第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 下列各項屬于股東會職權的有(　　)。

　　Ⅰ.修改公司章程

　　Ⅱ.決定公司的經營方針和投資計劃

　　Ⅲ.審議批準董事會的報告

　　Ⅳ.對發行公司債券作出決議

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，股東會的職權還包括：①選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項;②審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;③審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;④對公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑤對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;⑥公司章程規定的其他職權。

　　77[單選題] 證券發行上市保薦業務工作底稿包括(　　)。

　　Ⅰ.保薦機構對發行上市申請文件的內部核查制度

　　Ⅱ.保薦機構從事保薦業務的記錄

　　Ⅲ.申請文件及其他文件

　　Ⅳ.保薦機構盡職調查文件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：工作底稿是指保薦機構及其保薦代表人在從事保薦業務全部過程中獲取和編寫的與保薦業務相關的各種重要資料和工作記錄的總稱。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三項均為工作底稿的內容。

　　78[單選題] 根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，證券公司應當建立健全適當性管理制度，下列表述錯誤的是(　　)。

　　Ⅰ.證券公司可事后告知客戶所提供服務或銷售產品的風險特征

　　Ⅱ.證券公司認為某一服務或產品不適合某一客戶的，應當將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項服務或產品

　　Ⅲ.證券公司認為某一服務或產品無法判斷適當性的，應當提示客戶，并由客戶選擇是否接受該項服務或產品

　　Ⅳ.證券公司的提示和客戶的選擇應當記載、留存

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅰ項，證券公司應當事先明確告知客戶所提供服務或者銷售產品的風險特征。Ⅱ項，證券公司認為某一服務或產品不適合某一客戶或者無法判斷適當性的，應當將該情形提示客戶，由客戶選擇是否接受該項服務或產品。

　　79[單選題] 下列各項，屬于資金賬戶管理內容的有(　　)。

　　Ⅰ.資金賬戶的開戶和銷戶

　　Ⅱ.選擇客戶資金存管的指定商業銀行

　　Ⅲ.證券轉托管

　　Ⅳ.資金賬戶掛失與解掛

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 資金賬戶(證券資金臺賬)管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權限、選擇客戶資金存管的指定商業銀行、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。

　　80[單選題] 證券公司理財顧問服務的特點包括(　　)。

　　Ⅰ.顧問性

　　Ⅱ.專業性

　　Ⅲ.綜合性

　　Ⅳ.長期性

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 理財顧問服務，是指商業銀行向客戶提供的財務分析與規劃、投資建議、個人投資產品推介等專業化服務。證券公司理財顧問服務的特點一般包括：①顧問性;②專業性;③綜合性;④長期性。

　　81[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息包括(　　)。

　　Ⅰ.公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格

　　Ⅱ.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策

　　Ⅲ.投資風險由公司承擔

　　Ⅳ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據《證券投資顧問業務暫行規定》第十二條，證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三項外，還包括：①證券投資顧問服務的內容和方式;②投資決策由客戶作出，風險由客戶承擔。

　　82[單選題] 證券市場投資者教育的主要內容包括(　　)。

　　Ⅰ.證券知識普及

　　Ⅱ.證券交易風險揭示

　　Ⅲ.證券法規宣傳

　　Ⅳ.證券公司基本信息公示

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 略

　　83[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律和行政法規規定的，中國證監會及其派出機構可以采取(　　)監管措施。

　　Ⅰ.出具警示函

　　Ⅱ.責令暫停新增客戶

　　Ⅲ.監管談話

　　Ⅳ.責令改正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和相關規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施;情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

　　84[單選題] 下列關于保薦業務的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.保薦機構應當與發行人簽訂保薦協議，明確雙方的權利和義務

　　Ⅱ.刊登證券發行募集文件以后直至持續督導工作結束，保薦機構和發行人不得終止保薦協議，但存在合理理由的情形除外

　　Ⅲ.刊登證券發行募集文件前終止保薦協議的，保薦機構和發行人應當分別向中國證監會報告，說明原因

　　Ⅳ.發行人因再次發行證券另行聘請保薦機構的，不應當終止保薦協議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅳ項，發行人因再次申請發行證券另行聘請保薦機構、保薦機構被中國證監會撤銷保薦機構資格的，應當終止保薦協議。終止保薦協議的，保薦機構和發行人應當自終止之日起5個工作日內向中國證監會、證券交易所報告，說明原因。

　　85[單選題] 根據《證券公司風險控制指標管理辦法》相關規定，證券公司經營證券自營業務，持有權益類證券及證券衍生品的規模及比例應符合(　　)。

　　Ⅰ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

　　Ⅱ.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的500%

　　Ⅲ.持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過10%

　　Ⅳ.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： Ⅱ項，證券公司經營證券自營業務的，自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;Ⅲ項，證券公司經營證券自營業務的，持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監會另有規定的除外。

