的非法集資，

　　下列不屬于投資者應采用的投資觀的是( )。

　　A: 合法投資

　　B: 只注重高額回報

　　C: 眼見為實

　　D: 審慎投資

　　答案:B

　　解析: 投資者在面，臨集資時，要注意采用以下投資理念：看是否是合法投資;眼見為實， 審慎投資，而不能單純地追求高額回報。

　　(7) 合伙企業執行事務合伙人，以合伙企業營業執照上的記載為準， 有多名合伙企業執行事務合伙人的，由其中( )名在授權書上簽字。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:A

　　解析: 合伙企業執行事務合伙人，以合伙企業營業執照上的記載為準， 有多名合伙企業執行事務合伙人的，由其中1名在授權書上簽字; 執行事務合伙人是法人或者其他組織的，由其委派代表在授權書上簽字。

　　(8) 上市公司進行重大資產重組，應當由( )依法作出決議。

　　A: 股東大會

　　B: 董事會

　　C: 證券交易所

　　D: 經理層

　　答案:B

　　解析: 上市公司進行重大資產重組，應當由董事會依法作出決議。 上市公司董事會應當就重大資產重組是否構成關聯交易作出明確判斷， 并作為董事會決議事項予以披露。

　　(9) 下列關于證券公司對證券經紀業務營銷人員管理規定說法錯誤的是( )。

　　A: 從事技術的人員可以從事營銷業務活動

　　B: 從事風險監控的人員不得從事客戶賬戶業務活動

　　C: 營銷人員不得經辦客戶賬戶

　　D: 技術人員不得承擔風險監控及合規管理職責

　　答案:A

　　解析: 從事技術、風險監控、合規管理的人員不得從事營銷、 客戶賬戶及客戶資金存管等業務活動，故選項A表述錯誤。

　　(10) 證券公司可代銷金融產品的條件不包括( )。

　　A: 金融產品依法發行 B: 風險收益特征清晰 C: 有明確的投資安排

　　D: 對相關人員資質進行審查

　　答案:D

　　解析: 證券公司確認金融產品依法發行、有明確的投資安排和風險管控措施、 風險收益特征清晰且可以對其風險狀況做出合理判斷的，方可代銷。

　　(11) 股份有限公司的股東以其( )為限對公司承擔責任。

　　A: 所持股份

　　B: 出資額

　　C: 凈資產

　　D: 所有者權益

　　答案:A

　　解析: 股份有限公司是指其全部資產分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任， 公司以其全部資產對公司的債務承擔責任的企業法人。

　　(12) 經政府或國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃撥， 導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發行股份的比例超過( )，可以申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。

　　A: 20%

　　B: 30%

　　C: 40%

　　D: 50%

　　答案:B

　　解析: 經政府或者國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃轉、變更、合并， 導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發行股份的比例超過30%， 當事人可以向中國證監會申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。

　　(13) 股份有限公司董事、監事、 高級管理人員在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有公司股份總數的( )。

　　A: 5% B: 10%

　　C: 15% D: 25%

　　答案:D

　　解析:

　　公司董事、監事、高級管理人員應"-3向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況

　　，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%;

　　所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。

　　(14) 下列選項中，不屬于證券經紀業務構成要素的是( )。

　　A: 證券登記結算機構

　　B: 證券經紀商

　　C: 證券交易所

　　D: 委托人

　　答案:A

　　解析:

　　證券經紀業務一般由委托人、證券經紀商、證券交易所、證券交易的對象4個要素構成。

　　(15) 證券兼營機構從事證券業務發生的負債總額與證券營運資金之比不得超過( )。

　　A: 1：5

　　B: 5：1

　　C: 1：10

　　D: 10：1

　　答案:D

　　解析: 證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10：1， 證券兼營機構從事證券業務發生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。

　　(16) 公司債券上市交易的公司應當在每一會計年度結束之日起( )個月內，向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 4

　　答案:D

　　解析: 上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內， 向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送年度報告，并予公告。

　　(17) 中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、 以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員， 情節嚴重的，給予( )處罰。

