第26題證券經紀業務的構成要素包括()。

　　A.證券經紀商

　　B.委托人

　　C.證券交易所

　　D.證券交易的對象

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】證券經紀業務一般由下列四個要素構成：(1)委托人。(2)證券經紀商。(3)證券交易所。(4)證券交易的對象。

　　第27題證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在()。

　　A.充當證券買賣的媒介

　　B.提供咨詢服務

　　C.直接買賣證券

　　D.擅自改變委托人的意愿

　　【正確答案】AB

　　【答案解析】證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在：(1)充當證券買賣的媒介。(2)提供咨詢服務。

　　第28題證券公司應當根據客戶()等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

　　A.證券專業知識

　　B.證券投資經驗和風險偏好

　　C.年齡

　　D.財務與收入狀況

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】證券公司應當根據客戶財務與收入狀況、證券專業知識、證券投資經驗和風險偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每兩年根據客戶證券投資情況等進行一次后續評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。

　　第29題賬戶管理主要包括()。

　　A.證券賬戶的合并、掛失補辦

　　B.賬戶的開立、信息變更、注銷

　　C.賬戶信息比對與報送

　　D.合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理

　　【正確答案】ABC

　　【答案解析】賬戶管理主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對與報送;客戶賬戶檔案管理等。

　　第30題下列屬于證券經紀業務特點的有()。

　　A.證券經紀商的中介性

　　B.業務對象的針對性

　　C.客戶指令的權威性

　　D.客戶資料的保密性

　　【正確答案】ACD

　　【答案解析】證券經紀業務的特點包括：(1)業務對象的廣泛性。(2)證券經紀商的中介性。(3)客戶指令的權威性。(4)客戶資料的保密性。

　　第31題下列屬于證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求的有()。

　　A.在公司營業場所、公司網站、中國證券業協會網站公示信息

　　B.將“薦股軟件”銷售(服務)協議格式、營銷宣傳、產品推介等材料報住所地證監局和中國證券業協會備案

　　C.公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產品以不同價格銷售給不同客戶

　　D.遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產品進行分類分級，并向客戶揭示產品的特點及風險，將合適的產品銷售給適當的客戶

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】除了題中四項外，證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當符合的監管要求還包括：(1)建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理;相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于5年。(2)通過網絡、電話、短信方式營銷產品、提供服務的，應當明確告知客戶公司的聯系方式，并提醒客戶發現營銷或者服務人員通過其他方式聯系時，可以向本公司反映、舉報，也可以向中國證監會及其派出機構投訴、舉報。(3)不得對產品功能和服務業績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。(4)產品銷售、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業務環節均應當自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業務資格的機構和個人代理。

　　第32題上市公司并購重組活動中，財務顧問應當關注的事項有()。

　　A.相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易

　　B.相關各方是否存在利用并購重組信息進行證券欺詐

　　C.相關各方是否存在利用并購重組信息進行市場操縱

　　D.相關各方是否存在利用并購重組信息進行正常交易

　　【正確答案】ABC

　　【答案解析】財務顧問應當關注上市公司并購重組活動中，相關各方是否存在利用并購重組信息進行內幕交易、市場操縱和證券欺詐等事項。

　　第33題中國證監會建立監管信息系統，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續動態監管，并將以下()事項記入其誠信檔案。

　　A.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會采取監管措施的

　　B.在持續督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規定、相關資產狀況的

　　C.財務顧問及其財務顧問主辦人被證券公司采取監管措施的

　　D.持續督導期間，上市公司經營成果與財務顧問的專業意見出現較大差異的

　　【正確答案】ABD

　　【答案解析】中國證監會建立監管信息系統，對財務顧問及其財務顧問主辦人進行持續動態監管，并將以下事項記入其誠信檔案：(1)財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會采取監管措施的。(2)在持續督導期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規定、相關資產狀況及上市公司經營成果等與財務顧問的專業意見出現較大差異的。(3)中國證監會認定的其他事項。

　　第34題發行人和承銷商在發行過程中披露的信息，應當()，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　A.簡單

　　B.復雜

　　C.真實

　　D.準確

　　【正確答案】CD

　　【答案解析】發行人和承銷商在發行過程中披露的信息，應當真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　第35題證券公司的風險監控體系要求加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的()。

　　A.保密意識

　　B.合規操作意識

　　C.風險控制意識

　　D.風險杜絕意識

　　【正確答案】ABC

　　【答案解析】證券公司的風險監控體系要求加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的保密意識、合規操作意識和風險控制意識。

　　第36題一般來說，一個完整的資產證券化融資過程的主要參與者包括()。

　　A.發起人

　　B.投資者

　　C.投資銀行

　　D.資信評級機構

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】一般來說，一個完整的資產證券化融資過程的主要參與者有發起人、投資者、特設信托機構、承銷商、投資銀行、信用增級機構或擔保機構、資信評級機構、托管人及律師等。

　　第37題證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立()。

　　A.證券賬戶

　　B.證券交易賬戶

　　C.資金賬戶

　　D.資金交易賬戶

　　【正確答案】AC

　　【答案解析】證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。

　　第38題開展融資融券業務試點的證券公司應建立完備的()。

　　A.融資融券業務管理制度

　　B.決策與授權體系

　　C.評估與控制體系

　　D.操作流程和風險識別

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】開展融資融券業務試點的證券公司應建立完備的融資融券業務管理制度、決策與授權體系、操作流程和風險識別、評估與控制體系。

