76[多選題] 下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度的是(　　)。

　　A.建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務

　　B.建立健全客戶交易安全監控制度，保護客戶資產安全

　　C.建立健全客戶賬戶管理制度

　　D.建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司應當建立健全證券經紀業務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益，其內容包括：(1)建立健全客戶賬戶管理制度。(2)建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務。(3)建立健全客戶交易安全監控制度，保護客戶資產安全。(4)建立健全客戶回訪制度，及時發現并糾正不規范行為。(5)建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。(6)建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。

　　77[多選題] 直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的(　　)服務。

　　A.投資顧問

　　B.投資管理

　　C.財務顧問

　　D.財務管理

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務。

　　78[多選題] 下列關于詢價制度的說法中，正確的有(　　)。

　　A.對在深交所中小企業板上市的公司，必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價

　　B.在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價

　　C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購

　　D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價

　　參考答案：C,D

　　參考解析：《證券發行與承銷管理辦法》對在深交所中小企業板上市的公司，規定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價，不再強制所有公司都要經過兩個詢價階段。

　　79[多選題] 開放式基金與封閉式基金的主要區別有(　　)。

　　A.存續期限不同

　　B.規模可變性不同

　　C.可贖回性不同

　　D.市場主體不同

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 開放式基金與封閉式基金的主要區別有：(1)存續期限不同、(2)規模可變性不同。(3)可贖回性不同。(4)交易價格計算標準不同。(5)投資策略不同。

　　80[多選題] 違規披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括(　　)。

　　A.未直接參與信息披露違法行為

　　B.配合證券監管機構調查且有立功表現

　　C.受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　D.主動上交個人財產

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 違規披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發現前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監管機構報告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑并采取了適當措施。(4)配合證券監管機構調查且有立功表現。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。

　　81[多選題] 證券經紀業務營銷人員在所服務證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當符合的要求有(　　)。

　　A.如實向客戶傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息

　　B.向客戶充分提示證券投資的風險

　　C.清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況

　　D.要求客戶不論在何種情況下都應堅持從事證券投資活動

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 證券經紀業務營銷人員在所服務證券公司授權范圍內從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應符合以下要求：(1)清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關的政策法規、基礎知識、業務流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識。(2)如實向客戶傳遞所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品推介材料及有關信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關內容。(3)向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。

　　82[多選題] 欺詐發行股票、債券的犯罪構成包括(　　)。

　　A.客體要件

　　B.客觀要件

　　C.主體要件

　　D.主觀要件

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 欺詐發行股票、債券的犯罪構成包括客體要件、客觀要件、主體要件、主觀要件四個方面。

　　83[多選題] 財務顧問及其財務顧問主辦人出現(　　)情形的，中國證監會對其采取監管談話、出具警示函、責令改正等監管措施。

　　A.在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協調義務、申報文件制作質量低下的

　　B.內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業務規則存在重大缺陷或者未得到有效執行的

　　C.未依法履行持續督導義務的

　　D.采取正當競爭手段進行競爭的

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： D項說法錯誤，采取不正當競爭手段進行惡性競爭的。

　　84[多選題] 證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵循的原則有(　　)。

　　A.公平

　　B.公開

　　C.公正

　　D.自愿

　　參考答案：A,C

　　參考解析： 證券公司從事客戶資產管理業務，應當遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突。

　　85[多選題] 從事證券業務的專業人員包括(　　)。

　　A.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員

　　B.基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員

　　C.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員

　　D.證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 除A、B、C、D四項外，中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員也是從事證券業務的專業人員。

　　86[多選題] 融資融券業務的特點包括(　　)。

　　A.多層次證券市場的基礎

　　B.發揮價格穩定器的作用

　　C.刺激A股市場活躍

　　D.融資融券業務給投資者帶來機遇

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 融資融券業務的特點包括：(1)發揮價格穩定器的作用。(2)刺激A股市場活躍。(3)多層次證券市場的基礎。

