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2010年證券從業考試《基礎知識》客觀題習題(13)

考試吧特搜集整理了證券資格考試《證券市場基礎知識》客觀題題庫中習題,幫助考生自我檢測,查漏補缺。

  1951.證券市場監管的原則、目標和手段

  注冊會計師對公司財務報告的審核,也是一種公眾監督方式的證券市場監管。

  [對]

  1952.證券市場監管的原則、目標和手段

  證券市場監管的手段主要由法律手段、經濟手段和行政手段。

  [對]

  1953.中國政監會及派出機構、證券交易所

  目前我國證券市場監督管理委員會對地方證券管理部門實行垂直領導。

  [對]

  1954.中國政監會及派出機構、證券交易所

  我國證券監管機構依法對全國證券市場實行集中統一監督管理。

  [對]

  1955.信息披露

  所謂競業禁止義務,是指公司董事在為自己或第三人從事屬于公司營業范圍的交易時,必須公開有關交易的重要事實,并須得到股東大會的許可。

  [對]

  1956.信息披露

  依照許多國家證券法規定,證券發行人負有向證券管理機構遞交年度報告的義務。

  [對]

  1957.信息披露

  信息持續披露制度是公平原則在證券市場中的集中表現。

  [錯]

  1958.操縱市場

  合謀是指以影響證券市場行情為目的,人為制造證券交易的虛假繁榮,從事所有權非真實轉移的交易行為。

  [錯]

  1959.操縱市場

  操縱市場的行為方式之一是合謀,它是指交易雙方同時委托同一經紀商在證券交易所相互申報買進賣出,但其間并無證券或款項的交割行為。

  [錯]

  1960.證券市場法律制度

  《中華人民共和國刑法修正案》對證券犯罪作了具體界定。

  [錯]

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課程內容 夯實基礎階段
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課程時長:25小時/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
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內部資料班
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