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　　>>>2018證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　第1題單選

　　證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人應當在( )進行執(zhí)業(yè)注冊。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會派出機構

　　D.證券公司

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人通過證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊。

　　第2題單選

　　在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，要求出具上市公司二級市場股票交易自查報告，該報告的時限從董事會首次決議前( )起至重組報告書公布之日止。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.5個月

　　D.8個月

　　參考答案：B

　　參考解析：在上市公司資產(chǎn)重組審核過程中，要求出具上市公司二級市場股票交易自查報告，該報告的時限從董事會首次決議前6個月起至重組報告書公布之日止。

　　第3題單選

　　證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以( )方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

　　A.口頭

　　B.書面

　　C.電子

　　D.網(wǎng)絡

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司向客戶介紹投資收益預期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明：所述預期僅供客戶參考，不構成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。

　　第4題單選

　　證券公司從事介紹業(yè)務，應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于( )年。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司從事介紹業(yè)務，應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于5年。

　　第5題單選

　　下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是( )。

　　A.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的

　　B.證券交易成交額累計在50萬元以上的

　　C.獲利或者避免損失數(shù)額累計在10萬元以上的

　　D.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)有關規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應確定為利用未公開信息交易罪，并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節(jié)嚴重的情形。

　　第6題單選

　　下列不屬于有限責任公司股東會職權的是( )。

　　A.決定監(jiān)事的報酬事項

　　B.公司章程的

　　C.對發(fā)行公司債券作出決議

　　D.制定公司的基本管理制度

　　參考答案：D

　　參考解析：《中華人民共和國公司法》第三十七條規(guī)定，股東會行使下列職權：(1)決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃。(2)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項。(3)審議批準董事會的報告。(4)審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告。(5)審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案。(6)審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案。(7)對公司增加或者減少注冊資本作出決議。(8)對發(fā)行公司債券作出決議。(9)對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議。(10)公司章程。(11)公司章程規(guī)定的其他職權。D項屬于董事會的職權。

　　第7題單選

　　證券公司自營買賣的主要對象是( )。

　　A.權證

　　B.股票

　　C.證券投資基金

　　D.以上三項都正確

　　參考答案：D

　　參考解析：已經(jīng)和依法可以在境內證券交易所上市交易的證券主要是股票、債券、權證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象。

　　第8題單選

　　《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業(yè)務作出規(guī)范，投資顧問是向( )提供投資建議，輔助投資者作出投資決策。

　　A.投資者

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：A

　　參考解析：《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》對上市公司并購重組財務顧問業(yè)務作出規(guī)范，投資顧問是向投資者提供投資建議，輔助投資者作出投資決策。

　　第9題單選

　　證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當遵循( )原則，加強合規(guī)管理，提升研究質量和專業(yè)服務水平。

　　A.獨立、客觀、公平、審慎

　　B.獨立、客觀、公平

　　C.獨立、公平、審慎

　　D.客觀、公平、審慎

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強合規(guī)管理，提升研究質量和專業(yè)服務水平。

　　第10題單選

　　中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后( )日內完成證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后20日內完成證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊。

　　第11題單選

　　下列說法中，錯誤的是( )。

　　A.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問

　　B.發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年

　　C.制作證券研究報告應當合規(guī)、客觀、專業(yè)、審慎

　　D.證券分析師不得同時注冊為證券投資顧問

　　參考答案：A

　　參考解析：在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師。因此，A項說法錯誤。

　　第12題單選

　　下列關于證券公司融資融券業(yè)務客戶擔保物的說法，不正確的是( )。

　　A.證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例

　　B.當該比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額

　　C.客戶到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物

　　D.客戶未能按期交足差額，證券公司應當責令其限制時間內交足，否則按照約定處分其擔保物

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條的規(guī)定，證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例。當該比倒低于規(guī)定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額。客戶未能按期交足差額，或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。

　　第13題單選

　　定向資產(chǎn)管理合同應當包括( )制定的合同必備條款。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.中國人民銀行

　　參考答案：B

　　參考解析：定向資產(chǎn)管理合同應當包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。

　　第14題單選

　　證券業(yè)從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合( )的監(jiān)督與管理。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會在各地的派出機構

　　D.證券公司

　　參考答案：A

　　參考解析：證券業(yè)從業(yè)人員應自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易場所有關規(guī)則、所在機構的規(guī)章制度以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為準則。

　　第15題單選

　　單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的( )。

　　A.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.2%

　　參考答案：C

　　參考解析：單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于本公司、資產(chǎn)托管機構及與本公司或資產(chǎn)托管機構有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的3%。

　　第16題單選

　　中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后( )日內審核完畢。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：D

　　參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。

　　第17題單選

　　保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載的，協(xié)會自注銷證書之日起( )年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.3

　　參考答案：D

　　參考解析：保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會不予審核;已取得證書的，協(xié)會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起3年之內不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

　　第18題單選

　　保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起( )個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析：保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　第19題單選

　　在證券經(jīng)紀業(yè)務中，委托合同的標的物是( )。

　　A.委托人

　　B.證券經(jīng)紀商

　　C.證券交易所

　　D.證券交易對象

　　參考答案：D

　　參考解析：證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象。

　　第20題單選

　　中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括( )。

　　A.證券公司向監(jiān)管機構的報告制度

　　B.定期巡視

　　C.信息披露

　　D.檢查制度

　　參考答案：B

　　參考解析：中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：(1)證券公司向監(jiān)管機構的報告制度。

　　(2)信息披露。

　　(3)檢查制度。

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