　　A: 警示

　　B: 行為內通報批評、公開譴責

　　C: 移送相關監管部門

　　D: 移送司法機關

　　答案:B

　　解析: 中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、 加工或處理誠信信息，或將誠信信息用于非法目的的會員、 從業人員和其他應當接受協會自律管理的機構和個人，應采取警示等自律懲戒措施; 情節嚴重的，應采取行業內通報批評、公開譴責等紀律處分措施;違反法律、法規、 行政規章規定且情節嚴重的，應依法移送相關監管部門或司法機關追究法律責任。

　　(18) 集合資產管理合同是由三方共同簽署。這里的三方不包括( )。

　　A: 證券公司

　　B: 資產托管機構

　　C: 單個客戶

　　D: 證券交易所

　　答案:D

　　解析: 集合資產管理合同由證券公司、資產托管機構與單個客戶三方簽署。

　　(19)《證券公司信息隔離墻制度指引》中規定，證券公司應當對證券自營、證券資產管理、融資融券等業務所涉資金、證券及賬戶實施( )。

　　A: 分開管理

　　B: 集中管理

　　C: 資產管理

　　D: 有效管理

　　答案:A

　　解析: 證券公司應當對證券自營、證券資產管理、融資融券等業務所涉資金、 證券及賬戶實施分開管理，不應混合操作。

　　(20) 有限責任公司公開發行公司債券對公司凈資產的要求是( )。

　　A: 不低于人民幣3000萬元 B: 不低于人民幣5000萬元 C: 不低于人民幣6000萬元 D: 不低于人民幣1億元

　　答案:C

　　解析: 股份有限公司公開發行公司債券的凈資產不低于人民幣3000萬元， 有限責任公司公開發行公司債券的凈資產不低于人民幣6000萬元。

　　(21) 下列不屬于申請從事證券投資咨詢業務應當具備的條件的是( )。

　　A: 具有從事證券業務3年以上的經歷

　　B: 未受過刑事處罰

　　C: 未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的

　　D: 品行端正，具有良好的職業道德

　　答案:A

　　解析: 申請從事證券投資咨詢業務應當具備下列條件：

　　① 通過了證券基礎知識和證券投資分析科目取得證券從業資格;

　　②被證券公司、 投資咨詢機構或資信評級機構聘用;

　　③具有中華人民共和國國籍;

　　④ 具有完全民事行為能力;

　　⑤具有大學本科以上學歷(教育部認可的);

　　⑥ 具有從事證券業務2年以上的經歷;

　　⑦未受過刑事處罰;

　　⑧ 未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

　　⑨品行端正， 具有良好的職業道德;

　　⑩法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

　　(22) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 證券公司合規負責人發現違法違規行為，應當向公司章程規定的機構報告

　　B: 證券公司合規負責人發現違法違規行為的可以按照規定向證券業協會報告

　　C: 證券公司的高級管理人員應當在任職后取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格 D: 證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查

　　答案:C

　　解析: 證券公司的董事、監事、 高級管理人員應當在任職前取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格。

　　(23) 證券公司及其從業人員的下列行為中不屬于損害客戶利益欺詐的是( )。

　　A: 沒有在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　B: 挪用客戶所委托買賣的證券

　　C: 為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣

　　D: 利用公司的利好消息建議客戶買賣某公司股票

　　答案:D

　　解析:

　　禁止證券公司及其從業人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：

　　① 違背客戶的委托為其買賣證券;

　　②不在規定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;

　　③ 挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;

　　④未經客戶的委托， 擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;

　　⑤為牟取傭金收入， 誘使客戶進行不必要的證券買賣;

　　⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、 傳播虛假或者誤導投資者的信息;

　　⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為

　　。選項D不屬于損害客戶利益的欺詐行為，屬于利用內幕消息進行交易的行為。

　　(24) 依法對證券公司、 結算公司和商業銀行的證券交易結算資金存管業務活動進行監督管理的機構是( )。

　　A: 證監會

　　B: 銀監會

　　C: 保監會

　　D: 中國人民銀行

　　答案:A

　　解析: 中國證券監督管理委員會依法對證券公司、 結算公司和商業銀行的證券交易結算資金存管業務活動進行監督管理。

　　(25) 期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示( )。

　　A: 風險說明書

　　B: 期貨經紀合同

　　C: 期貨交易協議

　　D: 委托合同書

　　答案:A

　　解析:期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

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