>>>關注萬題庫證從資格考試微信，下載考前預測試題！

　　>>>2018證券從業《市場基本法律法規》必做試題匯總

　　點擊查看：2018年9月證券從業《法律法規》強化練習題匯總

　　1、可轉換公司債在轉換前投資者可以定期得到利息收入，但此時不具有()。

　　A、債權人的義務

　　B、股東的權利

　　C、債權人的責任

　　D、債權人的權利

　　正確答案： B

　　【解析】轉換債券在轉換成股票后，它變成了股票，具有股票的一般特征。

　　2、同時申請從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。

　　A、5名

　　B、8名

　　C、10名

　　D、15名

　　正確答案： C

　　【解析】同時申請從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，要求有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。

　　3、有限責任公司的業務執行機關是()。

　　A、股東會

　　B、董事會

　　C、監事會

　　D、理事會

　　正確答案： B

　　【解析】股東會是有限責任公司的權力機關;董事會是有限責任公司的業務執行機關，享有業務執行權和日常經營的決策權;監事會為經營規模較大的有限責任公司的常設監督機關，專司監督職能。

　　4、證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易滿()以上。

　　A、半年

　　B、1年

　　C、2年

　　D、3年

　　正確答案： A

　　【解析】證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上(試點初期一般要求滿18個月以上)。

　　5、證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使()的法人、其他組織或個人。

　　A、股東權利

　　B、股東義務

　　C、管理者權利

　　D、股權激勵

　　正確答案： A

　　【解析】實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人。

　　6、證券公司應當按()編制客戶資產管理業務的報告，報中國證券監督管理委員會及注冊地中國證監會派出機構備案。

　　A、日

　　B、月

　　C、季

　　D、年

　　正確答案： C

　　【解析】證券公司應當按季編制客戶資產管理業務的報告，報中國證券監督管理委員會及注冊地中國證監會派出機構備案。

　　7、金融期權的賣方()履行合約。

　　A、有權利而無義務

　　B、有權利也有義務

　　C、有義務而無權利

　　D、無義務也無權利

　　正確答案： C

　　【解析】期權的買方可以選擇行使他所擁有的權利;期權的賣方在收取期權費后就承擔著在規定時間內履行該項合約的義務。

　　8、看跌期權的賣方在買方選擇行使權利時，必須按期權合約規定的條件()一定數量的基礎金融工具。

　　A、賣出

　　B、買入

　　C、買入或賣出

　　D、買入和賣出

　　正確答案： B

　　【解析】看跌期權的賣方在買方選擇行使權利時，必須按期權合約規定的條件買人一定數量的基礎金融工具。海納從業押題：www.hnner.com

　　9、基金托管費通常按()的一定比率提取。

　　A、基金資產總值

　　B、基金資產凈值

　　C、基金份額凈值

　　D、以上都不對

　　正確答案： B

　　【解析】基金管理人負責基金的具體投資決策和日常管理。

　　10、從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入()有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務。

　　A、1 家

　　B、3 家

　　C、5 家

　　D、10 家

　　正確答案： A

　　【解析】從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業資格并加入1家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務。

　　11、我國《公司法》規定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的()列入公司法定公積金。

　　A、[10%]

　　B、[15%]

　　C、[20%]

　　D、[50%]

　　正確答案： A

　　【解析】我國《公司法》規定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。

　　12、公司提供擔保的主要方式不包括()。

　　A、保證

　　B、抵押

　　C、質押

　　D、留置

　　正確答案： D

　　【解析】公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質擁。

　　13、公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高，這是對()的補償。

　　A、經營風險

　　B、通貨膨脹風險

　　C、利率風險

　　D、信用風險

　　正確答案： D

　　【解析】考察證券投資風險。

　　14、下列不屬于證券公司風險監控體系一般規定的是()。

　　A、建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離

　　B、各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規范賬戶)報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案

　　C、風險監控部門應能夠正常履行職責，發現業務運作或風險監控指標值存在風險隱患或不合規時，要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議

　　D、根據自身實際情況，引進和開發有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監控程序，使風險監控走向

　　正確答案： B

　　【解析】A、C、D項屬于證券公司的風險監控體系一般規定的內容;B項屬于證券公司的投資決策機制一般規定的內容。

　　15、證券業從業人員被投訴，經核實后將作為()記載于中國證券業協會的誠信信息記錄中。

　　A、基本信息

　　B、獎勵信息

　　C、警示信息

　　D、處罰處分信息

　　正確答案： C

　　【解析】證券業從業人員被投訴，經核實后將作為警示信息記載于中國證券業協會的誠信信息記錄中。

　　16、上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的()以上通過。

　　A、[2/3 ]

