1171.證券從業人員資格考試與注冊制度

　　中國證券業協會負責從業人員()等工作。 (不定項選擇題)

　　A、從業資格考試[對]

　　B、執業證書發放[對]

　　C、執業注冊登記[對]

　　D、執業人員違法處理[錯]

　　1172.誠信建設的意義、思想與原則

　　我國證券市場上，由于誠信建設滯后，()等現象較為嚴重，影響了投資者的市場信心。 (不定項選擇題)

　　A、內幕交易[對]

　　B、操縱市場[對]

　　C、大股東侵害中小股東利益[對]

　　D、股權分割[錯]

　　1173.誠信建設的意義、思想與原則

　　要實現我國證券市場信用秩序的根本好轉，需要從以下幾個方面()進行完善。 (不定項選擇題)

　　A、強化證券市場法治[對]

　　B、加快誠信體系建設[對]

　　C、完善職業道德規模[對]

　　D、加強宣傳教育和輿論監督[對]

　　1174.誠信建設的意義、思想與原則

　　上市公司的基本社會責任表現為維護()的利益。 (不定項選擇題)

　　A、投資者[對]

　　B、債權人[對]

　　C、其它社會公眾[對]

　　D、小股東[錯]

　　1175.誠信建設的意義、思想與原則

　　加強誠信建設對證券市場具有重要的意義()。 (不定項選擇題)

　　A、是現代經濟金融正常運行的前提[對]

　　B、是保護投資者合法權益的需要[對]

　　C、是防范金融風險的重要舉措[對]

　　D、是市場經濟有效運行的基礎[錯]

　　1176.誠信建設的意義、思想與原則

　　證券市場誠信建設具有重要作用，主要體現在()。 (不定項選擇題)

　　A、是建立規范的社會主義市場經濟秩序的保證[對]

　　B、是保護投資者合法權益的需要[對]

　　C、是防范金融風險的重要舉措[對]

　　D、是實現證券市場監督管理的需要[錯]

　　1177.證券市場監管的意義

　　證券市場監管的對象包括()。 (不定項選擇題)

　　A、證券法行主體[對]

　　B、證券投資者[對]

　　C、證券經營機構[對]

　　D、證券服務機構[對]

　　1178.證券市場監管的原則、目標和手段

　　對證券經營機構行為的監督包括()。 (不定項選擇題)

　　A、定期報告制度[對]

　　B、財務保證制度[對]

　　C、行為規范與行為禁止制度[對]

　　D、證券經營機構的自律制度[對]

　　1179.證券市場監管的原則、目標和手段

　　《證券公司股票質押貸款管理辦法》規定，借款人應具備的條件有()。 (不定項選擇題)

　　A、資產具有充足的流動性[對]

　　B、未挪用客戶交易結算資金[錯]

　　C、中國人民銀行認為應具備的其他條件[對]

　　D、上一年度經營正常，未發生經營性虧損[對]

　　1180.證券市場監管的原則、目標和手段

　　證券市場監管的目標在于()。 (不定項選擇題)

　　A、保護投資者利益[對]

　　B、維持市場正常秩序[對]

　　C、保持市場價格穩定[錯]

　　D、發揮市場的積極作用[對]