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2010證券從業《基礎知識》第六章多選題及答案

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  31.針對中小企業股票的特點,深圳證券交易所對中小企業板塊的交易制度作了一些特別的安排,主要包括(  )。

  A.改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式,進一步提高市場透明度,遏制市場操縱行為

  B.設置有效競價范圍以保證盤間交易價格的連續性,防止證券價格大幅波動

  C.完善交易信息公開制度,引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監控指標,按主要成交席位分別披露買賣情況,提高信息披露的有效性

  D.完善交易異常波動停牌制度,優化股票價量異常判定指標,及時揭示市場風險,減少信息披露滯后或提前泄漏的影響

  32.場外交易市場主要具備以下(  )功能。

  A.場外交易市場是組織監督證券交易的重要場所

  B.場外交易市場是證券發行的主要場所

  C.場外交易市場為政府債券、金融債券、企業債券以及按照有關法規公開發行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉讓的場所,為這些證券提供了流動性的必要條件,為投資者提供了兌現及投資的機會

  D.場外交易市場是證券交易所的必要補充

  33.股票價格指數是將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市值相比較的相對變化值,它的編制方法有(  )兩類。

  A.拉斯貝爾加權指數

  B.簡單算術股價指數

  C.費雪理想式

  D.加權股價指數

  34.關于場外交易市場的描述,正確的是(  )。

  A.場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱

  B.場外證券交易通常在證券經營機構之間或是證券經營機構與投資者之間間接進行,也就是說需要中介人進行中介服務

  C.在場外交易市場上,證券買賣采取一對一的交易方式,對同一種證券的買賣不可能同時出現眾多的買方和賣方,也就不存在公開的競價機制

  D.沒有固定的、集中的交易場所,而是由許多各自獨立經營的證券經營機構分別進行交易

  35.集中競價交易系統通常包括(  )。

  A.交易系統

  B.結算系統

  C.信息系統

  D.監察系統

  36.我國的基金指數由(  )組成。

  A.SAC行業指數

  B.中證基金指數系列

  C.上證基金指數

  D.深證基金指數

  37.監察系統負責證券交易所對市場進行實時監控的職責,日常監控包括(  )。

  A.行情監控

  B.交易監控

  C.證券監控

  D.資金監控

  38.深圳證券交易所的運作系統包括(  )。

  A.集中競價交易系統

  B.大宗交易系統

  C.固定收益證券綜合電子平臺

  D.綜合協議交易平臺

  39.中小企業板塊的設計要點是(  )。

  A.暫不降低發行上市標準,而是在主板市場發行上市標準的框架下設立中小企業板塊,這樣可以避免因發行上市標準變化帶來的風險

  B.在考慮上市企業的成長性和科技含量的同時,盡可能擴大行業覆蓋面,以增強上市公司行業結構的互補性

  C.在現有主板市場內設立中小企業板塊,可以依托主板市場形成初始規模,避免直接建立創業板市場初始規模過小帶來的風險

  D.在主板市場的制度框架內實行相對獨立運行,目的在于有針對性地解決市場監管的特殊性問題,逐步推進制度創新,從而為建立創業板市場積累經驗

  40.我國證券交易所市場的層次結構包括(  )。

  A.主板市場

  B.中小企業板塊市場

  C.三板市場

  D.創業板市場

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