26[單選題] 會員對本單位從業人員做出的處罰處分應計人(　　)。

　　A.處罰處分信息

　　B.基本信息

　　C.誠信信息備注欄

　　D.其他信息

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《中國證券業協會誠信管理辦法》第十條規定，會員對本單位從業人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應計入誠信信息備注欄。

　　27[單選題] 保薦代表人應當遵守職業道德準則，珍視和維護保薦代表人職業聲譽，保持應有的職業謹慎，保持和提高(　　)。

　　A.專業勝任能力

　　B.職業操守能力

　　C.道德水平

　　D.風險控制能力

　　參考答案：A

　　參考解析： 保薦代表人應當遵守職業道德準則，珍視和維護保薦代表人職業聲譽，保持應有的職業謹慎，保持和提高專業勝任能力。

　　28[單選題] 《中華人民共和國證券法》對證券發行的規定不包括(　　)。

　　A.公開發行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發行股票募集資金的使用

　　B.公開發行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途

　　C.經紀業務中的禁止性規定

　　D.公開發行證券的條件和程序、公開發行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發行股票報送募股申請及文件資料

　　參考答案：C

　　參考解析： 《中華人民共和國證券法》關于證券發行的主要內容除A、B、D三項外，還包括：(1)報送申請核準發行證券的文件格式、報送方式及預先披露規定股票發行審核的制度規定。(2)證券發行的信息披露、向不特定對象公開發行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內容。(4)證券承銷的期限、發行價格的協商確定等。經紀業務中的禁止性規定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規定。

　　29[單選題] 自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成(　　)高流動性資產，不得用作其他用途。

　　A.非股票類

　　B.股票類

　　C.債券類

　　D.基金類

　　參考答案：A

　　參考解析： 自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動性資產，不得用作其他用途。

　　30[單選題] 從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后(　　)日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：B

　　參考解析： 從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后10 日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

　　31[單選題] 上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權。也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由(　　)的無關聯關系董事出席即可舉行。

　　A.1/3

　　B.過半數

　　C.2/3

　　D.全體

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國公司法》第一百二十四條的相關規定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業有關聯關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數的無關聯關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關系董事過半數通過。

　　32[單選題] 在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為(　　)。

　　A.直接行為人

　　B.直接負責的主管人員

　　C.企業

　　D.個人

　　參考答案：B

　　參考解析： 在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。

　　33[單選題] 專業人員從事證券業務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有(　　)以上文化程度和完全民事行為能力。

　　A.初中

　　B.高中

　　C.專科

　　D.本科

　　參考答案：B

　　參考解析： 專業人員從事證券業務的資格條件之一是參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

　　34[單選題] 投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、(　　)以及其他方式，委托證券公司代其買賣證券。

　　A.網絡

　　B.面訪

　　C.公告

　　D.電話

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《證券法》第一百一十一條規定，投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、電話以及其他方式，委托該證券公司代其買賣證券。

　　35[單選題] 收購上市公司的行為結束后，收購人應當在(　　)日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　參考答案：B

　　參考解析： 收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所，并予公告。

　　36[單選題] 下列屬于融資融券業務集中管理原則的是(　　)。

　　A.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金

　　B.證券公司融資融券業務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約

　　C.證券公司對融資融券業務要實行集中統一管理

　　D.證券公司開展融資融券業務必須經中國證監會批準

　　參考答案：C

　　參考解析： A、D項屬于融資融券業務合法合規原則;B項屬于崗位分離原則。

　　37[單選題] 證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業資格，并處以(　　)的罰款。

　　A.1萬元以上3萬元以下

　　B.1萬元以上5萬元以下

　　C.3萬元以上5萬元以下

　　D.5萬元以上10萬元以下

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業人員、證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款。

　　38[單選題] 公開發行公司債券，應當符合的條件不包括(　　)。

　　A.股份有限公司的凈資產不低于人民幣4000萬元

　　B.有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元

　　C.累計債券余額不超過公司凈資產的40%

　　D.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

　　參考答案：A

　　參考解析： 參見《證券法》第十六條的規定。

　　39[單選題] 證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃，應當提交的材料不包括(　　)。

　　A.直投基金認繳承諾書

　　B.集合資產管理風險揭示書

　　C.集合資產管理計劃說明書

　　D.集合資產管理合同文本

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃，應當提交下列材料：(1)備案報告;(2)集合資產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;(3)資產托管協議;(4)合規總監的合規審查意見;(5)中國證監會要求提交的其他材料。

　　40[單選題] 公司公開發行新股需要向證監會報送的文件不包括(　　)。

　　A.營業執照

　　B.公司章程

　　C.稅務登記證

　　D.財務會計報告

　　參考答案：C

　　參考解析： 參見《證券法》第十四條規定。

　　41[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有(　　)情形的，不得擔任財務顧問。

　　A.最近36個月內存在違反誠信的不良記錄

　　B.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

　　C.最近36個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

　　D.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。

　　42[單選題] (　　)不屬于證券業從業人員誠信信息記錄的內容。

　　A.基本信息

　　B.獎勵信息

　　C.警示信息

　　D.收人情況信息

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券業從業人員誠信信息記錄的內容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。

　　43[單選題] 基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持(　　)。

　　A.投資人利益優先原則

　　B.全面性原則

　　C.客觀性原則

　　D.及時性原則

　　參考答案：A

　　參考解析： 基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持投資人利益優先原則，注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品銷售給合適的基金投資人。

　　44[單選題] 申請證券上市交易，應當向(　　)提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。

　　A.國務院證券監督管理機構

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業協會

　　D.省級人民政府

　　參考答案：B

　　參考解析： 申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。

　　45[單選題] 在證券公司發行與承銷業務中，屬于市場準人方面的法律法規的是(　　)。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券公司業務范圍審批暫行規定》

　　C.《證券公司治理準則》

　　D.《證券公司風險控制指標管理辦法》

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司發行與承銷業務的主要法律法規包括五個方面，其中市場準入管理方面有《中華人民共和國證券法》《證券公司監督管理條例》《關于加強上市證券公司監管規定》《外資參股證券公司設立規則》《證券公司設立子公司試行規定》《關于證券公司首次公開發行股票并上市有關問題的通知并上市監管意見書有關問題的規定》《關于進一步完善證券公司首次公開發行股票并上市有關審慎性監管要求的通知》等。

　　46[單選題] 下列關于證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料

　　B.引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人

　　C.不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

　　D.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名

　　參考答案：D

　　參考解析： 在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。

　　47[單選題] 董事、監事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有(　　)關系，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。

　　A.緊密

　　B.直接因果

　　C.隸屬

　　D.間接因果

　　參考答案：B

　　參考解析： 董事、監事、高級管理人員之外的其他人員.確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關系，包括實際承擔或者履行董事、監事或者高級管理人員的職責.組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導致信息披露違法的，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。

　　48[單選題] 證券自營業務的清算應當由(　　)指定專人完成。

　　A.公司專門負債結算托管的部門

　　B.債券交易所

　　C.證監會

　　D.中國證券登記結算有限責任公司

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券自營業務的清算應當由公司專門負則結算托管的部門指定專人完成。

　　49[單選題] 會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起(　　)個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄。

　　A.2

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：C

　　參考解析： 會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄;協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。

　　50[單選題] (　　)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業務的經營活動。

　　A.轉融券業務

　　B.轉融資業務

　　C.轉融通業務

　　D.轉融金業務

　　參考答案：A

　　參考解析： 轉融券業務是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業務的經營活動。

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