51[單選題] 根據信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可分為(　)。

　　A.一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述

　　B.針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述

　　C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述

　　D.針對公眾的虛假陳述和針對法人的虛假陳述

　　參考答案：B

　　參考解析：B根據信息公開的對象不同，虛假陳述的行為可以分為針對公眾的虛假陳述和針對證券監督管理機構的虛假陳述。

　　52[單選題] 對變更業務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起(　)內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　A.30個工作日

　　B.45個工作日

　　C.3個月

　　D.6個月

　　參考答案：B

　　參考解析：B對變更業務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監督管理機構自受理之日起45個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

　　53[單選題] 下列不屬于非法集資特征要求的是(　)。

　　A.未經有關部門依法批準吸收資金

　　B.通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳

　　C.只承諾在一定期限內返還本金

　　D.向社會公眾(不特定對象)吸收資金

　　參考答案：C

　　參考解析：C非法集資是指未經有關部門依法批準吸收資金，并通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳，承諾在一定期限內以貨幣、實物、股權等方式還本付息或者給付回報，向社會公眾(不特定對象)吸收資金。

　　54[單選題] 保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起(　)個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：D

　　參考解析：D保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。

　　55[單選題] 下列關于證券發行與承銷信息披露有關規定的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務

　　B.發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致

　　C.發行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者

　　D.發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監會指定的報刊

　　參考答案：D

　　參考解析：D發行人和主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監會指定的互聯網網站，并置備于中國證監會指定的場所，供公眾查閱。

　　56[單選題] (　)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業務的經營活動。

　　A.轉融券業務

　　B.轉融資業務

　　C.轉融通業務

　　D.轉融金業務

　　參考答案：A

　　參考解析：A轉融券業務是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業務的經營活動。

　　57[單選題] 財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于(　)年。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：C財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

　　58[單選題] 下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有(　)。

　　A.分公司和子公司都不具有法人資格

　　B.分公司和子公司都具有法人資格

　　C.分公司具有法人資格，其民事責任由總公司承擔

　　D.子公司能夠依法獨立承擔民事責任

　　參考答案：D

　　參考解析：D分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責任由總公司承擔;子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事責任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關系，但都具有法人資格。

　　59[單選題] 下列法律法規，不屬于我國現行的證券市場法律層次的是(　)。

　　A.《中華人民共和國公司法》

　　B.《中華人民共和國證券法》

　　C.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　D.《證券發行上市保薦制度暫行辦法》

　　參考答案：D

　　參考解析：D我國現行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外，《中華人民共和國物權法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業破產法》等法律也與資本市場有著密切的聯系。

　　60[單選題] 由于證券登記結算機構的硬件、軟件和通訊系統發生故障，或人為操作失誤，證券登記結算機構管理效率低下致使結算業務中斷、延誤和發生偏差而引起的風險是(　)。

　　A.流動性風險

　　B.本金風險

　　C.價差風險

　　D.操作風險

　　參考答案：D

　　參考解析：D操作風險是指由于證券登記結算機構的硬件、軟件和通信系統發生故障，或人為操作失誤，證券登記結算機構管理效率低下致使結算業務中斷、延誤和發生偏差而引起的風險。

　　61[單選題] (　)是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

　　A.非法集資類犯罪

　　B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　C.欺詐發行股票、債券罪

　　D.內幕交易、泄露內幕信息犯罪

　　參考答案：B

　　參考解析：B誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

　　62[單選題] 下列關于財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務應當履行的職責的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險

　　B.對委托人進行證券市場規范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定

　　C.受委托人的委托，向中國證監會報送有關上市公司并購重組的申報材料

　　D.根據中國證券業協會的相關規定，持續督導委托人依法履行相關義務

　　參考答案：D

　　參考解析：D選項D，應為“根據中國證監會的相關規定，持續督導委托人依法履行相關義務”。

　　63[單選題] 一般來說，涉及證券市場的部門規章及規范性文件由(　)制定。

　　A.中國證監會

　　B.中國銀監會

　　C.中國保監會

　　D.國務院

　　參考答案：A

　　參考解析：A涉及證券市場的部門規章及規范性文件由中國證監會根據法律和國務院行政法規制定，其法律效力次于法律和行政法規。

　　64[單選題] 股份有限公司的股東大會分為(　)。

　　A.季度會

　　B.季度會或年會

　　C.月會

　　D.臨時會議或年會

　　參考答案：D

　　參考解析：D股份有限公司的股東大會分為年會和臨時會議兩種。

　　65[單選題] 下列關于欺詐發行股票、債券罪法律責任的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.《中華人民共和國證券法》規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任

