第 1 頁：選擇題

第 3 頁：組合型選擇題

　　76[單選題] 下列關于證券自營業務的決策與授權的說法中正確的有(　　)。

　　Ⅰ.自營業務的管理和操作由證券公司自營業務部門專職負責

　　Ⅱ.非自營業務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業務

　　Ⅲ.非自營業務部門和分支機構可以以部分形式開展自營業務

　　Ⅳ.自營業務中涉及自營規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策，應當經過集體決策并采取書面形式，由相關人員簽字確認后存檔

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　77[單選題] 可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件，不包括(　　)。

　　Ⅰ.公司發生重大虧損或者重大損失

　　Ⅱ.公司生產經營的外部條件發生重大變化

　　Ⅲ.公司的董事、1/5以上監事或者經理發生變動

　　Ⅳ.持有公司3%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅲ項，應為公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動;Ⅳ項，應為持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化。

　　78[單選題] 投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，可以在(　　)進行查詢核實，防止上當受騙。

　　Ⅰ.國務院財政部官網

　　Ⅱ.當地公安機關網站

　　Ⅲ.中國證券業協會網站

　　Ⅳ.中國證監會網站

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務監管的暫行規定》，投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務時，應當詢問相關機構或者個人是否具備證券投資咨詢業務資格，也可以在中國證監會網站、中國證券業協會網站進行查詢核實，防止上當受騙。

　　79[單選題] 直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的(　　)服務。

　　Ⅰ.投資顧問

　　Ⅱ.投資管理

　　Ⅲ.財務顧問

　　Ⅳ.財務管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：直接投資子公司可以開展以下業務：①使用自有資金或設立直接投資基金，對企業進行股權投資或與股權相關的債權投資，或投資于與股權投資相關的其他投資基金;②為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務;③經中國證監會認可開展的其他業務。

　　80[單選題] 下列情形中，應由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有(　　)。

　　Ⅰ.公司有重大違法行為

　　Ⅱ.公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件

　　Ⅲ.發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

　　Ⅳ.公司最近5年連續虧損

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅳ項，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發生重大變化，不符合公司債券上市條件;③發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務;⑤公司最近兩年連續虧損。公司有前條第①項、第④項所列情形之一經查實后果嚴重的，或者有前條第②項、第③項、第⑤項所列情形之一，在限期內未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。

　　81[單選題] 證券金融公司開展轉融通業務，應當了解證券公司的(　　)，并以書面和電子等方式予以記錄和保存。

　　Ⅰ.財務狀況

　　Ⅱ.基本情況

　　Ⅲ.違約記錄

　　Ⅳ.業務范圍

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券金融公司開展轉融通業務，應當了解證券公司的基本情況、業務范圍、財務狀況、違約記錄、風險控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。證券金融公司應當建立客戶信用評估機制，對證券公司的信用狀況進行評估，并根據評估結果確定和調整對證券公司的授信額度。

　　82[單選題] 自營業務的合規風險主要是指證券公司在自營業務中違反(　　)等行為。

　　Ⅰ.法律、行政法規

　　Ⅱ.監管部門規章及規范性文件

　　Ⅲ.行業規范

　　Ⅳ.自律規則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：自營業務的合規風險主要是指證券公司在自營業務中違反法律、行政法規和監管部門規章及規范性文件、行業規范和自律規則等行為，如從事內幕交易、操縱市場等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。

　　83[單選題] 披露上市公告書的具體要求有(　　)。

　　Ⅰ.發行人應在其股票上市前，將上市公告書全文刊登在至少一種由中國證監會指定的報刊及中國證監會指定的網站上，并將上市公告書文本置備于發行人住所、擬上市的證券交易所住所、有關證券經營機構住所及其營業網點，以供公眾查閱

　　Ⅱ.發行人可將上市公告書刊載于其他報刊和網站，但其披露時間不得早于在中國證監會指定報刊和網站的披露時間

　　Ⅲ.上市公告書在披露前，任何當事人不得泄露有關信息，或利用這些信息謀取利益

　　Ⅳ.發行人應在披露上市公告書后10日內，將上市公告書文本1式5份分別報送發行人注冊地的中國證監會派出機構、上市的證券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅳ項，發行人應在披露上市公告書后十日內，將上市公告書文本一式五份分別報送中國證監會及其在發行人所在地的派出機構、上市的證券交易所。

　　84[單選題] 證券投資顧問向客戶提供的投資建議服務內容包括(　　)。

　　Ⅰ.理財規劃建議

　　Ⅱ.投資組合建議

　　Ⅲ.代客戶投資決策

　　Ⅳ.投資的品種選擇

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券投資顧問業務是指證券公司、證券投資咨詢機構(統稱證券公司)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶做出投資決策，并直接或者問接獲取經濟利益的經營活動。投資建議服務內容包括：投資的品種選擇、投資組合以及理財規劃建議等。