　　B、[1/3 ]

　　C、[1/2 ]

　　D、[3/4 ]

　　正確答案： A

　　【解析】《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

　　17、債券持有人可以按照自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉讓債券，以提前收回本金和實現投資收益，債券的這一特征稱之為()。

　　A、償還性

　　B、流動性

　　C、安全性

　　D、收益性

　　正確答案： B

　　【解析】考察債券的流動性。

　　18、國際開發機構在我國發行的人民幣債券稱為()。

　　A、外國債券

　　B、歐洲債券

　　C、亞洲債券

　　D、熊貓債券

　　正確答案： A

　　【解析】外國債券指某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該貨幣為面值的債券。

　　19、《證券公司監督管理條例》規定，證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人由()擔任。

　　A、獨立董事

　　B、董事長

　　C、總經理

　　D、監事長

　　正確答案： A

　　【解析】薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人由獨立董事擔任。法律法規性問題。

　　20、證券投資顧問應當遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　A、誠實守信

　　B、自愿性

　　C、合法性

　　D、公平性

　　正確答案： A

　　【解析】證券投資顧問應當遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

　　21、中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的()等方面進行非現場檢查或者現場檢查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.內部控制Ⅲ.風險狀況Ⅳ.業務質量

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求財務顧問提供已按照《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》的規定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內部控制、經營運作、風險狀況、從業活動等方面進行非現場檢查或者現場檢查。

　　22、注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其()將會在證券業協會網站公示。Ⅰ.所在機構Ⅱ.執業證書編號Ⅲ.身份證號Ⅳ.從事證券投資咨詢業務類型

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構、執業證書編號、從事證券投資咨詢業務類型等信息將在證券業協會網站公示。

　　23、資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務應當履行的職責有()。Ⅰ.出具資產托管報告Ⅱ.安全保管集合資產管理計劃資產Ⅲ.執行證券公司的投資或者清算指令Ⅳ.負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業務，應當履行下列職責：(1)安全保管集合資產管理計劃資產。(2)執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來。(3)監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作，發現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者集合資產管理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執行，并向中國證監會報告。(4)出具資產托管報告。(5)集合資產管理合同約定的其他事項。

　　24、根據《證券公司監督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則，對客戶()進行審查。Ⅰ.收入狀況Ⅱ.職業狀況Ⅲ.申報的姓名或者名稱Ⅳ.身份的真實性

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司受證券登記結算機構委托為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。

　　25、根據《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發行股票、債券罪的()。Ⅰ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金Ⅳ.并處或者單處非法募集資金金額I%以上5%以下罰金

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】《中華人民共和國刑法》第一百六十條規定，在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

　　26、證券公司設立時，其業務范圍應當與其()相適應。Ⅰ.內部控制制度Ⅱ.合規制度Ⅲ.人力資源狀況Ⅳ.財務狀況

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　【解析】證券公司設立時，其業務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規制度和人力資源狀況相適應。

　　27、下列關于證券經紀業務的說法中，正確的是()。Ⅰ.即證券公司代理客戶買賣證券業務Ⅱ.證券公司向客戶墊付資金Ⅲ.不承擔客戶的價格風險Ⅳ.分享客戶買賣證券的差價

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】證券經紀業務簡言之就是代理買賣有價證券的行為，又稱為代理買賣證券業務。在證券經紀業務中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔客戶的價格風險，只收取一定比例的傭金作為業務收入。

　　28、違規披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括()。Ⅰ.未直接參與信息披露違法行為Ⅱ.配合證券監管機構調查且有立功表現Ⅲ.受他人脅迫參與信息披露違法行為Ⅳ.主動上交個人財產

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　【解析】違規披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發現前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監管機構報告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑并采取了適當措施。(4)配合證券監管機構調查且有立功表現。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。

　　29、下列屬于基金管理人內部控制基本要素的是()。Ⅰ.控制環境Ⅱ.風險評估Ⅲ.信息溝通Ⅳ.合規管理

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　【解析】基金管理人內部控制的基本要素包括控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監控。

　　30、下列屬于客戶征信調查內容的是()。Ⅰ.投資經驗Ⅱ.誠信紀錄Ⅲ.還款能力Ⅳ.關聯關系

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　【解析】客戶征信調查內容一般應包括：客戶基本資料;投資經驗;誠信記錄;還款能力;融資融券需求。

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　2018年證券從業資格考試必做試題匯總（統考）

　　2018證券從業萬題庫：刷題+看視頻 點擊下載>>>

　　2018年證券從業資格考試復習資料匯總（各科目）

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載