　　B.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款。全部上繳國庫

　　C.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫

　　D.《中華人民共和國證券法》規定，未經法定的機關核準或者審批，擅自發行證券的，或者制作虛假的發行文件發行證券的，責令停止發行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息

　　參考答案：C

　　參考解析：C《中華人民共和國證券法》規定，依照本法對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。

　　66[單選題] 虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任不包括(　)。

　　A.責令改正

　　B.刑事處罰

　　C.撤銷公司登記

　　D.吊銷營業執照

　　參考答案：B

　　參考解析：B虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括責令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷營業執照。

　　67[單選題] 下列各選項中，對首批申請試點的證券公司應當滿足的條件作了規定的是(　)。

　　A.《證券公司監督管理條例》

　　B.《融資融券交易風險揭示書》

　　C.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》

　　D.《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》

　　參考答案：D

　　參考解析：D 2010年1月22日，《關于開展證券公司融資融券業務試點工作的指導意見》對首批申請試點的證券公司應當滿足的條件作了規定。

　　68[單選題] 申請證券上市交易，應當向(　)提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。

　　A.國務院證券監督管理機構

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業協會

　　D.省級人民政府

　　參考答案：B

　　參考解析：B 申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。

　　69[單選題] 符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押，向符合條件的資金融出方融人資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易屬于(　)。

　　A.股票抵押回購

　　B.股票質押回購

　　C.股票約定回購

　　D.股票報價回購

　　參考答案：B

　　參考解析：B股票質押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質押.向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質押的交易。

　　70[單選題] 從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后(　)日內向協會報告。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：B從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。

　　71[單選題] 個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料不包括(　)。

　　A.證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報名表

　　B.證券業執業證書

　　C.申請報告

　　D.保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函

　　參考答案：A

　　參考解析：A個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交下列材料：①申請報告。②個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書。③證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明。④證券業執業證書。⑤從事保薦相關業務的詳細情況說明，以及最近3年內擔任境內證券發行項目協辦人的工作情況說明。⑥保薦機構出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業務水平、組織能力等情況。⑦保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經簽字。⑧中國證監會要求的其他材料。

　　72[單選題] 下列各項關于《中華人民共和國公司法》對監事會或監事的規定正確的有(　)。

　　A.有權向股東會提出罷免董事、經理的建議

　　B.股份有限公司監事會至少每年度召開1次

　　C.有限責任公司的監事會會議6個月至少召開1次

　　D.出席會議的監事可以不在會議記錄上簽字

　　參考答案：A

　　參考解析：A根據《中華人民共和國公司法》第五十六條與第一百二十條的規定，有限責任公司監事會至少每年度召開1次，股份有限公司的監事會會議每6個月至少召開1次;出席會議的監事必須在會議記錄上簽字。

　　73[單選題] 下列不屬于證券公司的風險監控體系一般規定的是(　)。

　　A.建立防火墻制度，確保自營業務與經紀、資產管理、投資銀行等業務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離

　　B.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規范賬戶)報送公司注冊地證監局，由證監局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案

　　C.風險監控部門應能夠正常履行職責，發現業務運作或風險監控指標值存在風險隱患或不合規時，要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議

　　D.根據自身實際情況，引進和開發有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監控程序，使風險監控走向科學化

　　參考答案：B

　　參考解析：B選項A、C、D屬于證券公司的風險監控體系一般規定的內容;B項屬于證券公司投資決策機制的一般規定的內容。

　　74[單選題] 下列各項不屬于證券投資者保護基金管理機構職權的是(　)。

　　A.收購債權

　　B.彌補客戶的交易結算資金

　　C.可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查

　　D.對證券公司的違法行為立案稽查并予以處罰

　　參考答案：D

　　參考解析：D根據《證券公司風險處置條例》第五十三條規定，選項A、B、C均屬于證券投資者保護基金管理機構的職權。選項D屬于證券監督管理機構的職權。

　　75[單選題] 證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，需要充分說明的金融產品的主要風險特征不包括(　)，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。

　　A.信用風險

　　B.購買人風險

　　C.市場風險

　　D.流動性風險

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的信用風險、市場風險、流動性風險等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。

　　76[單選題] 個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括(　)。

　　A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄

　　B.最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人

　　C.最近2年未受到中國證監會的行政處罰

　　D.未負有數額較大到期未清償的債務

　　參考答案：C

　　參考解析：C個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：①具備3年以上保薦相關業務經歷。②最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。③參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。④誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰。⑤未負有數額較大到期未清償的債務。⑥中國證監會規定的其他條件。

