21、下列選項中屬于農產品期貨的是()。Ⅰ.大豆Ⅱ.咖啡Ⅲ.天然橡膠Ⅳ.原油

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

　　22、以下關于外資股的說法正確的是()。Ⅰ.境內上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份Ⅱ.H股、N股、B股屬于境外上市外資股Ⅲ.外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票Ⅳ.紅籌股不屬于外資股

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： B

　　【解析】考核外資股的內容。B股屬于境內上市外資股。

　　23、下列屬于證券、期貨投資咨詢業務的是()。Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務Ⅱ.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等Ⅲ.在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服蜙�@�@

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】證券、期貨投資咨詢業務包括：

　　(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。

　　(2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。

　　(3)在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。

　　(4)通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務。

　　(5)中國證券監督管理委員會認定的其他形式。

　　24、中國證券監督管理委員會對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據，遵循()的原則。Ⅰ.公開Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.平等

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】中國證監會對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員，根據情節嚴重的程度，采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據，遵循公開、公平、公正的原則。

　　25、證券公司參與轉融通業務前應向本公司提供的材料包括()。Ⅰ.公司基本情況、業務范圍及融資融券業務開展情況的說明Ⅱ.相關業務技術系統建設情況說明Ⅲ.參與轉融通業務實施方案、風險控制措施和業務管理制度Ⅳ.公司財務狀況的報告及相關材料

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，證券公司參與轉融通業務前應向本公司提供的材料還包括：公司最近兩年內是否發生債務違約、重大訴訟、對外擔保及其他可能導致公司承擔重大責任事項的說明;本公司要求的其他材料。

　　26、證券投資咨詢人員可以分為()。Ⅰ.專業證券投資咨詢機構的咨詢人員Ⅱ.證券經營機構研究部門的咨詢人員Ⅲ.取得證券業從業資格證的人員Ⅳ.證券公司負責人

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】申請咨詢執業資格的證券投資咨詢人員包括：(1)專業證券投資咨詢機構的咨詢人員。(2)證券經營機構研究部門的咨詢人員。

　　27、證券公司應當統一組織回訪客戶，回訪內容應當包括但不限于()。Ⅰ.客戶身份核實Ⅱ.客戶賬戶變動確認Ⅲ.是否向客戶充分揭示風險Ⅳ.是否存在全權委托行為

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司應當統一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，回訪內容應當包括但不限于客戶身份核實、客戶賬戶變動確認、證券營業部及證券從業人員是否違規代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風險、是否存在全權委托行為等情況。

　　28、財務顧問主辦人應當具備的條件包括()。Ⅰ.參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格Ⅱ.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人Ⅲ.最近36個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分Ⅳ.最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　【解析】財務顧問主辦人應當具備的條件包括：(1)具有證券從業資格。(2)具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷。(3)參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。(7)最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。(8)最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰。(9)中國證監會規定的其他條件。

　　29、發行人應當就()聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。Ⅰ.首次公開發行股票并上市Ⅱ.上市公司發行新股、可轉換公司債券Ⅲ.股票在二級市場上進行轉讓Ⅳ.中國證監會認定的其他情形

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】發行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：

　　(1)首次公開發行股票并上市。

　　(2)上市公司發行新股、可轉換公司債券。

　　(3)中國證監會認定的其他情形。

　　30、證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定()。Ⅰ.收購債權Ⅱ.彌補客戶的交易結算資金Ⅲ.可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查Ⅳ.對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】《證券公司風險處置條例》第五十三條規定，A、B、C三項均屬于證券投資者保護基金管理機構的職權。D項屬于證券監督管理機構的職權。

　　31、下列選項中，屬于基金管理人義務的是()。Ⅰ.負責基金投資于證券的清算交割Ⅱ.及時、足額向基金持有人支付基金收益Ⅲ.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上Ⅳ.計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】基金管理人的義務主要有：

