第26題在期貨交易所進行期貨交易的，應當是()。

　　A.期貨交易所會員

　　B.機構投資者

　　C.證券交易所會員

　　D.合格投資者

　　【正確答案】A

　　【答案解析】在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。

　　第27題公司應當在()時編制財務會計報告，并依法經會計師事務所審計。

　　A.每半個會計年度終了

　　B.每一個會計年度終了

　　C.一年結束

　　D.半年結束

　　【正確答案】B

　　【答案解析】公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告，并依法經會計師事務所審計。

　　第28題下列做法中違背證券市場三公原則的是()。

　　A.禁止證券公司及其從業人員挪用客戶所委托買賣的證券

　　B.內幕信息的知情人員和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動

　　C.內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應依法承擔賠償責任

　　D.影響證券交易的重大事件應公開

　　【正確答案】B

　　【答案解析】A、C、D三項均符合證券市場三公原則。

　　第29題《證券業從業人員資格管理辦法》屬于()層級的規定。

　　A.行政法規

　　B.部門規章

　　C.自律管理規則

　　D.法律

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《證券業從業人員資格管理辦法》屬于部門規章層級的規定。

　　第30題以下關于公開募集基金的基金管理公司人員條件的說法，正確的是()。

　　A.所有人員均無需取得基金從業資格

　　B.所有人員均需要取得基金從業資格

　　C.取得基金從業資格的人員無法定人數

　　D.取得基金從業資格的人數需達到法定人數

　　【正確答案】D

　　【答案解析】設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構批準：(1)有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規定的章程。

　　(2)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

　　(3)主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近3年沒有違法記錄。

　　(4)取得基金從業資格的人員達到法定人數。

　　(5)董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件。

　　(6)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施。

　　(7)有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度。

　　(8)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　第31題關于上市交易申請的說法，錯誤的是()。

　　A.申請證券上市的公司應與證券交易所簽訂上市協議

　　B.中國證監會根據國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易

　　C.申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請

　　D.證券交易所根據國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第四十八條規定，申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。證券交易所根據國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易。因此，B項說法錯誤。

　　第32題財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形()。

　　A.暫不需要關注

　　B.應主動向所在機構的管理層說明

　　C.主動向監管機關報告

　　D.持續關注

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《證券業財務與會計人員執業行為規范》第十六條規定，財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向所在機構的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

　　第33題下列選項中，正確的是()。

　　A.證券公司停止全部證券業務，應當將經營業務許可證交工商管理機構注銷

　　B.經營證券業務許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業務范圍

　　C.證券公司可以直接撤銷境內分支機構

　　D.證券公司應當向中國證券業協會申請頒發或者換發經營證券業務許可證

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《證券公司監督管理條例》第十七條規定，公司登記機關應當依照法律、行政法規的規定，憑國務院證券監督管理機構的批準文件，辦理證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記。證券公司在取得公司登記機關頒發或者換發的證券公司或者境內分支機構的營業執照后，應當向國務院證券監督管理機構申請頒發或者換發經營證券業務許可證。經營證券業務許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業務范圍。未取得經營證券業務許可證，證券公司及其境內分支機構不得經營證券業務。證券公司停止全部證券業務、解散、破產或者撤銷境內分支機構的，應當在國務院證券監督管理機構指定的報刊上公告，并按照規定將經營證券業務許可證交國務院證券監督管理機構注銷。

　　第34題持有期貨公司5%以上股權的個人股東其個人金融資產不低于人民幣()萬元。

　　A.2 500

　　B.1 000

　　C.2 000

　　D.3 000

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《期貨公司監督管理辦法》第八條規定，持有期貨公司5%以上股權的個人股東應當符合本辦法第七條第(三)項至第(七)項規定的條件，且其個人金融資產不低于人民幣3 000萬元。

　　第35題證券投資咨詢業務人員分為()。

　　A.證券分析師和客戶經理

　　B.證券咨詢師和證券分析師

　　C.證券研究員和投資顧問

　　D.證券投資顧問和證券分析師

　　【正確答案】D

　　【答案解析】注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業務類別為證券投資咨詢業務(投資顧問);注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業務類別為證券投資咨詢業務(分析師)。因此，D項正確。

　　第36題下列對于上市公司的監督及相關信息披露的描述，錯誤的是()。

　　A.監督的內容包括上市公司分派或者配售新股的情況

　　B.證券交易所對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進行監督

　　C.監督的內容包括上市公司年度報告、臨時報告以及公告的情況

　　D.監督的內包括上市公司控股股東和信息披露義務人的行為

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《中華人名共和國證券法》第七十一條規定，國務院證券監督管理機構對上市公司年度報告、中期報告、臨時報告以及公告的情況進行監督，對上市公司分派或者配售新股的情況進行監督，對上市公司控股股東及其他信息披露義務人的行為進行監督。因此，B項說法錯誤。

　　第37題國有以及國有控股企業違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定進行期貨交易，或者單位、個人違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處()的罰款。

　　A.10萬元以上50萬元以下

　　B.1萬元以上10萬元以下

　　C.20萬元以上100萬元以下

　　D.3萬元以上30萬元以下

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《期貨交易管理條例》第七十三條規定，國有以及國有控股企業違反本條例和國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定進行期貨交易，或者單位、個人違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分。

　　第38題證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行證券的，對其直接負責的主管人員和其他責任人員的處罰措施中，不包括()。

　　A.沒收違法所得

　　B.撤銷任職資格或證券從業資格

　　C.罰款

　　D.判刑

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百九十條規定，證券公司承銷或者代理買賣未經核準擅自公開發行的證券的，責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　第39題公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和()。