　　77[單選題] 根據相關規定，主承銷人應當具備的主要條件不包括(　)。

　　A.具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

　　B.主要負責人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經歷

　　C.有足夠數量的證券專業操作人員，其中70%以上的人員在證券專業崗位工作2年以上

　　D.沒有違反國家有關證券市場管理法規和政策

　　參考答案：B

　　參考解析：B根據相關規定，主承銷人應當具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實收貨幣資本;主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經歷，或者有5年以上的金融管理工作經驗;有足夠數量的證券專業操作人員，其中70%以上的人員在證券專業崗位工作2年以上;全部從業人員在以往3年內的承銷過程中，沒有因內幕交易、侵害客戶利益、工作嚴重失誤受到起訴或行政處分;沒有違反國家有關證券市場管理法規和政策，沒有受到過證監會給予的通報批評;承銷機構及其主要負責人在前3年的承銷過程中，無其他嚴重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關的行為。

　　78[單選題] 中國證券業協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每(　)年檢查一次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析：B按照《證券公司客戶資產管理業務規范》的要求，中國證券業協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每兩年檢查一次。

　　79[單選題] 自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起(　)日內向人民法院提起訴訟。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　參考答案：D

　　參考解析：D自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。

　　80[單選題] 未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，應給予的處罰不包括(　)。

　　A.責令停止發行

　　B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　C.處以1萬元以上30萬元以下的罰款

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告

　　參考答案：C

　　參考解析：C未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　81[單選題] 財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起(　)個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析：B財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起5個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

　　82[單選題] 上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的(　)以上通過。

　　A.2/3

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.3/4

　　參考答案：A

　　參考解析：A《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規定：“上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。”

　　83[單選題] 為了防范從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立并實施有效的(　)制度。

　　A.信息披露

　　B.風險控制

　　C.管理

　　D.信息查詢

　　參考答案：C

　　參考解析：C《證券公司監督管理條例》第三十五條規定，證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。

　　84[單選題] 設立股份有限公司公開發行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務院證券監督管理機構報送

　　的文件不包括(　)。

　　A.公司營業執照

　　B.公司章程

　　C.發起人協議

　　D.代收股款銀行的名稱及地址

　　參考答案：A

　　參考解析：A設立股份有限公司公開發行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規定的條件和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件，向國務院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件：①公司章程。②發起人協議。③發起人姓名或者名稱，發起人認購的股份數、出資種類及驗資證明。④招股說明書。⑤代收股款銀行的名稱及地址。⑥承銷機構名稱及有關的協議。依照《中華人民共和國證券法》規定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發行保薦書。法律、行政法規規定設立公司必須報經批準的，還應當提交相應的批準文件。

　　85[單選題] 根據股票直接投資相關規則，直投子公司及其下屬機構、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過(　)個月。

　　A.1

　　B.6

　　C.10

　　D.12

　　參考答案：D

　　參考解析：D直投子公司及其下屬機構、直投基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30%。

　　86[單選題] 證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和證監會的規定，遵循以下除(　)原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

　　A.自愿

　　B.平等

　　C.誠實信用

　　D.客戶利益最大化

　　參考答案：D

　　參考解析：D證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和證監會的規定.遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

　　87[單選題] 以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在(　)日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　參考答案：B

　　參考解析：B以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將該收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予以公告。

　　88[單選題] 證券經營機構從事證券自營業務的，可以從事的市場行為是(　)。

　　A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券

　　B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易

　　C.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相同的交易

　　D.在一段時間內頻繁并且大量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動

　　參考答案：C

　　參考解析：C證券經營機構從事證券自營業務，不得從事下列操縱市場的行為：①以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣出某一種或幾種證券。②以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易。③在一段時間內頻繁并且大量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動。

　　89[單選題] 發生信息披露違法行為，認定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括(　)。

　　A.未直接參與信息披露違法行為

　　B.配合證券監管機構調查且有立功表現

　　C.受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　D.在信息披露上有不良誠信記錄并記人證券期貨誠信檔案

　　參考答案：D

　　參考解析：D認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括：①未直接參與信息披露違法行為。②在信息披露違法行為被發現前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監管機構報告。③在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑并采取了適當措施。④配合證券監管機構調查且有立功表現。⑤受他人脅迫參與信息披露違法行為。⑥其他需要考慮的情形。