　　87[多選題] 證券公司只能接受其(　　)的期貨公司的委托從事介紹業務。

　　A.全資擁有

　　B.控股

　　C.其他

　　D.被同一機構控制

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。

　　88[多選題] 證券公司中間介紹業務的禁止行為包括(　　)。

　　A.證券公司不得代客戶下達交易指令

　　B.不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易

　　C.不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司中間介紹業務的禁止行為包括證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

　　89[多選題] 基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容包括(　　)。

　　A.姓名

　　B.從業資質證明

　　C.年齡

　　D.所在營業網點

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 基金銷售機構應通過網站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容包括但不限于姓名、從業資質證明及編號、所在營業網點等信息。

　　90[多選題] “薦股軟件”可實現的功能包括(　　)。

　　A.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢

　　B.提供具體證券投資品種選擇建議

　　C.提供具體證券投資品種的買賣時機建議

　　D.提供其他證券投資分析、預測或者建議

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： “薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。(4)提供其他證券投資分析、預測或者建議。

　　91[多選題] 證券公司參與轉融通業務前應向本公司提供的材料包括(　　)。

　　A.公司基本情況、業務范圍及融資融券業務開展情況的說明

　　B.相關業務技術系統建設情況說明

　　C.參與轉融通業務實施方案、風險控制措施和業務管理制度

　　D.公司財務狀況的報告及相關材料

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 除了A、B、C、D四項外.證券公司參與轉融通業務前應向本公司提供的材料還包括：公司最近兩年內是否發生債務違約、重大訴訟、對外擔保及其他可能導致公司承擔重大責任事項的說明;本公司要求的其他材料。

　　92[多選題] 下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有(　　)。

　　A.證券交易所的從業人員

　　B.期貨經紀公司的從業人員

　　C.證券業協會的工作人員

　　D.證券、期貨監督管理部門的工作人員

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券、期貨監督管理部門的工作人員及單位，才能構成本罪。

　　93[多選題] (　　)依照規定履行證券公司融資融券業務監管、自律或者監測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業務有關的信息、資料。

　　A.證監會及其派出機構

　　B.證券登記結算機構

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業協會

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證監會及其派出機構、中國證券業協會、證券交易所、證券登記結算機構、證券金融公司依照規定履行證券公司融資融券業務監管、自律或者監測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業務有關的信息、資料。

　　94[多選題] 證券公司參與區域性市場，應(　　)。

　　A.合理確定參與的數量和地域

　　B.制訂開展區域性市場業務方案

　　C.建立健全的業務規則、內部控制制度和風險防范機制

　　D.制訂接受監管的方案

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 證券公司參與區域性市場，應合理確定參與的數量和地域，制定開展區域性市場業務方案，建立健全的業務規則、內部控制制度和風險防范機制。

　　95[多選題] 證券、期貨投資咨詢機構應當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，應當提交的材料有(　　)。

　　A.年檢申請報告

　　B.年度業務報

　　C.利潤表

　　D.財務會計報表

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 參考《證券、期貨投資咨詢管理辦法》第十一條規定。

　　96[多選題] 中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，對證券公司從事的介紹業務進行(　　)。

　　A.抽樣調查

　　B.現場檢查

　　C.非現場檢查

　　D.全面檢查

　　參考答案：B,C

　　參考解析： 中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，對證券公司從事的介紹業務進行現場檢查和非現場檢查。

　　97[多選題] 證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立的賬戶有(　　)。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.信用交易資金交收賬戶

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　98[多選題] 信息公開的內容包括(　　)。

　　A.上市公告書

　　B.中期報告

　　C.年度報告

　　D.臨時報告

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 信息公開的內容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。

　　99[多選題] 向戰略投資者配售股票的，應當在網下配售結果公告中披露(　　)情況。

　　A.戰略投資者的名稱

　　B.認購數量

　　C.市盈率

　　D.持有期限

　　參考答案：A,B,D

　　參考解析： 向戰略投資者配售股票的，應當在網下配售結果公告中披露戰略投資者的名稱、認購數量及持有期限等情況。

　　100[多選題] 證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設(　　)，行使公司章程規定的職權。

　　A.薪酬與提名委員會

　　B.審計委員會

　　C.風險控制委員會

　　D.風險規避委員會

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：

　　證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。

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