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　　>>>2018證券從業(yè)《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　第1題單選

　　公開披露的基金信息不包括( )。

　　A.基金托管協(xié)議

　　B.基金招募說(shuō)明書

　　C.股東會(huì)決議

　　D.臨時(shí)報(bào)告

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十七條規(guī)定，公開披露的基金信息包括：(1)基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金托管協(xié)議。(2)基金募集情況。(3)基金份額上市交易公告書。(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。(5)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。(6)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告。(7)臨時(shí)報(bào)告。(8)基金份額持有人大會(huì)決議。(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng)。(10)涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。(11)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

　　第2題單選

　　下列選項(xiàng)中，屬于《中華人民共和國(guó)證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。

　　A.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　C.內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　D.假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　參考答案：B

　　參考解析：操縱市場(chǎng)行為包括：?jiǎn)为?dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。

　　第3題單選

　　證券公司按照國(guó)家規(guī)定，不可以( )證券類金融產(chǎn)品。

　　A.發(fā)行

　　B.交易

　　C.委托他人代為買賣

　　D.銷售

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得違反規(guī)定委托他人代為買賣證券類金融產(chǎn)品。

　　第4題單選

　　期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.1;10

　　B.3;10

　　C.3;30

　　D.5;20

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　第5題單選

　　下列不屬于擔(dān)任基金托管人的條件的是( )。

　　A.設(shè)有專門的基金托管部門

　　B.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

　　C.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度

　　D.注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是貨幣資本

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第三十三條的規(guī)定，擔(dān)任基金托管人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;(2)設(shè)有專門的基金托管部門;(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);(4)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);(6)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第6題單選

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.股份有限公司董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議

　　B.有限責(zé)任公司董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議

　　C.股份有限公司監(jiān)事會(huì)每6個(gè)月至少召開一次會(huì)議

　　D.股份有限公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)

　　參考答案：B

　　參考解析：股份有限公司董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議，《中華人民共和國(guó)公司法》對(duì)于有限責(zé)任公司董事會(huì)沒有規(guī)定。

　　第7題單選

　　下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.注冊(cè)資本最低額為人民幣1000萬(wàn)元

　　B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格

　　C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬(wàn)元;(2)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;(5)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(6)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;(7)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第8題單選

　　下列關(guān)于公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的表述，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.公司可以拒絕向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供會(huì)計(jì)資料

　　B.公司除法定的會(huì)計(jì)賬簿外，不得另立會(huì)計(jì)賬簿

　　C.對(duì)于公司資產(chǎn)，不得以任何個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)

　　D.公司持有的本公司股份不得分配利潤(rùn)

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百七十條的規(guī)定，公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。

　　第9題單選

　　雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人稱為( )。

　　A.名譽(yù)董事

　　B.職業(yè)經(jīng)理人

　　C.獨(dú)立董事

　　D.實(shí)際控制人

　　參考答案：D

　　參考解析：實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

　　第10題單選

　　證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員可以是( )。

　　A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　B.董事

　　C.監(jiān)事

　　D.實(shí)際控制人

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十二條的規(guī)定，證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級(jí)管理人員。

　　第11題單選

　　期貨公司由( )按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：B

　　參考解析：期貨公司實(shí)行業(yè)務(wù)許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

　　第12題單選

　　A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變更為李某，則A公司應(yīng)當(dāng)辦理的是( )。

　　A.設(shè)立登記

　　B.變更登記

　　C.停業(yè)登記

　　D.注銷登記

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第七條的規(guī)定，依法設(shè)立的公司，由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)當(dāng)載明公司的名稱、住所、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人姓名等事項(xiàng)。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照記載的事項(xiàng)發(fā)生變更的，公司應(yīng)當(dāng)依法辦理變更登記，由公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

　　第13題單選

　　設(shè)立期貨交易所，由( )審批。

　　A.財(cái)政部

　　B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.人民銀行

　　D.銀監(jiān)會(huì)

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第489號(hào))的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。

　　第14題單選

　　在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為( )。

　　A.直接行為人

　　B.直接負(fù)責(zé)的主管人員

　　C.企業(yè)

　　D.個(gè)人

　　參考答案：B

　　參考解析：在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　第15題單選

　　下列關(guān)于股份有限公司的說(shuō)法，不正確的是( )。

　　A.董事會(huì)會(huì)議，允許他人代為出席

　　B.股東大會(huì)選舉董事，實(shí)行累積投票制

　　C.股東大會(huì)的所有決議，只要出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)就能通過(guò)

　　D.股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百零三條的規(guī)定，股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。但是，股東大會(huì)作出公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　第16題單選

　　設(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本是( )。

　　A.認(rèn)繳資本

　　B.實(shí)繳資本

　　C.注冊(cè)資本

　　D.實(shí)收資本

　　參考答案：B

　　參考解析：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司要求注冊(cè)資本是實(shí)繳資本。

　　第17題單選

　　任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實(shí)際控制證券公司( )以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)。

　　A.10%

　　B.3%

　　C.1%

　　D.5%

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十四條第一款規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(1)認(rèn)購(gòu)或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%。(2)以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

　　第18題單選

　　發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析：發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　第19題單選

　　公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送( )。

　　A.季度報(bào)告

　　B.上一年年度報(bào)告

　　C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　D.中期報(bào)告

　　參考答案：D

　　參考解析：公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。

　　第20題單選

　　證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，( )經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。

　　A.審慎

　　B.誠(chéng)信

　　C.依法

　　D.獨(dú)立

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。

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