　　86[單選題] 禁止從事證券自營業務的證券經營機構進行內幕交易的主要措施包括(　　)。

　　Ⅰ.中國證監會加強對內幕交易的監管

　　Ⅱ.中國證監會派出機構加強對內幕交易的監管

　　Ⅲ.證券公司加強自律

　　Ⅳ.新聞媒體加強監督

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：禁止內幕交易的主要措施包括：①加強自律管理，證券公司作為證券市場上的中介機構，為上市公司提供多種服務，能從多種渠道獲取內幕信息，這就要求證券公司加強自律管理;②加強監管，中國證監會及其派出機構加強對內幕交易的監管，一經發現違法違規行為則嚴肅處理。

　　87[單選題] 下列有關擬發行上市公司獨立性的表述，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.發行人將經營業務納入擬發行上市公司的，該經營業務所必需的商標應進入公司

　　Ⅱ.控股股東及其職能部門與擬發行上市公司及其職能部門之間不得存在上下級關系

　　Ⅲ.擬發行上市公司原則上應以出讓方式取得土地使用權，不得以租賃方式從主發起人或控股股東、國家土地管理部門取得合法土地使用權

　　Ⅳ.發起人股東投入公司的資產應足額到位，辦理權屬變更手續

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： Ⅲ項，發行上市公司應有獨立于主發起人或控股股東的生產經營場所。擬發行上市公司原則上應以出讓方式取得土地使用權。以租賃方式從主發起人或控股股東、國家土地管理部門取得合法土地使用權的，應保證有較長的租賃期限和確定的取費方式。

　　88[單選題] 公開發行證券信息披露的方式主要包括(　　)。

　　Ⅰ.通過路演方式傳播

　　Ⅱ.依規定程序公開刊登在至少一種中國證監會指定的報刊

　　Ⅲ.刊登在中國證監會指定的網站

　　Ⅳ.在指定的場所置備

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 公開發行證券信息披露的方式主要包括：發行人及其主承銷商應當將發行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監會指定的互聯網網站，并置備于中國證監會指定的場所，供公眾查閱。

　　89[單選題] 某股份有限公司向社會招聘經理，以下人員來應聘，不具備擔任經理資格的有(　　)。

　　Ⅰ.李某原為某公司經理，兩年前因對該公司破產負有個人責任被免職

　　Ⅱ.張某為工商管理學碩士，有較高的管理公司的能力，但因家庭原因負債180萬元，過期未清償

　　Ⅲ.王某原為個體戶，因行賄判處刑罰，2年前已刑滿釋放

　　Ⅳ.常某原為某國家機關干部，現已退休在家

　　A.Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據《公司法》第一百四十六條，有下列情形之一的，不得擔任公司的董事、監事、高級管理人員：①無民事行為能力或者限制民事行為能力;②因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾五年;③擔任破產清算的公司、企業的董事或者廠長、經理，對該公司、企業的破產負有個人責任的，自該公司、企業破產清算完結之日起未逾三年;④擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起未逾三年;⑤個人所負數額較大的債務到期未清償

　　90[單選題] 在證券公司年度報告“財務報表附注”部分中，證券公司應按(　　)對代發行證券項目進行注釋。

　　Ⅰ.期初未售出數

　　Ⅱ.本期承購或代銷數

　　Ⅲ.本期轉出數

　　Ⅳ.本期轉入數

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 在年度報告“財務報表附注”部分，證券公司應按以下內容對這兩個報表項目進行注釋：①代發行證券。按承銷方式披露代發行證券的期初未售出數、本期承購或代銷數、本期已售出數、本期轉出數和期末結存數對代發行證券項目進行注釋。②證券發行收入。按承銷項目類別(如A、B股票發行收入、國債發行收入和其他債券發行收入等)披露本年數、上年數及增減百分比。

　　91[單選題] 保薦機構的(　　)負責監督、執行保薦業務各項制度并承擔相應的責任。

　　Ⅰ.保薦代表人

　　Ⅱ.內核負責人

　　Ⅲ.項目協辦人

　　Ⅳ.保薦業務負責人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦機構的保薦業務負責人、內核負責人負責監督、執行保薦業務各項制度并承擔相應的責任。保薦機構應為保薦項目配備保薦代表人和其他項目人員，相關人員應具備完成保薦項目所需要的行業、財務、法律知識及較為豐富的執業經驗。

