三、判斷題

　　1.證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行公開(kāi)管理原理。 ( )

　　2.用于回購(gòu)的人民幣債券包括國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及企業(yè)中期票據(jù)。 ( )

　　3.發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況下，公開(kāi)發(fā)行以包銷為主。 ( )

　　4.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的35%。 ( )

　　5.證券交易所是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價(jià)格。 ( )

　　6.證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。( )

　　7.我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制。 ( )

　　8.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，四個(gè)獨(dú)立是指運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立。( )

　　9.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為荷蘭式招標(biāo)(單一價(jià)格中標(biāo))和美式招標(biāo)(多種價(jià)格中標(biāo))。 ( )

　　10.負(fù)債股息是公司通過(guò)建立一種負(fù)債，用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東。 ( )

　　11.債券的發(fā)行價(jià)格可以分為：平價(jià)發(fā)行、折價(jià)發(fā)行和溢價(jià)發(fā)行。( )

　　12.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是指以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心，為上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。( )

　　13.資本利得可正可負(fù)，當(dāng)股票賣出價(jià)大于買入價(jià)對(duì)，資本利得為正，此時(shí)可稱為資本收益;當(dāng)賣出價(jià)小于買入價(jià)時(shí)，資本利得為負(fù)。( )

　　14.證券交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提，交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件。 ( )

　　15.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是普通股票的主要風(fēng)險(xiǎn)。 ( )