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　　>>>2018證券從業《市場基本法律法規》必做試題匯總

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　　1) ( )是基金一切活動的中心。

　　A: 基金經理

　　B: 基金管理人

　　C: 基金托管人

　　D: 基金份額持有人

　　答案:D

　　解析: 基金份額持有人是基金一切活動的中心。

　　2) 客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業務資格的( )，單獨立戶管理。

　　A: 證券交易所

　　B: 證券登記結算公司

　　C: 證券公司

　　D: 商業銀行

　　答案:D

　　解析: 客戶交易結算資金必須全額存入具有從事證券交易結算資金存管業務資格的商業銀行， 單獨立戶管理。

　　3) 公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )年內不得轉讓。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　答案:A

　　解析: 股份有限公司發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。 公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1 年內不得轉讓。

　　4) 融資融券業務的決策與授權體系原則上按照( )的架構設立和運行。

　　A: 業務決策機構——業務執行部門——董事會——分支機構

　　B: 業務決策機構——董事會——業務執行部門——分支機構

　　C: 董事會——業務決策機構——業務執行部門——分支機構

　　D: 業務決策機構——業務執行部門——分支機構——董事會

　　答案:C

　　解析: 融資融券業務的決策與授權體系原則上按照“董事會——業務決策機構—— 業務執行部門——分支機構”的架構設立和運行。

　　5) 對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A: 5;50

　　B: 5;100

　　C: 10;50

　　D: 10;100

　　答案:A

　　解析:對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處5萬元以上50萬元以下的罰款。

　　6) 公司分立后的公司之間的關系是( )。

　　A: 從屬關系

　　B: 控股關系

　　C: 財產上的分割

　　D: 并列關系

　　答案:C

　　解析: 公司分立時產生的新公司是獨立經濟核算的法人，按企業法人登記程序辦理，核發《 企業法人營業執照》。它不同于公司的分公司，也不同于公司的子公司， 因為公司分立后的公司之間既不存在管理上的從屬關系，也不存在資本上的控股關系， 而是財產上的分割。

　　7) 基金管理公司違反規定，擅自變更持有( )以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監督管理機構責令改正，沒收違法所得。

　　A: 1% B: 2%

　　C: 3% D: 5%

　　答案:D

　　解析: 基金管理公司違反規定，擅自變更持有5%以上股權的股東、 實際控制人或者其他重大事項的，由證券監督管理機構責令改正，沒收違法所得。

　　8) 關于證券公司在經營過程中調整業務范圍，下列說法錯誤的是( )。

　　A: 國務院證券監督管理機構可以根據證券公司財務狀況對其業務范圍進行調整

　　B: 國務院證券監督管理機構不可以根據證券公司專業人員數量對其業務范圍進行調整

　　C: 國務院證券監督管理機構可以根據證券公司合規程度對其業務范圍進行調整

　　D: 國務院證券監督管理機構可以根據證券公司高級管理人員業務管理能力對其業務范圍進 行調整

　　答案:B

　　解析: 國務院證券監督管理機構可以根據證券公司專業人員數量對其業務范圍進行調整， 故選項B表述錯誤。

　　9) 證券公司應當在每年度結束之日起( ) 內，完成資產管理業務合規檢查年度報告、 內部稽核年度報告和定向資產管理業務年度報告， 并報注冊地中國證券監督管理委員會派出機構備案。

　　A: 15日 B: 30日

　　C: 60日 D: 4個月

　　答案:C

　　解析: 證券公司應當在每個年度結束之日起60日內，完成資產管理業務合規檢查年度報告、 內部稽核年度報告和定向資產管理業務年度報告，并報注冊地中國證監會派出機構備案。

　　10) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 證券公司認為客戶購買金融產品不適當或者無法判斷適當性的，不得向其推介

　　B: 客戶主動要求購買的，證券公司應當將判斷結論書面告知客戶，提示其審慎決策， 并由代理人簽字確認

　　C:委托人明確約定購買人范圍，證券公司不得委托人確定的購買人范圍銷售金融產品。

　　D: 證券公司應當披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系

　　答案:B

　　解析:客戶主動要求購買的，證券公司應"-3將判斷結論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶本人簽字確認，故選項8錯誤。

　　11) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不可混碼交易

　　B: 期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的， 應當嚴格執行業務分離和資金分離制度，不得混合操作

　　C: 期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監督管理機構、 財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用

　　D: 期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法可由期貨公司統一制定并公布

　　答案:D

　　解析: 期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法是由國務院有關主管部門統一制定并公布， 故選項D表述錯誤。

　　12) 對證券公司未按照規定指定專門部門處理客戶投訴的， 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A: 1;5

