>>>關注萬題庫證從資格考試微信，下載考前預測試題！

　　>>>2018證券從業《市場基本法律法規》必做試題匯總

　　點擊查看：2018年9月證券從業《法律法規》精選練習題匯總

　　第1題單選

　　公司成立后無正當理由超過( )個月未開業的，或者開業后自行停業連續( )個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業執照。

　　A.6;6

　　B.5;5

　　C.4;4

　　D.3;3

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第二百一十一條的規定，公司成立后無正當理由超過六個月未開業的，或者開業后自行停業連續六個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業執照。

　　第2題單選

　　下列關于公司公開發行新股的條件，說法不正確的是( )。

　　A.具備健全且運行良好的組織機構

　　B.具有持續盈利能力

　　C.財務狀況良好

　　D.最近5年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第十三條的規定，公司公開發行新股，應當符合下列條件：具備健全且運行良好的組織機構;具有持續盈利能力，財務狀況良好;最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。上市公司非公開發行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件，并報國務院證券監督管理機構核準。

　　第3題單選

　　下列選項中，說法正確的是( )。

　　A.股東人數較少或者規模較小的有限責任公司的執行董事可以兼任公司經理

　　B.采取協議收購方式的，達成協議后收購人必須向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告，在公告前可以先履行收購協議

　　C.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額。

　　D.股份有限公司只能采取發起設立的方式

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第五十條的規定，股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1名執行董事，不設董事會。執行董事可以兼任公司經理。執行董事的職權由公司章程規定。故選項A正確。根據《中華人民共和國證券法》第九十四條的規定，采取協議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規的規定同被收購公司的股東以協議方式進行股份轉讓。以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。在公告前不得履行收購協議。故選項B不正確。根據《中華人民共和國公司法》第八十條的規定，股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。故選項C不正確。根據《中華人民共和國公司法》第七十七條的規定，股份有限公司的設立，可以采取發起設立或者募集設立的方式。故選項D不正確。

　　第4題單選

　　期貨公司可以接受( )的委托進行期貨交易。

　　A.事業單位

　　B.企業法人

　　C.期貨交易所的工作人員

　　D.國家機關

　　參考答案：B

　　參考解析：下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(1)國家機關和事業單位。(2)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　第5題單選

　　下列不屬于基金份額持有人義務的是( )。

　　A.保管基金資產

　　B.遵守基金契約

　　C.繳納基金認購款項及規定費用

　　D.承擔基金虧損或終止的有限責任

　　參考答案：A

　　參考解析：基金份額持有人必須承擔以下義務：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認購款項及規定費用。(3)承擔基金虧損或終止的有限責任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動。(5)法律、法規及基金契約規定的其他義務。

　　第6題單選

　　未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業務的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得( )倍以上( )倍以下罰款。

　　A.1;5

　　B.2;5

　　C.1;10

　　D.2;10

　　參考答案：A

　　參考解析：未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業務的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。

　　第7題單選

　　證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產管理、融資融券等業務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并將( )交由客戶簽字確認。

　　A.賬戶信息表

　　B.身份確認書

　　C.業務合同書

　　D.風險揭示書

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產管理、融資融券等業務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。

　　第8題單選

　　股份有限公司發起人向社會公開募集股份的，應當由( )承銷，并簽訂承銷協議。

　　A.中國證監會

　　B.中國證券業協會

　　C.依法設立的證券公司

　　D.發起人

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第八十七條的規定，發起人向社會公開募集股份，應當由依法設立的證券公司承銷，簽訂承銷協議。

　　第9題單選

　　證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣( )億元。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.60

　　參考答案：D

　　參考解析：證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。

　　第10題單選

　　有限責任公司設董事會，其成員為( )人。

　　A.2—12

　　B.3—12

　　C.3—13

　　D.3—14

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第四十四條和第五十條分別規定，有限責任公司設董事會，其成員為3至13人;股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1名執行董事，不設董事會;執行董事可以兼任公司經理。

　　第11題單選

　　證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于( )個工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：證券營業部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續不少于10個工作日。