　　85[單選題] 首次公開發行股票，招股說明書摘要包括的內容有(　　)。

　　Ⅰ.風險因素

　　Ⅱ.關聯交易與同業競爭

　　Ⅲ.重大事項提示

　　Ⅳ.聲明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：招股說明書摘要應包括以下內容：①發行人在招股說明書摘要的顯要位置作出的聲明;②重大事項提示;③本次發行概況;④發行人基本情況;⑤募集資金運用;⑥風險因素和其他重要事項;⑦本次發行各方當事人和發行時間安排;⑧備查文件。 考

　　86[單選題] 下列行為屬于《刑法》規定的利用未公開信息進行交易的是(　　)。

　　Ⅰ.上市公司董事泄露該公司重組信息

　　Ⅱ.基金經理利用所掌握的基金持倉信息買賣股票

　　Ⅲ.證券公司從業人員利用自營部門持倉信息買賣股票

　　Ⅳ.某注冊會計師利用上市公司公開的財務信息買賣股票

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅰ項，重組信息為內幕信息;Ⅳ項，該注冊會計師進行交易使用的是公開信息。

　　87[單選題] 我國現行的證券市場法律不包括(　　)。

　　Ⅰ.《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》

　　Ⅱ.《中華人民共和國證券法》

　　Ⅲ.《中華人民共和國證券投資基金法》

　　Ⅳ.《證券發行上市保薦制度暫行辦法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：Ⅰ、Ⅳ兩項，《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》和《證券發行上市保薦制度暫行辦法》均為證監會制定的規范性文件。

　　88[單選題] 下列各項屬于發行人義務的有(　　)。

　　Ⅰ.變更募集資金及投資項目等承諾事項，應當及時通知或者咨詢保薦機構

　　Ⅱ.履行信息披露義務

　　Ⅲ.為他人提供擔保時，應當及時通知保薦機構

　　Ⅳ.發生關聯交易時，及時通知保薦機構

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：發行人有下列情形之一的，應當及時通知或者咨詢保薦機構，并將相關文件送交保薦機構：①變更募集資金及投資項目等承諾事項;②發生關聯交易、為他人提供擔保等事項;③履行信息披露義務或者向中國證監會、證券交易所報告有關事項;④發生違法違規行為或者其他重大事項;⑤中國證監會規定或者保薦協議約定的其他事項。

　　89[單選題] 在證券經紀業務中，需要保密的客戶資料包括(　　)。

　　Ⅰ.客戶買賣證券的數量

　　Ⅱ.客戶買賣證券的價格

　　Ⅲ.客戶股東賬戶的賬號

　　Ⅳ.客戶買賣證券的品種

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：在證券經紀業務中，委托人的資料關系到其資產安全和投資決策的實施，證券經紀商有義務為客戶保密，但法律另有約定的除外。保密的資料包括：①客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼;②客戶委托的有關事項，如買賣哪種證券、買賣證券的數量和價格等;③客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數量、資金賬戶中的資金余額等。

　　90[單選題] 保薦機構推薦股票上市時，應當向證券交易所提交的文件包括(　　)。

　　Ⅰ.保薦協議

　　Ⅱ.保薦機構和相關保薦代表人已經中國證監會登記并列入保薦機構和保薦代表人名單的證明文件

　　Ⅲ.上市保薦書

　　Ⅳ.保薦機構向保薦代表人出具的由董事長或者總經理簽名的授權書

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：保薦機構保薦股票上市(股票恢復上市除外)時，應當向證券交易所提交上市保薦書、保薦協議、保薦機構和相關保薦代表人已經中國證監會注冊登記并列入保薦機構和保薦代表人名單的證明文件、保薦機構向保薦代表人出具的由保薦機構法定代表人簽名的授權書，以及與上市保薦工作有關的其他文件。

　　91[單選題] 下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有(　　)。

　　Ⅰ.不能清償到期債務

　　Ⅱ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年

　　Ⅲ.凈資產低于實收資本的50%

　　Ⅳ.國務院證券監督管理機構認定的其他情形

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《證券公司監督管理條例》第十條，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年;②凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%;③不能清償到期債務;④國務院證券監督管理機構認定的其他情形。

　　92[單選題] 下列(　　)屬于證券公司開展直投業務的業務范圍。

　　Ⅰ.使用自有資金對境內企業進行股權投資

　　Ⅱ.設立直投基金，對企業進行股權投資

　　Ⅲ.為客戶提供股權投資的財務顧問服務

　　Ⅳ.籌集并管理客戶資金對上市公司證券進行投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《證券公司直接投資業務規范》第六條，直投子公司可以開展以下業務：①使用自有資金或設立直投基金，對企業進行股權投資或債權投資，或投資于與股權投資、債權投資相關的其它投資基金;②為客戶提供與股權投資、債權投資相關的財務顧問服務;③經中國證監會認可開展的其他業務。