　　B: 1;10

　　C: 3;5

　　D: 3;10

　　答案:D

　　解析:對證券公司未按照規定指定專門部門處理客戶投訴的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　13) 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行( )手續，否則即為違約。

　　A: 變更 B: 交割

　　C: 轉賬 D: 托管

　　答案:B

　　解析: 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續，否則即為違約。

　　14) 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額要求不少于人民幣( )萬元。

　　A: 3000

　　B: 1000

　　C: 5000

　　D: 10000

　　答案:A

　　解析: 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額應當不少于人民幣3000萬元。

　　15) 在對證券發行與承銷過程的監督檢查中，可以采取自律監管措施的是( )。

　　A: 中國證監會

　　B: 中國證券業協會

　　C: 外匯管理局

　　D: 中國人民銀行

　　答案:B

　　解析: 中國證監會和中國證券業協會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監督檢查。 發現證券公司存在違反相關規則規定情形的，中國證券業協會可以采取自律監管措施。

　　16) 在招股說明書中隱瞞重要事實而發行股票的，發行數額在( )萬元以上的應予立案追訴。

　　A: 100

　　B: 500

　　C: 1000

　　D: 3000

　　答案:B

　　解析: 在招股說明書、認股書、公司、 企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或者公司、 企業債券，發行數額在500萬元以上的，應予立案追訴。

　　17) 下列不屬于證券公司自營業務運作管理的重點的是( )。

　　A: 控制運作風險

　　B: 確定運作原則

　　C: 控制運作成本

　　D: 專人負責清算

　　答案:C

　　解析: 證券公司自營業務運作管理的重點包括：

　　①控制運作風險;②確定運作原則;

　　③ 建立運作流程;④專人負責清算。

　　18)公司最基本的活動是( )。

　　A: 生產運營 B: 運營管理

　　C: 市場營銷 D: 公司經營

　　答案:D

　　解析:公司經營是公司最基本的活動。

　　19) 下列關于期貨公司的說法，錯誤的是( )。

　　A: 期貨公司業務實行許可制度

　　B: 國務院期貨監督管理機構按照期貨公司商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證

　　C: 期貨公司不得從事與期貨業務無關的活動

　　D: 期貨公司可以從事期貨自營業務

　　答案:D

　　解析: 期貨公司不可從事或者變相從事期貨自營業務，故選項D表述錯誤。

　　20) 證券法規定，證券發行、交易活動的當事人應當遵循的原則不包括( )。

　　A: 有償原則

　　B: 公平原則

　　C: 誠實信用原則

　　D: 自愿原則

　　答案:B

　　解析:《證券法》第4條規定，證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。

　　21) 股份有限公司董事、監事、高級管理人員在離職后( )內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

　　A: 半年 B: 1年

　　C: 2年 D: 3年

　　答案:A

　　解析:公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，

　　在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%; 所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。上述人員離職后半年內， 不得轉讓其所持有的本公司股份。

　　22) 證券公司實施重整的，重整計劃涉及( )事項時，無須報經中國證監會批準。

　　A: 變更業務范圍

　　B: 變更主要董事會會員

　　C: 變更公司形式

　　D: 公司合并、分立

　　答案:B

　　解析: 證券公司實施重整的，重整計劃涉及需要中國證監會批準事項的，如變更業務范圍、 主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應當報經中國證監會批準。

　　23)下列不屬于證券市場法律法規第一層次的是( )。

　　A: 《中華人民共和國公司法》

　　B: 《中華人民共和國刑法》

　　C: 《中華人民共和國證券法》

　　D: 《證券發行與承銷管理辦法》

　　答案:D

　　解析:選項D屬于證券市場第三層次的部門規章及規范性事件。

　　24) 證券公司違反規定向客戶提供投資建議， 對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷的， 證券監督管理機構可以對其采取的措施不包括( )。

　　A: 沒收違法所得

　　B: 處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　C: 處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　D: 違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　答案:B

　　解析: 證券公司違反規定，向客戶提供投資建議， 對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷的，責令改正，給予警告， 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款; 沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款; 情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可。

　　25) 下列不屬于證券投資顧問服務和證券研究報告顯著區別主要體現的是( )。

　　A: 規范和要求不同

　　B: 服務方式和內容不同

　　C: 服務對象不同

　　D: 市場影響不同

　　答案:A

　　解析: 證券投資顧問服務和證券研究報告具有顯著的區別，主要體現在立場不同、 服務方式和內容不同、服務對象不同、市場影響不同4個方面。

　　26) 召開基金份額持有人大會，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人參加。

　　A: 70% B: 50%

　　C: 30% D: 10%

　　答案:B

　　解析:《中華人民共和國證券投資基金法》第75條規定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。

　　27) 下列關于詢價制度的說法中，錯誤的是( )。

　　A: 對在深圳證券交易所中小企業板上市的公司，可以通過初步詢價直接定價

　　B: 在主板市場上市的公司規定可以通過初步詢價直接定價

　　C: 只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購 D: 所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