　　第12題單選

　　要約收購的期限不得少于( )日。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：D

　　參考解析：要約收購的期限不得少于30日，并不得超過60日。

　　第13題單選

　　國內期貨交易的保證金比例一般是( )。

　　A.5%

　　B.7%

　　C.10%

　　D.15%

　　參考答案：A

　　參考解析：國內期貨交易只需要支付5%的保證金即可獲得未來交易的權利。

　　第14題單選

　　下列關于公司組織機構中公司職工代表的表述，不符合《中華人民共和國公司法》規定的是( )。

　　A.股份有限公司董事會成員中應當包括公司職工代表

　　B.股份有限公司監事會成員中應當包括公司職工代表

　　C.國有獨資公司董事會成員中應當包括公司職工代表

　　D.國有獨資公司監事會成員中應當包括公司職工代表

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第四十四條的規定，2個以上的國有企業或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。本法第六十七條規定，國有獨資公司董事會成員中應當有公司職工代表。本法第七十條規定，國有獨資公司監事會成員不得少于5人，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規定。本法第一百零八條規定：有限公司設董事會，其成員為5人至19人。董事會成員中可以有公司職工代表。本法第一百一十七條規定，股份有限公司設監事會，其成員不得少于3人。監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1/3，具體比例由公司章程規定。A選項，股份有限公司董事會成員中可以包括公司職工代表，而不是應當包括。

　　第15題單選

　　下列不屬于監事會的職權的是( )。

　　A.檢查公司財務

　　B.提議召開臨時股東會會議

　　C.向董事會會議提出提案

　　D.監督高級管理人員執行公司職務的行為

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第五十三條的規定，監事會不設監事會的公司的監事行使下列職權：(1)檢查公司財務;(2)對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;(3)當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正;(4)提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;(5)向股東會會議提出提案;(6)依照本法第一百五十二條的規定，對董事、高級管理人員提起訴訟;(7)公司章程規定的其他職權。

　　第16題單選

　　關于證券公司在經營過程中調整業務范圍，下列說法錯誤的是( )。

　　A.國務院證券監督管理機構可以根據證券公司財務狀況對其業務范圍進行調整

　　B.國務院證券監督管理機構不可以根據證券公司專業人員數量對其業務范圍進行調整

　　C.國務院證券監督管理機構可以根據證券公司合規程度對其業務范圍進行調整

　　D.國務院證券監督管理機構可以根據證券公司高級管理人員業務管理能力對其業務范圍進行調整

　　參考答案：B

　　參考解析：國務院證券監督管理機構可以根據證券公司專業人員數量對其業務范圍進行調整，故選項B表述錯誤。

　　第17題單選

　　《中華人民共和國證券投資基金法》規定的禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財產混同于基金財產從事證券投資，體現了基金財產具有( )。

　　A.契約型

　　B.盈利性

　　C.確定性

　　D.獨立性

　　參考答案：D

　　參考解析：基金財產的獨立性體現在四方面：基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產，不得歸人基金管理人、基金托管人的自有財產�；�金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行終止清算的，基金財產不屬于其清算財產�；�金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷，不同基金的債權不得相互抵銷。非因基金本身承擔的債務，債權人不得對基金財產主張強制執行�；�金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確保基金的完整與獨立。

　　第18題單選

　　上市公司并購重組項目的財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在( )個工作日內向中國證監會報告。.

　　A.4

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　參考答案：C

　　參考解析：《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第四十一條第二款規定，財務顧問主辦人發生變化的，財務顧問應當在5個工作日內向中國證監會報告。

　　第19題單選

　　股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于( )。

　　A.45%

　　B.60%

　　C.85%

　　D.90%

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《期貨交易管理條例》第十六條的規定，申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規定，并具備下列條件：注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格;有符合法律、行政法規規定的公司章程;主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄;有合格的經營場所和業務設施;有健全的風險管理和內部控制制度;國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。

　　第20題單選

　　期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示( )。

　　A.風險說明書

　　B.期貨經紀合同

　　C.期貨交易協議

　　D.委托合同書

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

掃描/長按二維碼幫助證券從業考試通關

了解2018證從報考資訊

下載2018核心考點講義

了解2018各科通關技巧

下載各科歷年真題試卷

證券從業萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證從資格考試"

　　相關推薦：

　　2018年證券從業資格考試必做試題匯總（統考）

　　2018證券從業萬題庫：刷題+看視頻 點擊下載>>>

　　2018年證券從業資格考試復習資料匯總（各科目）

　　歷年證券從業資格真題及答案|解析|估分|下載