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　　>>>2018證券從業《市場基本法律法規》必做試題匯總

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　　1.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息包括(　　)。

　　Ⅰ.公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格

　　Ⅱ.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策

　　Ⅲ.投資風險由公司承擔

　　Ⅳ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據《證券投資顧問業務暫行規定》第十二條，證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三項外，還包括：①證券投資顧問服務的內容和方式;②投資決策由客戶作出，風險由客戶承擔。

　　2.證券市場投資者教育的主要內容包括(　　)。

　　Ⅰ.證券知識普及

　　Ⅱ.證券交易風險揭示

　　Ⅲ.證券法規宣傳

　　Ⅳ.證券公司基本信息公示

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　3.證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律和行政法規規定的，中國證監會及其派出機構可以采取(　　)監管措施。

　　Ⅰ.出具警示函

　　Ⅱ.責令暫停新增客戶

　　Ⅲ.監管談話

　　Ⅳ.責令改正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和相關規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施;情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

　　4.下列關于保薦業務的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.保薦機構應當與發行人簽訂保薦協議，明確雙方的權利和義務

　　Ⅱ.刊登證券發行募集文件以后直至持續督導工作結束，保薦機構和發行人不得終止保薦協議，但存在合理理由的情形除外

　　Ⅲ.刊登證券發行募集文件前終止保薦協議的，保薦機構和發行人應當分別向中國證監會報告，說明原因

　　Ⅳ.發行人因再次發行證券另行聘請保薦機構的，不應當終止保薦協議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅳ項，發行人因再次申請發行證券另行聘請保薦機構、保薦機構被中國證監會撤銷保薦機構資格的，應當終止保薦協議。終止保薦協議的，保薦機構和發行人應當自終止之日起5個工作日內向中國證監會、證券交易所報告，說明原因。

　　5.根據《證券公司風險控制指標管理辦法》相關規定，證券公司經營證券自營業務，持有權益類證券及證券衍生品的規模及比例應符合(　　)。

　　Ⅰ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

　　Ⅱ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的500%

　　Ⅲ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過10%

　　Ⅳ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅱ項，證券公司經營證券自營業務的，自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;Ⅲ項，證券公司經營證券自營業務的，持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

　　6.禁止從事證券自營業務的證券經營機構進行內幕交易的主要措施包括(　　)。

　　Ⅰ.中國證監會加強對內幕交易的監管

　　Ⅱ.中國證監會派出機構加強對內幕交易的監管

　　Ⅲ.證券公司加強自律

　　Ⅳ.新聞媒體加強監督

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：禁止內幕交易的主要措施包括：①加強自律管理，證券公司作為證券市場上的中介機構，為上市公司提供多種服務，能從多種渠道獲取內幕信息，這就要求證券公司加強自律管理;②加強監管，中國證監會及其派出機構加強對內幕交易的監管，一經發現違法違規行為則嚴肅處理。

　　7.下列有關擬發行上市公司獨立性的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.發行人將經營業務納入擬發行上市公司的，該經營業務所必需的商標應進入公司

　　Ⅱ.控股股東及其職能部門與擬發行上市公司及其職能部門之間不得存在上下級關系

　　Ⅲ.擬發行上市公司原則上應以出讓方式取得土地使用權，不得以租賃方式從主發起人或控股股東、國家土地管理部門取得合法土地使用權

　　Ⅳ.發起人股東投入公司的資產應足額到位，辦理權屬變更手續

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： Ⅲ項，發行上市公司應有獨立于主發起人或控股股東的生產經營場所。擬發行上市公司原則上應以出讓方式取得土地使用權。以租賃方式從主發起人或控股股東、國家土地管理部門取得合法土地使用權的，應保證有較長的租賃期限和確定的取費方式。

　　8.公開發行證券信息披露的方式主要包括(　　)。

　　Ⅰ.通過路演方式傳播

　　Ⅱ.依規定程序公開刊登在至少一種中國證監會指定的報刊

　　Ⅲ.刊登在中國證監會指定的網站

　　Ⅳ.在指定的場所置備

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 公開發行證券信息披露的方式主要包括：發行人及其主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監會指定的互聯網網站，并置備于中國證監會指定的場所，供公眾查閱。

　　9.某股份有限公司向社會招聘經理，以下人員來應聘，不具備擔任經理資格的有(　　)。

　　Ⅰ.李某原為某公司經理，兩年前因對該公司破產負有個人責任被免職

　　Ⅱ.張某為工商管理學碩士，有較高的管理公司的能力，但因家庭原因負債180萬元，過期未清償

　　Ⅲ.王某原為個體戶，因行賄判處刑罰，2年前已刑滿釋放

　　Ⅳ.常某原為某國家機關干部，現已退休在家

　　A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據《公司法》第一百四十六條，有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年;③擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年;④擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年;⑤個人所負數額較大的債務到期未清償。

　　10.在證券公司年度報告“財務報表附注”部分中，證券公司應按(　　)對代發行證券項目進行注釋。

　　Ⅰ.期初未售出數

　　Ⅱ.本期承購或代銷數

　　Ⅲ.本期轉出數

　　Ⅳ.本期轉入數

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 在年度報告“財務報表附注”部分，證券公司應按以下內容對這兩個報表項目進行注釋：①代發行證券。按承銷方式披露代發行證券的期初未售出數、本期承購或代銷數、本期已售出數、本期轉出數和期末結存數對代發行證券項目進行注釋。②證券發行收入。按承銷項目類別(如A、B股票發行收入、國債發行收入和其他債券發行收入等)披露本年數、上年數及增減百分比。

