第六章　證券市場運行

　　單項選擇題

　　1.對于股份有限公司申請股票在主板市場上市應當符合的條件，闡述錯誤的是(　　)。

　　A.股票經國務院證券監督管理機構核準已向社會公開發行

　　B.公開發行的股份達公司股份總數的25%以上,公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為10%以上

　　C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元考

　　D.公司在最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載

　　2.我國《證券法》規定，發行人向不特定對象發行的證券票面總值超過人民幣(　　)，應當由承銷團承銷。

　　A.1000萬元

　　B.3000萬元

　　C.5000萬元

　　D.1億元

　　3.證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式是(　　)。

　　A.代銷

　　B.余額包銷

　　C.全額包銷

　　D.包銷

　　4.根據標的物不同，招標發行可分為(　　)。

　　A.荷蘭式招標和美式招標

　　B.單一價格中標和多種價格中標

　　C.價格招標、單一價格中標和多種價格中標

　　D.價格招標、收益率招標和繳款期招標

　　5.定向發行又稱(　　)，即面向少數特定投資者發行。一般由債券發行人與某些機構投資者，如人壽保險公司、養老基金、退休基金等直接洽談發行條件和其他具體事務，屬直接發行。

　　A.直接發行

　　B.私募發行

　　C.招標發行

　　D.承購包銷

　　6.根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，首次公開發行股票數量在(　　)股以上的，可以向戰略投資者配售股票。

　　A.1億

　　B.2億

　　C.3億

　　D.4億

　　7.關于證券發行注冊制論述錯誤的是(　　)。

　　A.要求發行人提供關于證券發行本身以及同證券發行有關的一切信息

　　B.發行人要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任

　　C.發行人只要充分披露了有關信息，在注冊申報后的規定時間內未被證券監管機構拒絕注冊，即可進行證券發行，無須再經過批準

　　D.證券發行實行注冊制要求發行人向投資者提供證券發行的有關資料，監管機構保證發行的證券資質優良，價格適當

　　8.在證券發行市場上聯系發行人和投資者的是(　　)。

　　A.證券發行人

　　B.證券投資者

　　C.證券中介機構

　　D.監管部門

　　9.根據(　　)劃分，證券市場可分為證券發行市場和證券交易市場。

　　A.市場的效率

　　B.市場的作用

　　C.市場的功能

　　D.交易標的物

　　10.中證股票型基金指數樣本由中證開放式基金指數樣本中的股票型基金組成，(　　)以上的基金資產投資于股票。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%