41、 根據市場的功能劃分，證券市場可分為( )

　　A、 證券發行市場 B、證券流通市場

　　C、 證券交易市場 C、證券回購市場

　　42、下列關于證券發行，注冊制說法正確的有( )

　　A、證券發行注冊制實行公開管理原則，實質上是一種發行公司的財務公開制度

　　B、它要求發行人提供關于證券發行本身以及和證券發行有關的一切信息

　　C、發行人不僅要完全公開有關信息，不得有重大遺漏，并且要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任

　　D、實行證券發行注冊制可以向投資者提供證券發行的有關資料，但并不保證發行的證券資質優良，價格適當

　　43、 證券交易所的特征包括( )

　　A、 有固定的交易場所和交易時間;

　　B、 參加交易者為具備會員資格的證券經營機構，交易采取經紀制，即一般投資者不能直接進入交易所買賣證券，只能委托會員作為經紀人間接進行交易;

　　C、 交易的對象限于合乎一定標準的上市證券; 通過公開競價的方式決定交易價格

　　D、 集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率; 實行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易加以嚴格管理

　　44、屬于公司申請公司債券上市交易的條件有( )

　　A、公司債券的期限為1年以上

　　B、公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元;

　　C 公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件

　　D、公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　45、 場外交易市場與證券交易所共同組成證券交易市場，主要具備的功能有( )

　　A、場外交易市場是證券發行的主要場所

　　B、場外交易市場為政府債券、金融債券、企業債券以及按照有關法規公開發行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉讓的場所，為這些證券提供了流動性的必要條件，為投資者提供了兌現及投資的機會

　　C、場外交易市場是證券交易所的必要補充

　　D、場外交易市場的組織方式大多采取做市商制

　　46、 針對中小企業板塊上市公司股本較小的共性特征，實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度,包括( )

　　A、建立募集資金使用定期審計制度

　　B、建立涉及公司發展戰略、生產經營、新產品開發、經營業績和財務狀況等內容的年度報告說明會制度

　　C、建立定期報告披露上市公司股東持股分布制度

　　D、建立上市公司及中介機構誠信管理系統;建立退市公司股票有序快捷地轉移至股份代辦轉讓系統交易的機制

　　47、 證券中介機構包括( )

　　A、 證券經營機構 B、證券服務機構

　　C、 證券交易機構 D、證券發行機構

　　48、 對中國證監會對申請設立子公司的證券公司，申請子公司說法正確的有( )

　　A、 要求最近1年凈資本不低于20億元

　　B、 最近12個月風險控制指標持續符合要求

　　C、 設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者證券資產管理業務的證券公司，其最近1年經營該業務的市場占有率不低于行業中等水平

　　D、 子公司參股股東應當符合有益于子公司健全治理結構、提高競爭力、促進子公司持續規范發展的要求

　　49、 對證券投資咨詢業務說法正確是的( )

　　A、證券公司及其相關業務人員運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預測

　　B、對投資證券的可行性進行分析評判

　　C、為投資者的投資決策提供分析、預測、建議等服務

　　D、倡導投資理念，傳授投資技巧，引導投資者理性投資的業務活動

　　50、 融資融券業務管理的基本原則有( )

　　A、 依法合規，加強內控，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產的安全

　　B、 開展業務需經監管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務

　　C、 證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券

　　D、 業務實行集中統一管理;證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離