　　第39題證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交的材料包括()。

　　A.融資融券業務資格申請書

　　B.股東會關于經營融資融券業務的決議

　　C.負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件

　　D.中國證監會出具的關于融資融券業務方案和內部管理制度已通過專業評價的證明文件

　　【正確答案】ABC

　　【答案解析】證券公司申請融資融券業務資格，應當向中國證監會提交下列材料，同時抄報注冊地證監會派出機構：(1)融資融券業務資格申請書。(2)股東會(股東大會)關于經營融資融券業務的決議。(3)融資融券業務方案、內部管理制度文本和按照規定制定的選擇客戶的標準。(4)負責融資融券業務的高級管理人員與業務人員的名冊及資格證明文件。(5)中國證券業協會出具的關于融資融券業務方案和內部管理制度已通過專業評價的證明文件。(6)證券交易所、證券登記結算機構出具的關于融資融券業務技術系統已通過測試的證明文件。(7)中國證監會要求提交的其他文件。

　　第40題客戶申請融資融券業務時，應向證券公司營業部提交的證券公司規定的相關材料包括()。

　　A.融資融券業務申請表

　　B.有效身份證明文件

　　C.已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　　D.融資融券擔保人證明

　　【正確答案】ABC

　　【答案解析】客戶申請融資融券業務時，應向證券公司營業部提交的證券公司規定的相關材料一般包括融資融券業務申請表、有效身份證明文件、已在營業部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。

　　第41題當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構名稱、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求的()情形發生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續。

　　A.自然人申請變更

　　B.法人申請變更

　　C.合伙企業申請變更

　　D.創業投資企業申請變更

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構名稱、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求的其他情形之一發生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續：

　　(1)自然人申請變更。

　　(2)法人申請變更。

　　(3)合伙企業、創業投資企業申請變更。

　　(4)經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后將所有資料交復核員實時復核。

　　(5)復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經辦人;經辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。

　　(6)收市后經辦人將客戶留存資料歸入客戶資料檔案留存。

　　(7)將客戶證券賬戶卡、授權委托書、發證機關出具的變更證明等原件及有效身份證明復印件寄送中國結算公司審核。

　　第42題證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向地方證管辦(證監會)備案，備案材料包括()。

　　A.項目負責人

　　B.合作內容

　　C.起止時間

　　D.版面安排或者節目時間段

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時，應當向地方證管辦(證監會)備案，備案材料包括：合作內容、起止時間、版面安排或者節目時間段、項目負責人等，并加蓋雙方單位的印鑒。

　　第43題下列關于財務顧問持續督導的說法中，正確的是()。

　　A.督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規范運作

　　B.督促和檢查申報人履行對市場公開做出的相關承諾的情況

　　C.督促和檢查申報人落實后續計劃及并購重組方案中約定的其他相關義務的情況

　　D.督促并購重組當事人按照相關程序規范實施并購重組方案，及時辦理產權過戶手續，并依法履行報告和信息披露的義務

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】除了A、B、C、D四項外，財務顧問的持續督導還包括：(1)結合上市公司定期報告，核查并購重組是否按計劃實施、是否達到預期目標;其實施效果是否與此前公告的專業意見存在較大差異，是否實現相關盈利預測或者管理層預計達到的業績目標。(2)中國證監會要求的其他事項。

　　第44題證券公司從事自營業務，應當遵守的規定包括()。

　　A.真實、合法的資金和賬戶

　　B.明確授權

　　C.業務隔離

　　D.風險監控

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】證券公司從事自營業務，應當遵守以下規定：(1)真實、合法的資金和賬戶。(2)業務隔離。(3)明確授權。(4)風險監控。(5)報告制度。

　　第45題下列選項中，屬于合格投資者的是()。

　　A.個人或者家庭金融資產合計不低于200萬元人民幣

　　B.個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣

　　C.公司、企業等機構凈資產不低于2 000萬元人民幣

　　D.公司、企業等機構凈資產不低于1 000萬元人民幣

　　【正確答案】BD

　　【答案解析】合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人:(1)個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業等機構凈資產不低于1 000萬元人民幣。

　　第46題下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是()。

　　A.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯

　　B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯

　　C.行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構成本罪

　　D.行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構成本罪

　　【正確答案】AC

　　【答案解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據情況追究民事責任或行政責任。

　　第47題下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是()。

　　A.證券公司的從業人員

　　B.保險公司的從業人員

　　C.期貨經紀公司的從業人員

　　D.基金管理公司的從業人員

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關監管部門或者行業協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

　　第48題單位有下列()行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　A.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　B.為影響期貨市場行情囤積實物的

　　C.有中國證監會規定的其他操縱期貨交易價格行為的

　　D.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】單位有下列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款：

　　(1)單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的。

　　(2)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。

　　(3)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。

　　(4)為影響期貨市場行情囤積實物的。

　　(5)有中國證監會規定的其他操縱期貨交易價格行為的。

　　第49題根據行為主體的角度，虛假陳述的行為可以分為()。

　　A.自然人的虛假陳述

　　B.法人的虛假陳述

　　C.一級市場中的虛假陳述

　　D.二級市場中的虛假陳述

　　【正確答案】AB

　　【答案解析】虛假陳述的行為根據行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述;C、D項屬于虛假陳述的行為按證券發行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求進行的分類。

　　第50題下列關于背信運用受托財產罪的說法中，正確的是()。

　　A.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益

　　B.犯罪主體是特殊主體

　　C.主觀方面一般是為了獲取合法利潤

　　D.客觀方面表現為金融機構違背受托義務

　　【正確答案】ABD

　　【答案解析】背信運用受托財產罪的主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤，C項錯誤。

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