　　93[單選題] 證券經紀業務的基本要素主要包括(　　)。

　　Ⅰ.結算清算

　　Ⅱ.市場席位進入

　　Ⅲ.傳遞交易

　　Ⅳ.客戶資產保值增值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：證券經紀業務的基本要素是市場席位進入、賬戶管理、結算清算，包括接受開戶、接收下單、傳遞交易、驗資驗股、參與撮合等系列過程，以及客戶資金和證券的存管、清算、交收等事項，其功能是幫助客戶完成交易并保障證券交易通暢。

　　94[單選題] 《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第28號——創業板招股說明書》與《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號——招股說明書》相比，編制和披露的主要差異包括()。

　　Ⅰ.在招股說明書封面，增加要求披露招股說明書封面

　　Ⅱ.在概覽方面，增加要求發行人應列示核心競爭優勢的具體表現

　　Ⅲ.在業務與技術方面，增加披露投資人業務的獨特性、創新性以及持續創新機制

　　Ⅳ.增加的附件主要包括發行人成長性專項意見

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：Ⅲ項，與第1號準則相比，第28號準則編制和披露在業務與技術上的主要差異之一表現在：增加披露發行人業務的獨特性、創新性以及持續創新機制。

　　95[單選題] 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當具備下列(　　)條件。

　　Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本

　　Ⅱ.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施

　　Ⅲ.有公司章程

　　Ⅳ.有健全的內部管理制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，還應當具備的條件包括：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業務的機構，有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員。②同時從事證券和期貨投資咨詢業務的機構，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業資格。

　　96[單選題] 中國證監會有權檢查主承銷商是否對發行人信息披露文件的(　　)進行了核查。

　　Ⅰ.真實性

　　Ⅱ.準確性

　　Ⅲ.合理性

　　Ⅳ.完整性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：現場檢查包括作為主承銷商，對發行人信息披露文件的真實性、準確性和完整性進行核查，以及檢查是否出現過虛假記載、誤導性陳述或者有重大遺漏。

　　97[單選題] 下列關于股份有限公司注冊資本的說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.采取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額

　　Ⅱ.采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額

　　Ⅲ.采取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人實收的股本總額

　　Ⅳ.采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：根據《公司法》第八十條，股份有限公司采取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額。在發起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。

　　98[單選題] 自然人客戶遺失資金賬戶卡，必須憑(　　)辦理補辦事宜。

　　Ⅰ.代理人身份證原件

　　Ⅱ.加蓋開戶營業部公章的交割單

　　Ⅲ.本人有效身份證明

　　Ⅳ.證券賬戶卡

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：遺失資金賬戶卡或因卡破損無法使用的客戶：自然人客戶必須憑其本人有效身份證明、證券賬戶卡(或因破損而無法使用的資金賬戶卡)辦理補卡(或換卡)事宜。法人客戶還需持法人授權委托書原件、代理人身份證原件。

　　99[單選題] 甲以銀行定期存款4倍的高息放貸，很快賺了錢。隨后，四處散發宣傳單，聲稱為加盟店籌資，承諾3個月后還款并支付銀行定期存款2倍的利息。甲從社會上籌得資金1000萬，高利貸出，賺取息差。甲資金鏈斷裂無法歸還借款，但仍繼續擴大宣傳，又吸納社會資金2000萬，以后期借款歸還前期借款1000萬。后因虧空巨大，甲將余款500萬元交給其子，跳樓自殺。關于本案的定性，下列選項正確的是(　　)。

　　Ⅰ.甲以非法占有為目的，非法吸納資金，、構成集資詐騙罪

　　Ⅱ.甲集資詐騙的數額為2000萬元

　　Ⅲ.根據《刑法》規定，集資詐騙數額特別巨大的，可判處死刑

　　Ⅳ.甲已死亡，導致刑罰消滅，法院對余款500萬元不能進行追繳

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：Ⅳ項，甲死亡導致其刑事責任的消滅，但民事責任、行政責任并不必然消除，甲的死亡不影響對其余款的追繳。

　　100[單選題] 關于深圳證券交易所證券的轉托管，下列說法正確的是(　　)。

　　Ⅰ.投資者一次只能辦理一只股票的轉托管

　　Ⅱ.投資者將一只股票辦理轉托管時，必須一次全部辦理

　　Ⅲ.投資者將一只股票辦理轉托管時，可以一次辦理，也可以分多次辦理

　　Ⅳ.投資者一次可以將多只股票同時辦理轉托管

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：Ⅰ、Ⅱ兩項，轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。

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