　　答案:B

　　解析:

　　《證券發行與承銷管理辦法》對在深圳證券交易所中小企業板上市的公司， 規定可以通過初步詢價直接定價， 在主板市場上市的公司必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價， 不再強制所有公司都要經過兩個詢價階段。

　　28) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 證券公司應當對所代銷金融產品的風險狀況進行評估，并劃分風險等級， 確定適合購買的客戶類別和范圍

　　B: 因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、 不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

　　C: 金融產品代銷合同應當約定雙方權利義務

　　D: 證券公司應當在代銷合同簽署后7個工作日內，

　　向證券公司住所地證監會派出機構報備相關文件和材料

　　答案:D

　　解析: 證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內， 向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、 宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　29) 在上市公司資產重組審核過程中，對于在并購重組停牌(首次董事會決議公告)前20 個交易日公司股價漲跌幅超過同期大盤漲跌幅( )的，要求申請人對其自身及關聯方是否存在內幕交易進行充分舉證。

　　A: 10% B: 20%

　　C: 30% D: 40%

　　答案:B

　　解析: 對于在并購重組停牌(首次董事會決議公告)前上市公司股價出現異常波動(前20 個變易日公司股價漲跌幅超過同期大盤漲跌幅20%)的， 要求申請人對其自身及關聯方是否存在內幕交易進行充分舉證。

　　30) 利用未公開信息交易的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

　　A: 3

　　B: 5

　　C: 10

　　D: 15

　　答案:B

　　解析:

　　利用未公開信息交易的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金(81) 收購行為完成后，收購人應當在( )日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。

　　A: 5

　　B: 10

　　C: 15

　　D: 20

　　答案:C

　　解析: 收購行為完成后，收購人應當在15 日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。

　　32) 因公司減少股本可能導致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實際控制 人的， 該投資者及其一致行動人應當自公司董事會公告有關減少公司股本決議之日起( ) 個工作日內，披露投資者及其一致行動人的控股股東、 實際控制人及其股權控制關系結構圖。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　因公司減少股本可能導致投資者及其一致行動人成為公司第一大股東或者實際控制人的，該投資者及其一致行動人應當自公司董事會公告有關減少公司股本決議之日起3 個工作日內，披露投資者及其一致行動人的控股股東、 實際控制人及其股權控制關系結構圖。

　　33) 有限責任公司股東向股東以外的人轉讓股權，至少應當經( )其他股東同意。

　　A: 1/2

　　B: 1/3

　　C: 1/4

　　解析: 有限責任公司股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。

　　34) 證券公司從事資產管理業務應當遵守的原則不包括( )。

　　A: 守法合規 B: 公平公正

　　C: 約定運作 D: 分散管理

　　答案:D

　　解析: 證券公司從事資產管理業務應當遵守以下原則：守法合規、公平公正、資格管理、 約定運作、集中管理、風險控制。

　　35) 按( )不同，經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險等。

　　A: 風險種類 B: 風險標的

　　C: 風險起因 D: 風險影響

　　答案:C

　　解析: 按風險起因不同，經紀業務的風險主要包括合規風險、管理風險和技術風險等。

　　36)按照《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員( )。

　　A: 禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失

　　B: 可以接受他人委托從事證券投資

　　C: 可以向委托人承諾證券投資收益

　　解析:

　　證券投資咨詢機構、財務顧問機構、證券資信評級機構的從業人員的禁止性行為包括： 不可以接受他人委托從事證券投資;不可以向委托人承諾證券投資收益， 更不可以依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發布分析報告或評級報告。

　　37) 證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。

　　A: 25% B: 30%

　　C: 35% D: 40%

　　答案:B

　　解析:

　　《證券公司監督管理條例》第9條規定， 證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。 證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　38) 下列說法錯誤的是( )。

　　A: 證券公司代銷金融產品，應當避免利益沖突，不得損害客戶合法權益

　　B: 證券公司可以代銷在境內發行， 并經國家有關部門或者其授權機構批準或者備案的各類金融產品

　　C: 證券公司對代銷金融產品業務實行集中統一管理

　　D: 證券公司分支機構自行代銷金融產品

　　答案:D

　　解析: 證券公司代銷金融產品管理規定禁止證券公司分支機構擅自代銷金融產品，故選項D 表述錯誤。

　　39) 下列情形不屬于經營者集中的是( )。

　　A: 經營者合并

　　B: 經營者通過協商取得公司的經營權

　　C: 經營者通過合同方式取得對其他經營者的控制權

　　D: 經營者通過取得股權的方式取得對其他經營者的控制權

　　答案:B

　　解析: 經營者集中是指經營者合并、 經營者通過取得股權或者資產的方式取得對其他經營者的控制權、經營者通過合同等方 式取得對其他經營者的控制權或者能夠對其他經營者施加決定性影響3種情形。

