431、證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容?D?D業(yè)務(wù)控制

　　對研究、咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點包括傳播虛假信息、誤導(dǎo)投資者、無資格執(zhí)業(yè)和()。 (單項選擇題)

　　A、規(guī)模失控[錯]

　　B、超越授權(quán)[錯]

　　C、決策失誤[錯]

　　D、利益沖突[對]

　　432、證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容?D?D業(yè)務(wù)控制

　　證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及()合理控制受托投資管理業(yè)務(wù)規(guī)模。 (單項選擇題)

　　A、管理制度[錯]

　　B、合理的業(yè)務(wù)流程[錯]

　　C、風(fēng)險控制水平[對]

　　D、隔離墻[錯]

　　433、累積、參與優(yōu)先股

　　對于參與優(yōu)先股的股東來說，其參與權(quán)利表現(xiàn)在()。 (單項選擇題)

　　A、與普通股股東有同等的表決權(quán)[錯]

　　B、可轉(zhuǎn)換成其他股票的權(quán)利[錯]

　　C、享有要求股份公司贖回股票的選擇權(quán)利[錯]

　　D、與普通股股東一起分享本期剩余盈利分配的權(quán)利[對]

　　434、累積、參與優(yōu)先股

　　累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應(yīng)該包括()。 (單項選擇題)

　　A、當(dāng)年的固定股息[錯]

　　B、當(dāng)年加上一年的固定股息[錯]

　　C、當(dāng)年加以前營業(yè)年度內(nèi)的未付固定股息[對]

　　D、當(dāng)年加下一營業(yè)年度內(nèi)的固定股息[錯]

　　435、可轉(zhuǎn)換、可贖回、可調(diào)整

　　可贖回優(yōu)先股票的贖回價格通常()股票面值。 (單項選擇題)

　　A、低于[錯]

　　B、高于[對]

　　C、等于[錯]

　　D、近似于[錯]

　　436、可轉(zhuǎn)換、可贖回、可調(diào)整

　　與股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息變化無關(guān)的是()。 (單項選擇題)

　　A、公司經(jīng)濟狀況[對]

　　B、銀行存款利率[錯]

　　C、各種有價證券的價格波動[錯]

　　D、金融市場的波動[錯]

　　437、可轉(zhuǎn)換、可贖回、可調(diào)整

　　股份公司發(fā)行贖回優(yōu)先股票的目的一般是()。 (單項選擇題)

　　A、便于股票發(fā)行[錯]

　　B、保護(hù)公司控制權(quán)[錯]

　　C、保護(hù)投資者利益[錯]

　　D、減少股息負(fù)擔(dān)[對]

　　438、證券投資基金的托管費及其他費用

　　基金托管費通常按()的一定比例提取。 (單項選擇題)

　　A、基金資產(chǎn)凈值[對]

　　B、基金資產(chǎn)總值[錯]

　　C、基金資產(chǎn)市值[錯]

　　D、基金總收益[錯]

　　439、股票的定義與性質(zhì)

　　股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的()。 (單項選擇題)

　　1、 B：控制權(quán)[錯]

　　2、 C：使用權(quán)[錯]

　　3、 D：所有權(quán)[對]

　　4、 A：債權(quán)[錯]

　　440、股票的定義與性質(zhì)

　　從性質(zhì)上看，股票是()。 (單項選擇題)

　　A、物權(quán)證券[錯]

　　B、設(shè)權(quán)證券[錯]

　　C、債權(quán)證券[錯]

　　D、資本證券[對]