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　　>>>2018證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》必做試題匯總

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　　1.從基本原理上說，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為(　　)兩種。

　　Ⅰ.柜臺代理買賣

　　Ⅱ.證券登記結(jié)算公司代理買賣

　　Ⅲ.證券交易所代理買賣

　　Ⅳ.證券承銷代理買賣

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 從基本原理上說，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。從我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實際內(nèi)容來看，柜臺代理買賣比較少。因此，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。

　　2.在因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件中，投資人(??)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系。

　　Ⅰ.所投資的是與虛假陳述直接關(guān)聯(lián)的證券

　　Ⅱ.明知虛假陳述存在而進(jìn)行投資

　　Ⅲ.在虛假陳述實施日及以后，至揭露日或更正日之前買入該證券

　　Ⅳ.惡意投資、操縱證券價格

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》第十八條，投資人具有以下情形的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定虛假陳述與損害結(jié)果之間存在因果關(guān)系：①投資人所投資的是與虛假陳述直接關(guān)聯(lián)的證券;②投資人在虛假陳述實施日及以后，至揭露日或者更正日之前買入該證券;③投資人在虛假陳述揭露日或者更正日及以后，因賣出該證券發(fā)生虧損，或者因持續(xù)持有該證券而產(chǎn)生虧損。

　　3.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后向證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)情況，包括(　　)。

　　Ⅰ.強制平倉的客戶數(shù)量

　　Ⅱ.對全體客戶的融資融券余額

　　Ⅲ.融資融券業(yè)務(wù)盈虧情況

　　Ⅳ.對前二十名客戶的融資融券余額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅳ項，證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后報告對全體客戶和前10名客戶的融資融券余額。

　　4.證券公司只能接受(　　)期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

　　Ⅰ.其控股的

　　Ⅱ.其全資擁有的

　　Ⅲ.被同一機(jī)構(gòu)控制的

　　Ⅳ.其參股的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則之一是，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　5.公開發(fā)行證券信息披露的方式主要包括(　　)。

　　Ⅰ.刊登在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站

　　Ⅱ.刊登在中國證監(jiān)會指定的報刊

　　Ⅲ.置備于中國證監(jiān)會指定的場所

　　Ⅳ.按照規(guī)定向中國證監(jiān)會和交易所報送相關(guān)材料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十二條，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。

　　6.公司為(　　)提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。

　　Ⅰ.股東

　　Ⅱ.控股股東

　　Ⅲ.實際控制人

　　Ⅳ.董事、監(jiān)事或高級管理人員

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《公司法》第十六條，公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。

　　7.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)可以分為以下幾個主要層次?(　　)

　　Ⅰ.核心服務(wù)

　　Ⅱ.客戶招攬

　　Ⅲ.有形服務(wù)

　　Ⅳ.附加服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司提供的客戶服務(wù)是以客戶需求為導(dǎo)向的，是能夠滿足客戶或目標(biāo)市場需要的一系列服務(wù)的組合，涉及的范圍廣，形式復(fù)雜。但比照一般產(chǎn)品的層次，證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)也可以分為核心服務(wù)、有形服務(wù)和附加服務(wù)3個主要層次。

　　8.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)主要包括(　　)。

　　Ⅰ.客戶招攬

　　Ⅱ.交易通道服務(wù)

　　Ⅲ.信息咨詢服務(wù)

　　Ⅳ.其他附加服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 客戶服務(wù)是證券公司營銷的重要組成部分，貫穿于證券公司營銷活動的始終。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)主要包括交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)等附加服務(wù)。

　　9.上市公司向證券交易所申請辦理公開發(fā)行事宜時，應(yīng)當(dāng)提交(　　)。

　　Ⅰ.上市申請書

　　Ⅱ.相關(guān)證監(jiān)會的核準(zhǔn)文件

　　Ⅲ.相關(guān)招股意向書或者募集說明書

　　Ⅳ.發(fā)行公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：上市公司公開發(fā)行證券申請文件目錄：①本次證券發(fā)行的募集文件，包括募集說明書、募集說明書摘要、發(fā)行公告;②發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請與授權(quán)文件;(③保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件;④發(fā)行人律師關(guān)于本次證券發(fā)行的文件;⑤關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運用的文件;⑥其他文件。

　　10.關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中受托人是證券公司

　　Ⅱ.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是為客戶提供投資管理服務(wù)的行為

　　Ⅲ.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶應(yīng)簽訂資產(chǎn)管理合同

　　Ⅳ.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中委托的資產(chǎn)可以從事股票、債券等金融工具的組合投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司受到客戶的委托，通過簽訂資產(chǎn)管理合同的形式為客戶提供投資管理服務(wù)的行為。委托的資產(chǎn)可以從事股票、債券等金融工具的組合投資。

　　11.下列關(guān)于客戶溝通的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)

　　Ⅱ.客戶溝通的過程中，營銷人員是一個信息發(fā)送者

　　Ⅲ.有效的溝通是指營銷人員將信息成功傳遞到客戶的過程

　　Ⅳ.溝通的過程會引起客戶的反饋或者回應(yīng)，最終使客戶購買產(chǎn)品或接受服務(wù)才是有效的溝通

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅲ項，有效的溝通是指使客戶購買產(chǎn)品或接受服務(wù)的溝通。