　　92[單選題] 下列關于集合資產管理計劃賬戶的表述，資產托管機構正確的做法是(　　)。

　　Ⅰ.應當為每個集合計劃開立專門的資金賬戶

　　Ⅱ.為每個集合計劃在證券登記結算機構開立專門的證券賬戶

　　Ⅲ.資金賬戶名稱應當是“集合資產管理計劃名稱”

　　Ⅳ.證券賬戶名稱應當是“證券公司名稱一資產托管機構名稱一集合資產管理計劃名稱”

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《證券公司集合資產管理業務實施細則》第二十九條，資產托管機構應當按照規定為每個集合計劃開立專門的資金賬戶，在證券登記結算機構開立專門的證券賬戶，以及其他相關賬戶。資金賬戶名稱應當是“集合資產管理計劃名稱”，證券賬戶名稱應當是“證券公司名稱—資產托管機構名稱—集合資產管理計劃名稱”。

　　93[單選題] 根據《證券業從業人員資格管理辦法》的有關規定，取得證券從業資格的人員，通過證券機構申請執業證書時，應符合以下(　　)條件。

　　Ⅰ.最近2年未受過刑事處罰

　　Ⅱ.未被中國證監會認定為證券市場禁入者

　　Ⅲ.已被證券經營機構聘用

　　Ⅳ.具有良好的職業道德

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：取得從業資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統一的執業證書：①已被機構聘用;②最近3年未受過刑事處罰;③不存在我國《證券法》第一百三十二條規定的情形;④未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;⑤品行端正，具有良好的職業道德;⑥法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

　　94[單選題] 下列關于股票發行公告的表述正確的有(　　)。

　　Ⅰ.發行公告僅是對認購發行公司股票的有關事項和規定向社會公眾作簡要說明

　　Ⅱ.發行公告是招股說明書不可分割的一部分

　　Ⅲ.發行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知

　　Ⅳ.發行人及其主承銷商應當在刊登招股說明書摘要或招股意向書的同時刊登

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅱ項，發行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知，不屬于招股說明書的內容

　　95[單選題] 自然人客戶申請開通創業板市場交易，營業部應通過現場詢問、問卷調查等方式，收集客戶信息，包括(　　)等。

　　Ⅰ.證券投資經驗

　　Ⅱ.客戶身份

　　Ⅲ.投資目標

　　Ⅳ.財產與收入狀況

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 自然人客戶申請開通創業板市場交易，營業部應通過現場詢問、問卷調查等方式，收集客戶信息，包括：客戶身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、風險偏好、投資目標等。根據所收集的客戶信息，對客戶風險認知與承受能力進行測評，并將測評結果告知客戶，作為客戶判斷自身是否適合參與創業板市場交易的參考。

　　96[單選題] 下列關于證券投資顧問業務管理的基本要求的說法，正確的是(　　)。

　　Ⅰ.具備證券從業資格的人員，即可向客戶提供證券投資咨詢服務

　　Ⅱ.證券公司應當制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責、執業行為的管理

　　Ⅲ.證券公司應當建立健全證券投資顧問業務管理制度、合規管理和風險控制機制

　　Ⅳ.證券公司從事證券投資顧問業務，應當保證證券投資顧問人員的數量、業務能力、合規管理和風險控制與服務方式、業務規模相適應

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅰ項，根據《證券投資顧問業務暫行規定》第七條，向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。

　　97[單選題] 以下屬于證券研究報告的發布流程的有(　　)。

　　Ⅰ.選題

　　Ⅱ.質量控制

　　Ⅲ.政府稽查

　　Ⅳ.合規審查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券研究報告的發布流程通常包括五個主要環節：①選題，即選擇和覆蓋研究對象;②撰寫，包括數據資料收集、研究分析和報告寫作;③質量控制;④合規審查;⑤發布。

　　98[單選題] 證券公司申請期貨交易中間介紹業務資格時，必須具備或已建立健全(　　)。

　　Ⅰ.合規檢查制度

　　Ⅱ.內部控制制度

　　Ⅲ.風險隔離制度

　　Ⅳ.技術系統

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　99[單選題] 證券業從業人員在執業過程中應當遵守的原則包括(　　)。

　　Ⅰ.維護行業聲譽原則

　　Ⅱ.獲取最大收益原則

　　Ⅲ.勤勉盡責原則

　　Ⅳ.維護客戶利益原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《證券業從業人員執業行為準則》第二條，從業人員在執業過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業聲譽。

　　100[單選題] 營業部對證券賬戶的管理包括(　　)。

　　Ⅰ.證券賬戶掛失與補辦

　　Ⅱ.證券賬戶卡的集中保管

　　Ⅲ.證券賬戶注冊資料查詢和變更

　　Ⅳ.證券賬戶的開立

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

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