　　(1)按照基金契約的規定運用基金資產投資并管理基金資產。

　　(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益。

　　(3)保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。

　　(4)編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監會報告。

　　(5)計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值。

　　(6)基金契約規定的其他職責。

　　32、《證券業從業人員執業行為準則》規定的特定禁止行為包括()。Ⅰ.接受他人委托從事證券投資Ⅱ.與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失Ⅲ.向委托人承諾證券投資收益Ⅳ.中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】《證券業從業人員執業行為準則》規定的特定禁止行為包括：

　　(1)接受他人委托從事證券投資。

　　(2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。

　　(3)依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告。

　　(4)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。

　　33、證券經紀人在執業過程中，不得有()行為。Ⅰ.在執業過程中索取或收受客戶的款項和財物Ⅱ.代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字Ⅲ.向客戶充分提示證券投資的風險Ⅳ.向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】證券經紀人應在規定和所服務證券公司授權的范圍內執業，除不得有禁止的行為外，也不得有以下行為：(1)以所服務證券公司或證券營業部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協議。

　　(2)代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字。

　　(3)在執業過程中索取或收受客戶的款項和財物。

　　(4)向客戶提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。

　　(5)違背職業道德的其他行為。

　　34、自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要()。Ⅰ.客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》Ⅱ.提交客戶本人證券賬戶卡及復印件Ⅲ.提交客戶本人有效身份證明文件及復印件Ⅳ.發證機關出具的有關變更證明及復印件

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【解析】自然人申請變更的客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》，并提交客戶本人證券賬戶卡及復印件、本人有效身份證明文件及復印件、發證機關出具的有關變更證明及復印件(變更證明包括原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼)、中國結算公司要求提供的其他資料。客戶委托他人代辦的，還需提供經公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復印件。

　　35、關于封閉式基金賬戶的陳述，不正確的是()。Ⅰ.基金賬戶只能用于基金認購及交易Ⅱ.基金賬戶開戶在證券登記機構辦理Ⅲ.基金賬戶在商業銀行辦理Ⅳ.每個有效身份證件可以開立多個基金賬戶

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易。個人投資者開立基金賬戶，需持本人身份證到證券注冊登記機構辦理開戶手續。每個有效證件只允許開設1個基金賬戶，已開設證券賬戶的不能再重復開設基金賬戶。

　　36、股份有限公司的股份發行應當遵循的原則包括()。Ⅰ.公平Ⅱ.公正Ⅲ.公開Ⅳ.同股同價

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　【解析】股份有限公司的股份發行應當遵循的原則包括公平、公正、同股同價。

　　37、證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件包括()。Ⅰ.經營證券經紀業務已滿2年Ⅱ.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防范業務經營風險和內部管理風險Ⅲ.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定Ⅳ.財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規則

　　A、Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】Ⅰ項說法錯誤，應為“經營證券經紀業務已滿3年”;Ⅳ項說法錯誤，應為“財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業務后的規定”。

　　38、證券投資者保護基金的來源有()。Ⅰ.國內外機構、組織及個人的捐贈Ⅱ.所有在中國境外注冊的證券公司，按其營業收入的0.5%～5%繳納基金Ⅲ.發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收人Ⅳ.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】證券投資者保護基金的來源包括：

　　(1)上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限后，交易經手費的20%納入基金。

　　(2)所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業收入的0.5%～5%繳納基金，經營管理和運作水平較差、風險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據證券公司風險狀況確定后，報中國證監會批準，并按年進行調整;證券公司繳納的基金在其營業成本中列支。

　　(3)發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入。

　　(4)依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入。

　　39、證券營業部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有()。Ⅰ.資金賬號(或股東賬號)Ⅱ.證券代碼Ⅲ.委托買賣價格Ⅳ.委托買賣數量

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】證券營業部進行人工電話委托時，接單員必須打開錄音電話，要求客戶報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委托買賣價格、委托買賣數量，同時報出委托客戶姓名以便核對。

　　40、從事證券業務的專業人員包括()。Ⅰ.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員Ⅱ.基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員Ⅲ.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員Ⅳ.證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.

　　正確答案： A

　　【解析】除ⅠⅡⅢⅣ四項外，中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員也是從事證券業務的專業人員。

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