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　　>>>2018證券從業《市場基本法律法規》必做試題匯總

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　　第1題單選

　　中國證券登記結算有限責任公司審核證券賬戶注冊資料變更審核通過后( )個工作日內更改相應注冊資料。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：C

　　參考解析：中國證券登記結算有限責任公司審核證券賬戶注冊資料變更審核通過后5個工作日內更改相應注冊資料。

　　第2題單選

　　( )約定的投資管理期限屆滿或者發生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。

　　A.定向資產管理合同

　　B.集合資產管理合同

　　C.限定性資產管理合同

　　D.非限定性資產管理合同

　　參考答案：A

　　參考解析：定向資產管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發生合同約定的其他事由，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產交還客戶自行管理。

　　第3題單選

　　可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買賣的賬戶是( )。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.融資專用資金賬戶

　　參考答案：A

　　參考解析：融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。

　　第4題單選

　　在證券公司發行與承銷業務中，屬于市場準入管理方面的法律法規的是( )。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券公司業務范圍審批暫行規定》

　　C.《證券公司治理準則》

　　D.《證券公司風險控制指標管理辦法》

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括五個方面，其中市場準人管理方面有《中華人民共和國證券法》《證券公司監督管理條例》《關于加強上市證券公司監管的規定》《外資參股證券公司設立規則》《證券公司設立子公司試行規定》《關于證券公司首次公開發行股票并上市有關問題的通知》《關于證券公司申請首次公開發行股票并上市監管意見書有關問題的規定》《關于進一步完善證券公司首次公開發行股票并上市有關審慎性監管要求的通知》等。

　　第5題單選

　　公司犯提供虛假財務會計報告罪，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處( )有期徒刑或者拘役。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《中華人民共和國刑法》第一百六十一條的規定，依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

　　第6題單選

　　會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起( )個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記人誠信信息系統備注欄。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：C

　　參考解析：會員對本單位從業人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄;協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。

　　第7題單選

　　證券公司應當按照( )的結算模式辦理集合資產管理計劃的結算業務。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.證券投資基金

　　D.權證

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應當按照證券投資基金的結算模式辦理集合資產管理計劃的結算業務。證券公司、托管機構應當按照證券登記結算機構的有關規定承擔集合資產管理計劃交易結算的最終交收責任。

　　第8題單選

　　甲公司持有乙公司90%的股權，丙公司是甲公司的分公司，下列關于公司種類的表述，不正確的是( )。

　　A.乙公司是甲公司的

　　B.丙公司是甲公司的分公司

　　C.乙公司具有法人資格

　　D.丙公司可以領取企業法人營業執照

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第十四條的規定，公司可以設立分公司。設立分公司，應當向公司登記機關申請登記，領取營業執照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。選項D，丙公司是分公司，不具有法人資格，可以領取營業執照，但是不得領取法人營業執照。

　　第9題單選

　　證券公司不得動用客戶交易結算資金或者委托資金的情形是( )。

　　A.客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款

　　B.客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款

　　C.證券公司借用客戶資金，30日內還清

　　D.法律規定的其他情形

　　參考答案：C

　　參考解析：除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。(3)法律規定的其他情形。

　　第10題單選

　　證券交易所對其會員的證券自營業務的監管措施中，包括每年6月30日和12月31日過后的( )日內，向中國證監會報送各家會員截至該日的證券自營業務情況。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券交易所管理辦法》第四十五條的規定，證券交易所應當根據國家關于證券經營機構證券自營業務管理的規定和證券交易所業務規則，對會員的證券自營業務實施日常監督管理。其中包括每年6月30日和12月31日過后的30日內向中國證監會報送各家會員截至該日的證券自營業務情況

　　第11題單選

　　財務顧問主辦人應當參加( )組織的相關培訓，接受后續教育。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監會

　　D.中國證券業協會

　　參考答案：D

　　參考解析：財務顧問可以申請加入中國證券業協會。財務顧問主辦人應當參加中國證券業協會組織的相關培訓，接受后續教育。

　　第12題單選

　　申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，其注冊資本最低為( )萬元人民幣。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　參考答案：B

　　參考解析：申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　第13題單選

　　證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯方關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當遵循( )原則。

　　A.客戶利益優先

　　B.誠實信用

　　C.公平公正

　　D.審慎盡責

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司及與本公司有關聯方關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當遵循客戶利益優先原則，事先取得客戶的同意，事后告知資產托管機構和客戶，同時向證券交易所報告，并采取切實有效措施，防范利益沖突，保護客戶合法權益。

　　第14題單選

　　證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有( )情形的，不得擔任財務顧問。

　　A.最近36個月內存在違反誠信的不良記錄

　　B.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

　　C.最近36個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

　　D.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。

　　第15題單選

　　經政府或國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃轉，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發行股份的比例超過( )，可以申請以簡易程序免予以要約方式增持股份。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　參考解析：經政府或者國有資產管理部門批準進行國有資產無償劃轉、變更、合并，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發行股份的比例超過30%，當事人可以向中國證監會申請以簡易程序免予以要約方式增持股份。

　　第16題單選

　　證券賬戶注冊資料的查詢需填寫( )。

　　A.自然人證券賬戶注冊申請表

　　B.合伙企業等非法人組織證券賬戶注冊申請表

　　C.機構證券賬戶注冊申請表

　　D.證券賬戶注冊資料查詢申請表

　　參考答案：D

　　參考解析：證券賬戶注冊資料的查詢需由客戶本人填寫證券賬戶注冊資料查詢申請表，并提交本人有效身份證明文件及復印件，或本人戶口本、戶口所在地公安機關出具的貼有本人照片并壓蓋公安機關印章的身份證遺失證明及復印件。

　　第17題單選

　　證券公司辦理( )，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。

　　A.集合資產管理業務

　　B.定向資產管理業務

　　C.財務顧問業務

　　D.證券經紀業務

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司辦理集合資產管理業務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。

　　第18題單選

　　客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業務資格的( )，單獨立戶管理。

　　A.證券交易所

　　B.證券登記結算公司

　　C.證券公司

　　D.商業銀行

　　參考答案：D

　　參考解析：客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業務資格的商業銀行，單獨立戶管理。

　　第19題單選

　　保薦代表人未完成或者未參加輔導工作，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到( )個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　參考答案：B

　　參考解析：保薦代表人未完成或者未參加輔導工作，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。

　　第20題單選

　　( )建立保薦信用監管系統，對保薦機構和保薦代表人進行持續動態的注冊登記管理，記錄其執業情況、違法違規行為、其他不良行為以及對其采取的監管措施等，必要時可以將記錄予以公布。

　　A.中國證監會

　　B.中國證券業協會

　　C.期貨交易所

　　D.證券期貨投資咨詢機構

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證監會建立保薦信用監管系統，對保薦機構和保薦代表人進行持續動態的注冊登記管理，記錄其執業情況、違法違規行為、其他不良行為以及對其采取的監管措施等，必要時可以將記錄予以公布。

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