26) 召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表( )以上基金份額的持有人參加。

　　A: 70% B: 50%

　　C: 30% D: 10%

　　答案:B

　　解析:

　　《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第75條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　27) 下列關(guān)于詢價(jià)制度的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)

　　B: 在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)

　　C: 只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu) D: 所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)

　　答案:B

　　解析:

　　《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司， 規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)， 在主板市場(chǎng)上市的公司必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)， 不再?gòu)?qiáng)制所有公司都要經(jīng)過兩個(gè)詢價(jià)階段。

　　28) 下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)所代銷金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，并劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)， 確定適合購(gòu)買的客戶類別和范圍

　　B: 因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、 不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任

　　C: 金融產(chǎn)品代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù) D: 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后7個(gè)工作日內(nèi)，

　　向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備相關(guān)文件和材料

　　答案:D

　　解析: 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)， 向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、 宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　29) 在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，對(duì)于在并購(gòu)重組停牌(首次董事會(huì)決議公告)前20 個(gè)交易日公司股價(jià)漲跌幅超過同期大盤漲跌幅( )

　　的，要求申請(qǐng)人對(duì)其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。

　　A: 10% B: 20%

　　C: 30% D: 40%

　　答案:B

　　解析: 對(duì)于在并購(gòu)重組停牌(首次董事會(huì)決議公告)前上市公司股價(jià)出現(xiàn)異常波動(dòng)(前20 個(gè)變易日公司股價(jià)漲跌幅超過同期大盤漲跌幅20%)的， 要求申請(qǐng)人對(duì)其自身及關(guān)聯(lián)方是否存在內(nèi)幕交易進(jìn)行充分舉證。

　　30) 利用未公開信息交易的，處( )

　　年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 10

　　D: 15

　　答案:B

　　解析:

　　利用未公開信息交易的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　31) 收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在( )

　　日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:C

　　解析: 收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15 日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

　　32) 因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動(dòng)人成為公司第一大股東或者實(shí)際控制 人的， 該投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)自公司董事會(huì)公告有關(guān)減少公司股本決議之日起( ) 個(gè)工作日內(nèi)，披露投資者及其一致行動(dòng)人的控股股東、 實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動(dòng)人成為公司第一大股東或者實(shí)際控制人的，該投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)自公司董事會(huì)公告有關(guān)減少公司股本決議之日起3 個(gè)工作日內(nèi)，披露投資者及其一致行動(dòng)人的控股股東、 實(shí)際控制人及其股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖。

　　33) 有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，至少應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )其他股東同意。

　　A: 1/2

　　B: 1/3

　　C: 1/4

　　解析: 有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。

　　34) 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括( )。

　　A: 守法合規(guī) B: 公平公正

　　C: 約定運(yùn)作 D: 分散管理

　　答案:D

　　解析: 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守以下原則：守法合規(guī)、公平公正、資格管理、 約定運(yùn)作、集中管理、風(fēng)險(xiǎn)控制。

　　35) 按( )不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。

　　A: 風(fēng)險(xiǎn)種類 B: 風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)的

　　C: 風(fēng)險(xiǎn)起因 D: 風(fēng)險(xiǎn)影響

　　答案:C

　　解析: 按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。

　　36)按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員( )。

　　A: 禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失

　　B: 可以接受他人委托從事證券投資

　　C: 可以向委托人承諾證券投資收益

　　解析:

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的禁止性行為包括： 不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益， 更不可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告。

　　37) 證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的( )。

　　A: 25% B: 30%

　　C: 35% D: 40%

　　答案:B

　　解析:

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第9條規(guī)定， 證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。 證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%。

　　38) 下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益

　　B: 證券公司可以代銷在境內(nèi)發(fā)行， 并經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)或者備案的各類金融產(chǎn)品 C: 證券公司對(duì)代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

　　D: 證券公司分支機(jī)構(gòu)自行代銷金融產(chǎn)品

　　答案:D

　　解析: 證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定禁止證券公司分支機(jī)構(gòu)擅自代銷金融產(chǎn)品，故選項(xiàng)D 表述錯(cuò)誤。

