第26題、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有()情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。

　　A、最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄

　　B、最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　C、最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　D、最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。

　　第27題、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于()。

　　A、股票抵押回購

　　B、股票質(zhì)押回購

　　C、股票約定回購

　　D、股票報(bào)價(jià)回購

　　正確答案： B

　　【解析】股票質(zhì)押回購是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。

　　第28題、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

　　B、接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)

　　C、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對(duì)上市公司并購重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查

　　D、委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

　　正確答案： B

　　【解析】航郵芪�托的，财务顾我暒当指�?名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。B項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

　　第29題、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)，拒不.改正且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告和()罰款。

　　A、3萬元以下

　　B、1萬元以上3萬元以下

　　C、1萬元以上5萬元以下

　　D、5萬元以下

　　正確答案： A

　　【解析】機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告和3萬元以下罰款。

　　第30題、向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益的機(jī)構(gòu)是()。

　　A、存券銀行

　　B、托管銀行

　　C、中央存托公司

　　D、證券公司

　　正確答案： A

　　【解析】存券銀行負(fù)責(zé)向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，并代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。

　　第31題、作為證券發(fā)行制度的一種，注冊(cè)制實(shí)行()管理原則。

　　A、公開

　　B、公平

　　C、公正

　　D、統(tǒng)一

　　正確答案： A

　　【解析】注冊(cè)制實(shí)行公開管理原則。

　　第32題、上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額()的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　A、[25% ]

　　B、[30% ]

　　C、[35% ]

　　D、[40% ]

　　正確答案： B

　　【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十二條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　第33題、注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其()將不會(huì)在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

　　A、所在機(jī)構(gòu)

　　B、執(zhí)業(yè)證書編號(hào)

　　C、身份證號(hào)

　　D、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型

　　正確答案： C

　　【解析】注冊(cè)登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書編號(hào)、從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

　　第34題、取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員不可以參加的培訓(xùn)是()。

　　A、所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)

　　B、協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)

　　C、所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)

　　D、所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)

　　正確答案： D

　　【解析】取得基金銷售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證的人員可以參加所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)，也可以參加協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)。

　　第35題、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管()。

　　A、5年

　　B、10年

　　C、20年

　　D、30年

　　正確答案： C

　　【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。

　　第36題、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在()。

　　A、股東權(quán)利

　　B、股票的記載方式

　　C、股票名稱

　　D、股票編號(hào)

　　正確答案： B

　　【解析】按是否記在股東姓名，股票可以分為記名股票和無記名股票。

　　第37題、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣()。

　　A、10億元

　　B、20億元

　　C、50億元

　　D、60億元

　　正確答案： D

　　【解析】證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊(cè)資本不少于人民幣60億元。

　　第38題、股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的()。

　　A、不確定性

　　B、變動(dòng)性

　　C、跳躍性

　　D、間斷性

　　正確答案： A

　　【解析】一般而言，風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)投資者預(yù)期收益的背離，或者說證券收益的不確定

　　第39題、向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣()的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A、3000萬元

　　B、4000萬元

　　C、5000萬元

　　D、6000萬元

　　正確答案： C

　　【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第三十二條規(guī)定，向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

　　第40題、證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后()工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　A、3個(gè)

　　B、5個(gè)

　　C、10個(gè)

　　D、15個(gè)

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

　　第41題、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構(gòu)成的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、侵害的客體是復(fù)雜客體

　　B、主體為特殊主體

　　C、在主觀方面必須出于故意

　　D、侵害的主體包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

　　正確答案： D

　　【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益;主體為特殊主體，并且在主觀方面必須出于故意。

　　第42題、下列選項(xiàng)中，不屬于能源期貨的是()。

　　A、菜籽油

　　B、燃料油

　　C、汽油

　　D、原油

　　正確答案： A

　　【解析】商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

　　第43題、為保證資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的()進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。

　　A、信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　B、金融機(jī)構(gòu)

　　C、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　D、資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

　　正確答案： B

　　【解析】為保證資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管。

　　第44題、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，其注冊(cè)資本最低為()人民幣。

　　A、50 萬元

　　B、100 萬元

　　C、200 萬元

　　D、500 萬元

　　正確答案： B

　　【解析】申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，要求有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　第45題、根據(jù)《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法》的規(guī)定，目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金不能投資的金融工具是()。

　　A、1年以內(nèi)(含l年)的銀行定期存款、大額存單

　　B、剩余期限在450天以內(nèi)(含450天)的債券

　　C、期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購

　　D、剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　正確答案： B

　　【解析】剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券才是目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能投資的金融工具之一。

　　第46題、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的()進(jìn)行合理分配。

　　A、投資總額

　　B、出資比例

　　C、權(quán)益大小

　　D、類型

　　正確答案： B

　　【解析】封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按投資者的出資比例進(jìn)行合理分配。

　　第47題、證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起()工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料。

　　A、1個(gè)

　　B、2個(gè)

　　C、3個(gè)

　　D、4個(gè)

　　正確答案： B

　　【解析】證券公司和個(gè)人應(yīng)當(dāng)保證申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料。

　　第48題、目前我國(guó)常見的股票行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司()的來源比重。

　　A、收入或稅收

　　B、收入或利潤(rùn)

　　C、成本或利潤(rùn)

　　D、收入或成本

　　正確答案： B

　　【解析】行業(yè)分類的主要依據(jù)是公司收入或利潤(rùn)的來源比重。

　　第49題、如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均利率和股票的平均收益率()。

　　A、會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系

　　B、不相關(guān)

　　C、相等

　　D、不相等

　　正確答案： A

　　【解析】如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均利率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系。

　　第50題、證券法所調(diào)整的有價(jià)證券不包括()。

　　A、股票

　　B、企業(yè)債券

　　C、證券衍生品種

　　D、匯票

　　正確答案： D

　　【解析】證券法所調(diào)整的有價(jià)證券只限于證券市場(chǎng)上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等，都是資本證券，能夠給投資者帶來收益或者損失。而對(duì)于其他一些證券，如各種入場(chǎng)券、提單、匯票、支票等則不受證券法調(diào)整。

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