　　40) 向特定對象轉讓股票，未依法報經證監會核準，轉讓后公司股東累計超過( )

　　人的，構成變相公開發行股票。

　　A: 150

　　B: 50

　　C: 100

　　D: 200

　　答案:D

　　解析: 向特定對象轉讓股票，未經證監會核準，轉讓后公司股東累計超過200人的， 亦構成變相公開發行股票。

　　41) 公司在進行清算時，隱匿財產， 對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的， 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。

　　A: 1;10

　　B: 3;10

　　C: 3;20

　　D: 5;20

　　答案:A

　　解析: 公司在進行清算時，隱匿財產， 對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的， 由公司登記機關責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　42) 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、 其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到( ) 時，繼續進行收購的， 應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A: 25% B: 30%

　　C: 5% D: 75%

　　答案:D

　　解析: 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、 其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到75%時，繼續進行收購的， 應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　43) 股份有限公司申請股票上市，公司股本總額要求( )。

　　A: 不少于人民幣1 000萬元 B: 不少于人民幣3000萬元

　　C: 不少于人民幣5000萬元 D: 不少于人民幣1億元

　　答案:B

　　解析: 股份有限公司申請股票上市，其公司股本總額應當不少于人民幣3000萬元。

　　44) 證券公司設立行使證券公司經營管理職權的機構的，該機構的成員為證券公司( )。

　　A: 董事

　　B: 監事

　　C: 高級管理人員

　　D: 合規人員

　　答案:C

　　解析:

　　證券公司設立行使證券公司經營管理職權的機構，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規則，該機構的成員為證券公司高級管理人員。

　　45) 下列關于證券公司違反規定委托他^代為買賣證券的處理處罰辦法，錯誤的是( )。

　　A: 沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　B: 沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　C: 情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可

　　D: 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　答案:A

　　解析: 證券公司違反規定委托他人代為買賣證券， 證券自營業務投資范圍或者投資比例違反規定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得

　　，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的， 處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可。 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10 萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格。

　　46) 上市公司最近3年連續虧損，且在其后( )個年度內未能恢復盈利的，證券交易所可以決定終止其股票交易。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:A

　　解析: 上市公司最近3年連續虧損，且在其后1個年度內未能恢復盈利的， 證券交易所可以決定終止其股票交易。

　　47) 下列關于股份有限公司責任說法中，正確的是( )。

　　A: 股份有限公司的股東以自身財產對公司債務承擔責任

　　B: 公司以全部資產對公司債務承擔責任

　　C: 股份有限公司的股東以認繳出資額對公司債務承擔責任

　　D: 公司以未分配利潤對公司債務承擔責任

　　答案:B

　　解析:

　　《公司法》第3條規定，公司是企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權。 公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。 有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任; 股份有限公司的股東以其認購的股份有限對公司承擔責任。

　　48) 下列屬于自營業務經營風險的是( )。

　　A: 因規模失控而導致的損失

　　B: 由于投資決策失誤而使自營業務受到損失

　　C: 因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損

　　D: 由于管理不善而使自營業務受到損失

　　答案:C

　　解析:

　　經營風險主要是指證券公司在自營業務中，由于投資決策失誤、規模失控，管理不善、內控不嚴或操作失誤而使自營業務受到損失的風險。

　　49)上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產，不能構成重大資產重組的是( )

　　A: 購買、出售的資產總額占上市公司最近1 個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到55%

　　B:購買、出售的資產總額占上市公司最近1 個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到60%

　　C:購買、出售的資產在最近1個會計年度所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合并財務 會計報告營業收入的比例達到65%

　　D:購買、出售的資產凈額占上市公司最近1　個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到70%

　　答案:D

　　解析: 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產，達到下列標準之一的， 構成重大資產重組：①購買、出售的資產總額占上市公司最近1 個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到50%以上;②購買、 出售的資產在最近1個會計年度所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合并財務會 計報告營業收入的比例達到50%以上;③購買、出售的資產凈額占上市公司最近1 個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過5000 萬元人民幣。

　　50)投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人，其擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的5%但未達到20%的，應當編制()。

　　A: 股權控制關系結構圖

　　B: 詳式權益變動報告書

　　C: 簡式權益變動報告書

　　D: 股權控制關系變動書

　　答案:C

　　解析: 投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人， 其擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的5%但未達到20%的， 應當編制簡式權益變動報告書。

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