　　12.上市公司應(yīng)當(dāng)在重大資產(chǎn)重組報告書的管理層討論與分析部分，就本次交易對上市公司的(　　)等財務(wù)指標(biāo)和非財務(wù)指標(biāo)的影響進(jìn)行詳細(xì)分析。

　　Ⅰ.持續(xù)經(jīng)營能力

　　Ⅱ.未來發(fā)展前景

　　Ⅲ.當(dāng)年每股收益

　　Ⅳ.次年每股收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第十九條，上市公司應(yīng)當(dāng)在重大資產(chǎn)重組報告書的管理層討論與分析部分，就本次交易對上市公司的持續(xù)經(jīng)營能力、未來發(fā)展前景、當(dāng)年每股收益等財務(wù)指標(biāo)和非財務(wù)指標(biāo)的影響進(jìn)行詳細(xì)分析。

　　13.在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在(　　)內(nèi)。

　　Ⅰ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶

　　Ⅱ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

　　Ⅲ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶

　　Ⅳ.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或者現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)分別將分派的證券或者現(xiàn)金記錄在轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，并相應(yīng)變更證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶或者轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶的數(shù)據(jù)。

　　14.關(guān)于保薦業(yè)務(wù)工作底稿，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.工作底稿是評價保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)是否誠實守信、勤勉盡責(zé)的重要依據(jù)

　　Ⅱ.工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整地反映保薦機(jī)構(gòu)盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市、持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行相關(guān)義務(wù)所開展的主要工作

　　Ⅲ.工作底稿的保留范圍應(yīng)當(dāng)以《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》的規(guī)定為依據(jù)

　　Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)出具發(fā)行保薦書、發(fā)行保薦工作報告、上市保薦書、發(fā)表專項保薦意見以及驗證招股說明書，應(yīng)當(dāng)以工作底稿為基礎(chǔ)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅲ項，無論《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》是否有明確規(guī)定，凡對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)有重大影響的文件資料及信息，均應(yīng)當(dāng)作為工作底稿予以留存。

　　15.在上市公司重大資產(chǎn)重組中，審計機(jī)構(gòu)與評估機(jī)構(gòu)應(yīng)彼此獨立，具體要求包括(　　)。

　　Ⅰ.主要經(jīng)營管理人員不得雙重任職

　　Ⅱ.主要股東不同

　　Ⅲ.不屬于同一控制人控制

　　Ⅳ.執(zhí)行人員不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 在上市公司重大資產(chǎn)重組中，應(yīng)關(guān)注為上市公司重大資產(chǎn)重組活動提供服務(wù)的審計機(jī)構(gòu)、人員與評估機(jī)構(gòu)、人員是否能夠保持獨立性，包括：①公司聘請的對標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行審計的審計機(jī)構(gòu)與對資產(chǎn)進(jìn)行評估的評估機(jī)構(gòu)是否存在主要股東相同、主要經(jīng)營管理人員雙重任職、受同一實際控制人控制等情形;②是否由同時具備注冊會計師及注冊資產(chǎn)評估師的人員對同一標(biāo)的資產(chǎn)既執(zhí)行審計業(yè)務(wù)，又執(zhí)行評估業(yè)務(wù)。

　　16.下列有關(guān)募集設(shè)立股份有限公司創(chuàng)立大會的表述中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.創(chuàng)立大會應(yīng)選舉公司董事會成員

　　Ⅱ.發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會召開15日前將會議日期通知各認(rèn)股人或予以公告

　　Ⅲ.創(chuàng)立大會應(yīng)有代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行

　　Ⅳ.創(chuàng)立大會由發(fā)起人、認(rèn)股人組成

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部股款后，應(yīng)當(dāng)召開全體發(fā)起人大會，選舉董事會和監(jiān)事會(指股東代表監(jiān)事)成員，并通過公司章程草案。采用募集設(shè)立方式的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起30日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。創(chuàng)立大會由發(fā)起人、認(rèn)股人組成。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會召開15日前將會議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。創(chuàng)立大會應(yīng)有代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。

　　17.申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送的文件有(　　)。

　　Ⅰ.公司營業(yè)執(zhí)照

　　Ⅱ.申請公司債券上市的股東大會決議

　　Ⅲ.公司債券募集辦法

　　Ⅳ.公司債券的實際發(fā)行數(shù)額

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券法》第五十八條，除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項，申請公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的上市保薦書。

　　18.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括(　　)。

　　Ⅰ.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　Ⅱ.從證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金的規(guī)則

　　Ⅲ.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　Ⅳ.代理客戶進(jìn)行期貨交易的授權(quán)認(rèn)證方式

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。除Ⅰ、Ⅲ兩項外，委托協(xié)議還應(yīng)當(dāng)載明下列事項：①介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則;②客戶投訴的接待處理方式;③報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式;④違約責(zé)任;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　19.證券投資基金的銷售人員包括(　　)。

　　Ⅰ.主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳推介活動的人員

　　Ⅲ.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢活動的人員

　　Ⅳ.取得證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷資格的人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券投資基金的銷售人員是指下列基金銷售人員：①基金銷售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人;②基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員。

　　20.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露的情況包括(　　)。

　　Ⅰ.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)

　　Ⅱ.公司人員

　　Ⅲ.業(yè)績

　　Ⅳ.管理能力

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)，管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險，以及其他投資風(fēng)險。

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