　　第11題單選

　　對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起( )內做出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.30個工作日

　　B.2個月

　　C.6個月

　　D.12個月

　　參考答案：C

　　參考解析： 對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起6個月內做出批準或者不予批準的書面決定。

　　第12題單選

　　期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或者檢查，情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業( )，或者吊銷其執業證書的處罰。

　　A.3～6個月

　　B.6～12個月

　　C.3～9個月

　　D.3～12個月

　　參考答案：D

　　參考解析： 期貨從業人員拒絕中國期貨業協會調查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調查的，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，由中國證監會給予從業人員暫停執業3個月到12個月，或者吊銷其執業證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　第13題單選

　　非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.250

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《證券投資基金法》第87條的規定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過二百人。前款所稱合格投資者，是指達到規定資產規模或者收入水平，并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規定限額的單位和個人。合格投資者的具體標準由國務院證券監督管理機構規定。

　　第14題單選

　　證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于( )年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析：證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于5年。

　　第15題單選

　　首次公開發行股票數量在( )億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券發行與承銷管理辦法》第十三條規定，首次公開發行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。發行人應當與戰略投資者事先簽署配售協議。

　　第16題單選

　　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于( )。

　　A.結果犯

　　B.預測犯

　　C.原因犯

　　D.過程犯

　　參考答案：A

　　參考解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據情況追究民事責任或行政責任。

　　第17題單選

　　證券法所調整的有價證券不包括( )。

　　A.股票

　　B.企業債券

　　C.證券衍生品種

　　D.匯票

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券法所調整的有價證券只限于證券市場上發行和流通的證券，如股票、企業債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，都是資本證券，能夠給投資者帶來收益或者損失。而對于其他一些證券，如各種入場券、提單、匯票、支票等則不受證券法調整。

　　第18題單選

　　申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起( )天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　參考答案：C

　　參考解析： 申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起30天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。

　　第19題單選

　　用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣的賬戶是( )。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.信用交易資金交收賬戶

　　參考答案：A

　　參考解析： 融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。

　　第20題單選

　　根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券投資咨詢和財務顧問業務應當( )管理。

　　A.合并

　　B.分開

　　C.混合

　　D.統一

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《中華人民共和國證券法》的規定，證券投資咨詢和財務顧問業務應當分開管理。

　　第21題單選

　　客戶開立資金賬戶時必須簽署的文件中要求一式三份的是( )。

　　A.《證券交易委托代理協議》

　　B.《風險揭示書》

　　C.《客戶資金存管合同》

　　D.《買者自負承諾函》

　　參考答案：C

　　參考解析：客戶開立資金賬戶時必須簽署《證券交易委托代理協議》《風險揭示書》《買者自負承諾函》(均一式兩份)，以及《客戶資金存管合同》(一式三份)等文件。

　　第22題單選

　　保薦機構、保薦業務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監管措施累計( )次以上，中國證監會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.8

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第74條的規定，保薦機構、保薦業務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監管措施累計5次以上，中國證監會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，責令保薦機構更換保薦業務負責人、內核負責人。

　　第23題單選

　　下列情形中，股份有限公司不可以收購本公司股份的是( )。

　　A.對外提供擔保

　　B.減少注冊資本

　　C.股東因對股東大會作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份

　　D.將股份獎勵給本公司職工

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據《公司法》第142條的規定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③將股份獎勵給本公司職工;④股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。

　　第24題單選

　　按運作方式不同，證券投資基金可分為( )。

　　A.債券基金、股票基金與貨幣市場基金

　　B.封閉式基金與開放式基金

　　C.成長型基金與收入型基金

　　D.契約型基金與公司型基金

　　參考答案：B

　　參考解析： 按運作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金、開放式基金或其他方式。

　　第25題單選

　　控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。

　　A.50%;50%

　　B.30%;50%

　　C.50%;30%

　　D.30%;30%

　　參考答案：A

　　參考解析： 控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

　　第26題單選

　　期貨交易所違背受托義務，擅自運用客戶資金，對其可以采取的刑事處罰措施不包括( )。

　　A.情節嚴重的，對單位判處罰金

　　B.情節嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處1年有期徒刑

　　C.情節特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處10萬元的罰金

　　D.情節特別嚴重的，對單位的直接負責的主管人員，處15年有期徒刑

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《中華人民共和國刑法》第一百八十五條的規定，商業銀行、證券交易所、‘期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金;情節特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

　　第27題單選

　　被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在( )年內不受理其執業證書申請。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析： 被中國證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年內不受理其執業證書申請。

　　第28題單選

　　( )是指本公司將自有或者融人的證券出借給證券公司，供其辦理融券業務的經營活動。

　　A.轉融券業務

　　B.轉融資業務

　　C.轉融通業務

　　D.轉融金業務

　　參考答案：A

　　參考解析： 轉融券業務是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業務的經營活動。

　　第29題單選

　　中國證監會及其派出監管機構依法對證券公司的經紀業務進行監管，主要監管措施不包括( )。

　　A.證券公司向監管機構的報告制度

　　B.定期巡視

　　C.信息披露

　　D.檢查制度

　　參考答案：B

　　參考解析： 中國證監會及其派出監管機構依法對證券公司的經紀業務進行監管，主要監管措施包括以下幾方面：(1)證券公司向監管機構的報告制度;(2)信息披露;(3)檢查制度。

　　第30題單選

　　在證券經紀業務中，委托合同的標的物是( )。

　　A.委托人

　　B.證券經紀商

　　C.證券交易所

　　D.證券交易對象

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象。

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