　　90[單選題] 下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規定的是(　)。

　　A.股東會的性質及職權、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事方式和表決程序

　　B.董事會設立及董事任職任期、董事會的職權、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序

　　C.設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定

　　D.設立有限責任公司的條件、股東數量的限制

　　參考答案：C

　　參考解析：C《中華人民共和國公司法》關于有限責任公司的設立和組織機構的主要內容除了選項A、B、D外，還包括：公司章程的必備內容;注冊資本的規定、出資形式、認繳出資的義務、設立登記、出資證明書和股東名冊的主要內容;股東查閱、復制公司有關資料的規定;經理的聘任及職權;監事會的設立及監事的選任，監事會的職權，監事會的議事方式和表決程序;1人有限責任公司的相關規定;國有獨資公司的設立和組織機構、公司章程，國有獨資公司的股東會職權，國有獨資公司的董事會、經理及其監事會成員。設立公司的一般規定和公司組織形式變更的規定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內容。

　　91[單選題] 證券登記結算公司的職能不包括(　)。

　　A.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理

　　B.證券持有人名冊登記及權益登記

　　C.對證券交易活動進行管理

　　D.受發行人委托派發證券權益

　　參考答案：C

　　參考解析：C證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理，受發行人委托派發證券權益，辦理與上述業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務.國務院證券監督管理機構批準的其他業務，如為證券持有人代理投票服務等。

　　92[單選題] 下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是(　)。

　　A.期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的

　　B.證券交易成交額累計在50萬元以上的

　　C.獲利或者避免損失數額累計在10萬元以上的

　　D.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

　　參考答案：C

　　參考解析：C根據有關規定，涉嫌下列情形之一的，應確定為利用未公開信息交易罪，并予以立案追訴：①證券交易成交額累計在50萬元以上的。②期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的。③獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的。④多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。⑤其他情節嚴重的情形。

　　93[單選題] 《中華人民共和國公司法》規定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：D

　　參考解析：D《中華人民共和國公司法》規定，公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。

　　94[單選題] 《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司經營規模較大的，設立監事會，其成員(　)。

　　A.必須多于2人

　　B.不得少于2人

　　C.必須多于3人

　　D.不得少于3人

　　參考答案：D

　　參考解析：D《中華人民共和國公司法》規定，有限責任公司設監事會，其成員不得少于3人;股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設1至2名監事，不設監事會。

　　95[單選題] 證券公司風險控制指標不符合有關規定，國務院證券監督管理機構責令其停業整頓的，停業整頓的期限不超過(　)。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.1年

　　D.2年

　　參考答案：B

　　參考解析：B根據《證券公司風險處置條例》第七條規定，證券公司風險控制指標不符合有關規定，在規定期限內未能完成整改的，國務院證券監督管理機構可以責令證券公司停止部分或者全部業務進行整頓。停業整頓的期限不超過3個月。

　　96[單選題] 下列關于證券公司開展中間介紹業務的有關規定的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則

　　B.證券公司與期貨公司應當集中經營，不需要保持財務、人員、經營場所等分開隔離

　　C.證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理

　　D.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務

　　參考答案：B

　　參考解析：B選項B說法錯誤，應為“證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離”。

　　97[單選題] 可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形不包括(　)。

　　A.主動消除或者減輕違法行為危害后果的

　　B.配合查處違法行為有立功表現的

　　C.受他人指使、脅迫有違法行為，但是不能主動交代違法行為的

　　D.其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的

　　參考答案：C

　　參考解析：C有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施：①主動消除或者減輕違法行為危害后果的。②配合查處違法行為有立功表現的。③受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的。④其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

　　98[單選題] 甲證券公司欲申請融資融券業務試點，下列情形不符合申請條件的是(　)。

　　A.經營證券經紀業務已滿3年的創新試點類證券公司

　　B.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現第三方存管

　　C.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近3個月凈資本均在12億元以上

　　D.公司及其董事、監事、高級管理人員最近兩年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證監會立案調查或者正處于整改期間

　　參考答案：C

　　參考解析：C根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》第六條第(四)項規定，證券公司申請融資融券業務試點的，應當滿足“財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億元以上”的條件。

　　99[單選題] 國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行托管的，托管期限一般不超過(　)個月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　參考答案：C

　　參考解析：C根據《證券公司風險處置條例》第九條規定，國務院證券監督管理機構決定對證券公司證券經紀等涉及客戶的業務進行托管的，托管期限一般不超過12個月。滿12個月，確需繼續托管的，國務院證券監督管理機構可以決定延長托管期限，但延長托管期限最長不得超過12個月。

　　100[單選題] 根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的(　)。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.100%

　　參考答案：C

　　參考解析：C根據監管機構的規定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產的80%。

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