　　39) 下列情形不屬于經(jīng)營(yíng)者集中的是( )。

　　A: 經(jīng)營(yíng)者合并

　　B: 經(jīng)營(yíng)者通過協(xié)商取得公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)

　　C: 經(jīng)營(yíng)者通過合同方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)

　　D: 經(jīng)營(yíng)者通過取得股權(quán)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)

　　答案:B

　　解析: 經(jīng)營(yíng)者集中是指經(jīng)營(yíng)者合并、 經(jīng)營(yíng)者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)、經(jīng)營(yíng)者通過合同等方 式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌��?jīng)營(yíng)者施加決定性影響3種情形。

　　40) 向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過( )

　　人的，構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　A: 150

　　B: 50

　　C: 100

　　D: 200

　　答案:D

　　解析: 向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人的， 亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

　　41) 公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)， 對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的， 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A: 1;10

　　B: 3;10

　　C: 3;20

　　D: 5;20

　　答案:A

　　解析: 公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)， 對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的， 由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　42) 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、 其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( ) 時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的， 應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A: 25% B: 30%

　　C: 5% D: 75%

　　答案:D

　　解析: 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、 其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到75%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的， 應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。

　　43) 股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公司股本總額要求( )。

　　A: 不少于人民幣1 000萬元 B: 不少于人民幣3000萬元

　　C: 不少于人民幣5000萬元 D: 不少于人民幣1億元

　　答案:B

　　解析: 股份有限公司申請(qǐng)股票上市，其公司股本總額應(yīng)當(dāng)不少于人民幣3000萬元。

　　44) 證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)的，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司( )。

　　A: 董事

　　B: 監(jiān)事

　　C: 高級(jí)管理人員

　　D: 合規(guī)人員

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級(jí)管理人員。

　　45) 下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他^代為買賣證券的處理處罰辦法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　B: 沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　C: 情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可

　　D: 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　答案:A

　　解析: 證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券， 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得

　　，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的， 處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　46) 上市公司最近3年連續(xù)虧損，且在其后( )個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:A

　　解析: 上市公司最近3年連續(xù)虧損，且在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利的， 證券交易所可以決定終止其股票交易。

　　47) 下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任說法中，正確的是( )。

　　A: 股份有限公司的股東以自身財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　B: 公司以全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　C: 股份有限公司的股東以認(rèn)繳出資額對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　D: 公司以未分配利潤(rùn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　答案:B

　　解析:

　　《公司法》第3條規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。 公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。 有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任; 股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份有限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

　　48) 下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　A: 因規(guī)模失控而導(dǎo)致的損失

　　B: 由于投資決策失誤而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失

　　C: 因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營(yíng)虧損

　　D: 由于管理不善而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失

　　答案:C

　　解析:

　　經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中，由于投資決策失誤、規(guī)模失控，管理不善、

　　內(nèi)控不嚴(yán)或操作失誤而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　49)上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買、出售資產(chǎn)，不能構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的是( )

　　A: 購(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近1 個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到55%

　　B:購(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近1 個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到60%

　　C:購(gòu)買、出售的資產(chǎn)在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù) 會(huì)計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到65%

　　D:　購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到70%

　　答案:D

　　解析: 上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買、出售資產(chǎn)，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的， 構(gòu)成重大資產(chǎn)重組：①購(gòu)買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近1 個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上;②購(gòu)買、 出售的資產(chǎn)在最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營(yíng)業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì) 計(jì)報(bào)告營(yíng)業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上;③購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1 個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過5000 萬元人民幣。

　　50)投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%但未達(dá)到20%的，應(yīng)當(dāng)編制()。

　　A: 股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)圖 B: 詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書

　　C: 簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書 D: 股權(quán)控制關(guān)系變動(dòng)書

　　答案:C

　　解析: 投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人， 其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%但未達(dá)到20%的， 應(yīng)當(dāng)編制簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

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