　　A.擴大生產經營

　　B.非生產性支出

　　C.生產性支出

　　D.發放員工工資

　　【正確答案】B

　　【答案解析】公開發行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產性支出。

　　第40題單位或者個人認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的()，應當事先告知證券公司。

　　A.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.10%

　　【正確答案】A

　　【答案解析】《證券公司監督管理條例》第十四條規定，任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準：

　　(1)認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。

　　(2)以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權。未經證券監督管理機構批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權。

　　第41題下列有關有限責任公司股東出資責任的說法，正確的是()。

　　A.公司成立后發現作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價值顯著低于公司章程所定價額的，股東補足其差額，其他股東無需承擔連帶責任

　　B.公司注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東實繳的出資額

　　C.股東不按照規定繳納出資的，向公司足額繳納出資額后,無需承擔其他責任

　　D.股東以非貨幣財產出資的，該非貨幣財產應當評估作價，核實財產，不得高估或低估作價

　　【正確答案】D

　　【答案解析】有限責任公司成立后，發現作為設立公司出資的非貨幣財產的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應當由交付該出資的股東補足其差額;公司設立時的其他股東承擔連帶責任。故A項說法錯誤。有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關登記的全體股東認繳的出資額。故B項說法錯誤。股東不按規定繳納出資的，除應當向公司足額繳納外，還應當向已按期足額繳納出資的股東承擔違約責任。故C項說法錯誤。

　　第42題對于采取余額包銷方式銷售的公司債券，其銷售期限最長不得超過()。

　　A.60日

　　B.180日

　　C.360日

　　D.90日

　　【正確答案】D

　　【答案解析】對于采取余額包銷方式銷售的公司債券，其銷售期限最長不得超過90日。

　　第43題關于證券公司開展經紀業務的相關規定，以下說法正確的是()。

　　A.證券公司可以委托證券公司以外的人員作為經紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動

　　B.客戶證券賬戶內的證券不足的，可以接受其賣出委托

　　C.證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規定，不需將收費項目、收費標準在營業場所的顯著位置予以公示

　　D.客戶資金賬戶內的資金不足的，可以接受其買入委托

　　【正確答案】A

　　【答案解析】根據《證券公司監督管理條例》第三十七條規定，證券公司從事證券經紀業務，應當對客戶賬戶內的資金、證券是否充足進行審查。客戶資金賬戶內的資金不足的，不得接受其買入委托;客戶證券賬戶內的證券不足的，不得接受其賣出委托。因此，B、D項說法錯誤。第四十條規定，證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規定，并將收費項目、收費標準在營業場所的顯著位置予以公示。因此，C項說法錯誤。

　　第44題下列關于保薦代表人執業行為規范的說法中，錯誤的是()。

　　A.中國證券業協會對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理

　　B.保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或者免除發行人及其董事、監事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任

　　C.保薦代表人可以列席發行人的股東大會、董事會和監事會

　　D.保薦代表人不得通過從事保薦業務謀取任何不正當利益

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《證券發行上市保薦業務管理辦法》第七條規定，保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責，不能減輕或者免除發行人及其董事、監事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任。因此，B項說法錯誤。

　　第45題關于面向公眾開展的證券投資咨詢業務，下列說法錯誤的是()。

　　A.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據，不得主觀臆斷

　　B.證券投資咨詢機構及其執業人員可以參加媒體等機構舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節目

　　C.證券投資咨詢機構及其執業人員從事證券投資咨詢活動必須客觀公正、誠實信用，不得以虛假信息、內幕信息或者市場傳言為依據向客戶或投資者提供分析、預測或建議

　　D.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品不得建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券投資咨詢機構及其執業人員不得參加媒體等機構舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節目。因此，B項說法錯誤。

　　第46題收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約、報送上市公司收購報告書等義務或者擅自變更收購要約的，責令改正，給予()處分，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。

　　A.記大過

　　B.終止收購

　　C.通報批評

　　D.警告

　　【正確答案】D

　　【答案解析】收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約、報送上市公司收購報告書等義務或者擅自變更收購要約的，責令改正，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。

　　第47題中國證券業協會對證券經紀人自取得執業證書之日起每()檢查一次。

　　A.3年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.半年

　　【正確答案】B

　　【答案解析】《證券經紀人執業注冊登記暫行辦法》第十五條規定，協會對證券經紀人自其取得證券經紀人證書之日起每年檢查一次。

　　第48題關于上市公司收購的方式的說法，錯誤的是()。

　　A.投資者可以采取協議收購的方式收購上市公司

　　B.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

　　C.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

　　D.投資者可以采取競價收購的方式收購上市公司

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》第八十五條規定，投資者可以采取要約收購、協議收購及其他合法方式收購上市公司。因此，D項說法錯誤。

　　第49題公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動不包括()。

　　A.向基金份額持有人違規承諾收益

　　B.編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監會報告

　　C.不公平地對待其管理的不同基金財產

　　D.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資

　　【正確答案】B

　　【答案解析】B項描述的是基金管理人的義務，其他三項都是公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動。

　　第50題下列關于禁止濫用股東權利的說法，錯誤的是()。

　　A.控股股東、實際控制人不得濫用權利，通過關聯交易、利潤分配、資產重組、對外投資等方式損害上市公司及其他股東的利益

　　B.公司根據股東會或者股東大會、董事會決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應當向公司登記機關申請撤銷變更登記

　　C.控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整，并享有對證券公司財產的占有、使用、收益和處分的權利

　　D.股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者公司章程，或者決議內容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內，請求人民法院撤銷

　　【正確答案】C

　　【答案解析】控股股東、實際控制人應當維護證券公司資產完整，不得侵害證券公司對其法人財產的占有、使用、收益和處分的權利。因此，C項說法錯誤。

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