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　　>>>2018證券從業《市場基本法律法規》必做試題匯總

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　　1.國務院證券監督管理機構和( )應當建立證券公司的有關情況通報機制。

　　A.中國人民銀行

　　B.地方人民政府

　　C.國務院銀行監督管理機構

　　D.國務院保險監督管理機構

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司監督管理條例》第七條規定，國務院證券監督管理機構、中國人民銀行、國務院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的信息共享機制。國務院證券監督管理機構和地方人民政府應當建立證券公司的有關情況通報機制。

　　2.對于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長不得超過( )日。

　　A.60

　　B.180

　　C.90

　　D.360

　　參考答案：C

　　參考解析：股票承銷是指證券公司依照協議包銷或者代銷發行人向社會公開發行股票的行為。股票承銷分為代銷和包銷兩種方式。股票承銷期不得超過90日。

　　3.下列選項中，不正確的是( )。

　　A.股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任

　　B.有限責任公司公開發行公司債券，其凈資產不低于人民幣6000萬元

　　C.基金銷售人員應當具備從事基金銷售活動所必需的法律法規、金融、財務等專業知識和技能，并根據有關規定取得協會認可的證券從業資格

　　D.誠信信息以紙質文件形式保存

　　參考答案：D

　　參考解析：誠信信息以電子文檔形式保存。誠信信息有紙質證明文件的，證明文件以電子和紙質兩種形式保存。故選項D錯誤。

　　4.期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，

　　給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨公司接受不符合規定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

　　5.證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起( )個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

　　6.下列關于證券公司合規負責人的說法，不正確的是( )。

　　A.合規負責人應對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查

　　B.合規負責人可由財務負責人擔任

　　C.合規負責人經董事會決定聘任后立即生效

　　D.證券公司解聘合規負責人，應自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第二十三條的規定，證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院證券監督管理機構認可。合規負責人不得在證券公司兼任負責經營管理的職務。合規負責人發現違法違規行為，應當向公司章程規定的機構報告，同時按照規定向國務院證券監督管理機構或者有關自律組織報告。證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

　　7.下列可以不得擔任公司總經理的情形是( )。

　　A.限制民事行為能力

　　B.因受賄被判處刑罰，執行期滿6年

　　C.擔任因違法被吊銷營業執照的公司的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司被吊銷營業執照之日起未逾3年

　　D.個人所負數額較大的債務到期未清償

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百四十六條的規定，有下列“情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：無民事行為能力或者限制民事行為能力;因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5年;擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾3年;擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾3年;個人所負數額較大的債務到期未清償。

　　8.股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款應當列為公司的( )。

　　A.資本公積金

　　B.任意公積金

　　C.股本溢價

　　D.法定公積金

　　參考答案：A

　　參考解析：股份有限公司以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款以及國務院財政部門規定列入資本公積金的其他收入，應當列為公司資本公積金。

　　9.收購要約屆滿前( )日內，收購人不得更改收購要約條件。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　參考答案：C

　　參考解析：收購要約屆滿15日內，收購人不得更改收購要約條件。

　　10.申請證券上市交易，應當向( )提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。

　　A.國務院證券監督管理機構

　　B.證券交易所

　　C.國務院授權的部門

　　D.省級人民政府

　　參考答案：B

　　參考解析：申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。

　　11.發出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或者購買預收股份的，自該事實發生之日起( )年內不得收購上市公司，中國證監會不受理收購人及其關聯方提交的申報文件。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：《上市公司收購管理辦法》第七十八條第二款，發出收購要約的收購人在收購要約期限屆滿，不按照約定支付收購價款或者購買預收股份的，自該事實發生之日起3年內不得收購上市公司，中國證監會不受理收購人及其關聯方提交的申報文件。

　　12.下列關于總公司和分公司的說法，不正確的是( )。

　　A.總公司又稱本公司，是管轄該公司全部組織的具有企業法人資格的總機構

　　B.分公司是指業務、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機構

　　C.分公司不具有法人資格，可以在總公司的授權范圍內進行經營活動，由總公司承擔法律后果

　　D.分公司雖不具有法人資格，但有自己的公司名稱和公司章程

　　參考答案：D

　　參考解析：分公司是總公司下屬的直接從事業務經營活動的分支機構或附屬機構。雖然分公司有公司字樣，但它不是真正意義上的公司，所以沒有自己的公司章程，公司名稱只要在總公司名稱后加上分公司字樣即可。

　　13.證券公司未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告，沒有違法所得的，可處罰款( )萬元。

　　A.5

　　B.50

　　C.80

　　D.100

　　參考答案：A

　　參考解析：證券公司未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　14.下列關于公司債券上市的說法，錯誤的是( )。

　　A.債券發行額不低于人民幣1000萬元

　　B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件

　　C.債券期限不低于1年

　　D.申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書

　　參考答案：A

　　參考解析：《中華人民共和國證券法》第五十七條規定，公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：(1)公司債券的期限為1年以上。(2)公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元。(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件。故A項說法錯誤。

　　15.下列不屬于有限責任公司高級管理人員的是( )。

　　A.經理

　　B.董事會秘書

　　C.副經理

　　D.財務負責人

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第二百一十六條的規定，高級管理人員是指公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規定的其他人員。

　　16.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于( )所有。。

　　A.會員

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易公司

　　D.中國期貨業協會

　　參考答案：A

　　參考解析：期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。

　　17.在對證券發行與承銷過程的監督檢查中，可以采取自律監管措施的是( )。

　　A.中國證監會

　　B.中國證券業協會

　　C.國家外匯管理局

　　D.中國人民銀行

　　參考答案：B

　　參考解析：中國證監會和中國證券業協會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監督檢查。發現證券公司存在違反相關規則規定情形的，中國證券業協會可以采取自律監管措施。

　　18.投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司( )發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　A.全部股東

　　B.部分股東

　　C.特定股東

　　D.董事會成員

　　參考答案：A

　　參考解析：投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到30%時，繼續進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

　　19.對法人利用他人賬戶買賣證券的，不應采取的處罰措施是( )。

　　A.沒收法人財產

　　B.處以違法所得3倍的罰款

　　C.違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款

　　D.對直接負責的主管人員，處以6萬元的罰款

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第二百零八條的規定，違反本法規定，法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　20.公司公開發行新股，要求最近( )年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　參考解析：公司公開發行新股，要求最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。

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